C12021上市公司治理准则答案汇总.docx
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1、C12021上市公司治理准则答案100分汇总C12001上市公司治理准则(本文档最下面有一套试题)上市公司治理课程编号学习期限课程学时有效期是否必修价格C1200190天2学时2012-12-31必修40元课程通过规则1、本课程分为课程讲解与课后测验两部分,只有通过课后测验方能取得培训学时。2、课程讲解要求:学员务必按照页面顺序学习完所有课程内容,方能进入课程测验。3、课程测验要求:学员应在50分钟内完成测验,可测验次数为3次,任意一次测验成绩 达到或者超过80分即通过课程测验,本课程学习即结束。4、学员点击开始学习后,应在90天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期 限内完成课程学习
2、,或者未在规定次数内通过课后测验,则不能获得培训学时二课程简介本课程的要紧内容包含公司治理的涵义、原则、国际比较及治理机制,公司治理问题产生的 背景,我国上市公司治理的问题及典型案例,公司治理实践与公司治理导向。通过学习,学 员应懂得并掌握公司治理的涵义、原则及治理机制,熟悉公司治理问题产生的背景及我国上 市公司治理问题,熟悉公司治理仍然存在的难点问题,与公司治理导向,学习建议本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询公司、证券资信评级公司等证券经营机构从业 人员均可学习。课程学习的重点为上市公司治理的涵义、原则及机制,我国上市公司治理问 题产生的背景及目前仍然存在的难点问题,与公司治理导向。第
3、二节公司治理信息的披露第九十一条 上市公司应按照法律、法规及其他有关规定,披露公司治理的有关信息,包含但不限于: (1)董事会、监事会的人员及构成;(2)董事会、监事会的工作及评价:(3)独立董事工作情况及评价, 包含独立董事出席堇事会的情况、发表独立意见的情况及对关联交易、董事及高级管理人员的任免等事项 的意见;(4)各专门委员会的构成及工作情况;(5)公司治理的实际状况,及与本准则存在的差异及其 原因:(6)改进公司治理的具体计划与措施。第三节股东权益的披露第九十二条上市公司应按照有关规定,及时披露持有公司股份比例较大的股东与一致行动时能够实 际操纵公司的股东或者实际操纵人的全面资料。第九
4、卜三条上市公司应及时熟悉并披露公司股份变动的情况与其它可能引起股份变动的重要事项。第九十四条 当上市公司控股股东增持、减持或者质押公司股份,或者上市公司操纵权发生转移时, 上市公司及其控股股东应及时、准确地向全体股东披露有关信息。第八章附则第九十五条 本准则自公布之日起施行。C12001上市公司治理准则(证券年检参考答案)C12001上市公司治理随堂练习一1、下列关于中国资本市场现阶段特征的描述,错误的是(C)。A、市场换手率高,波动程度大,高风险与高收益并存,呈现比较强的投机性与不稳固性B、法规不健全,执法力度不够C、以机构投资者为主D、股东缺乏共同的利益基础,大股东行为异化,没有形成操纵权
5、的市场,难以形成有效市 场约束与激励机制2、导致各国公司治理模式产生差异的原因有(ABC) oA、各国的社会经济制度、历史文化传统、市场法律环境等不一致B、融资结构不一致C、股权结构不一致D、以上说法都不正确C12001上市公司治理随堂练习二1、下列关于股权分置改革的说法,正确的有(ABCD)A、股权分置改革结束了上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的历史,进一步完善我国资本市场与股份制经济的基础性制度治理B、股权分置改革完成后,上市公司股份公平转让、法人财产独立、契约主体平等,公司具有共同的利益基础C、股权分置改革完成后,在全流通市场上,股东利益的有效的市值管理,形成了公司治理 外部约束
6、与激励机制D、股权分置改革完成后,在全流通市场上,股东利益的一致性与股份流淌性的增强,有力 地推动生产要素与社会资源向技术创新型、资源节约型,资源节约型企业积存,并购重组市 场与操纵权市场更加活跃,促进了进展方式转变与经济结构调整2、按照关于上市公司建立独立董事制度的指导意见,独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由独立董事自己承担。(错误)1.虽然我国的公司治理在实践中不断完善,但目前仍然存在着难点问题,下列关于公司治理难点说法正确的有( )O匚激励约束不足的问题有待取得突破匚上市公司两类股份、两个市场、两种价格并存的现象依然存在L控股股东越位干涉“三会”运作有待进一步规范、
7、ABCD1 .相对公司治理和内部控制,行业监管更侧重于()。口财务的审慎性口出资人是否是合格的、负责的、有益的股东L负责人及特别专业人士的资历合格性:经营的合规性2、 ABCD2 .按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见,在2003年6月30日前,上市公司董事会成员中应当至少包括()独立董事。02名01/201/303名3、C3 .下列公司治理模式中,内部治理结构采用典型的双层董事会结构的是()。O转型经济中的公司治理模式O英美股东主权治理模式O东亚和东南亚家族主导型治理模式O德日债权主导型公司治理4、D4 .股权分置改革后,大股东会更加关心本公司股票的市场表现,更加注重上市公司的规范治
8、理,侵害上市公司利益行 为得到遏制,会减弱对中小投资者的利益侵蚀行为。()O错误O正确5、B5 .公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包括()。O利益相关者监控O市场监控O交易所监控O公司经理层监控6、D6 .按照上市公司治理准则,上市公司的治理结构应确保所有股东,特别是大股东享有平等地位。()O错误O正确7、A7 .关于东亚和东南亚家族主导型治理模式,下列说法正确的有()。O采用以董事会为核心的内部治理结构O家长式决策、家庭化管理O采用以公司控制权市场为核心的外部治理机制。采用双层董事会(two-tier board)结构8、B8 .为保护社会公众股股东合法权益,方便其参与上市公司决策,中
9、国证监会要求上市公司在召开股东大会审议对社会 公众股股东利益具有重大影响的事项时,除现场会议外,须提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供 便利。()O正确O错误9、A9 .公司治理在狭义上主要是指()之间的关系.口债权人口股东一经理层匚董事10、 BCD11 .按照OECD公司治理准则,公司治理结构应当保证股东的公平待遇,这里的股东是指国内股东,不包括外国股 东。()O错误O正确11、错误12 .按照上市公司治理准则,上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议,设立()等专门委员会。战略口提名口薪酬与考核审计12、全选13 .股权分置改革后,上市公司开始注重以股东长期价值最大化为目标
10、的市值管理。()O正确O错误13、正确14 .公司治理的政策导向包括()。匚增强上市公司独立性口改进司法救济和法律实施机制健全公司治理制度基朋口完善市场激励和约束机制14、全选15 .在公司治理中,股东大会与董事会之间是委托代理关系。()O正确O错误15、错误1.在公司治理中,董事会与总经理(及高级管理人员)之间是委托代理关系。()O正确O错误4.按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见,在2003年6月30日前,上市公司董事会成员中应当至少包 括二分之一的独立董事。()O正确O错误6.按照0ECD公司治理准则,公司治理结构应该保证公司所有重大事件及时地、准确地得到授露,包括财务状况、 业
11、绩、所有权和公司治理的情况。()O正确O错误.按照上市公司治理准则,股东作为公司的所有者,享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利,这些权利包括().口经营权口参与权知情权口提起赔偿诉讼权.各国资本市场的开放、资本流动国际化趋势的增强是促使公司治理原则国际趋同化的主要因素。()O错误O正确11.在转型经济中,致使外部治理机制不能或不能充分发挥作用的原因有()口传统体制的遗雷问题口缺乏有效竞争的资本市场口经理人市场尚在形成中1缺乏完善的劳动力市场15.下列关于股权分置改革后机构投资者行为变化的说法正确的有()。可能通过内幕交易或利益输送等方式操纵股价口投资行为趋于理性,价值投资成为主流口更加注
12、重价值低估和成长性较好的公司股票投资可能通过交叉持股的方式影响股价,或在公司治理环节共同对抗该上市公司或其他大股东回2.按照中华人民共和国刑法的规定,单独或者合谋,集中奥金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者 连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节严重的,处( ) 有期徒刑或者拘役,并处或者单 处罚金。三年以下T 五年以下五年以上十年以下十年以上2、按照中华人民共与国刑法的规定,单独或者者合谋,集中资金优势,持 股或者者持仓优势或者者利用信息优势联合或者者连续买卖,操纵证券、期货交 易价格或者者证券、期货交易量的,情节严重的,处(B)有期徒刑或者者拘役, 并处或
13、者者单处罚金。A、三年下列B、五年下列C、五年以上十年下列D、十年以上1.按照中华人民共和国证券法的规定,公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动的情况,属于可能对上市 公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。f ,正确错误1、按照中华人民共与国证券法的规定,公司的董事、三分之一以上监事或 者者经理发生变动的情况,属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响 的重大事件。(正确)1 .按照中华人民共和国证券法的规定,持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的 实际控制人及其董事、监事、高级管理人员是证券交易内幕信息的知情人。-(正确错误1、按照中华人民共与国证券法的规
14、定,持有公司百分之五以上股份的股东 及其董事、监事、高级管理人员,公司的诗句操纵人及其董事、监事、高级管理 人员是证券交易内幕信息的知情人。(正确)2 .内幕信息,是指上市公司()等对证券价格有重大影响但尚未正式公开的信息。(本题有超过一个的正确选项)-/经营- “财务并购重组重要人事变动2、内幕信息,是指上市公司(ABCD)等对证券价格有重大影响但未正式公开的 信息。A、经营B、财务C、并购重组D、重要人事变动C12001上市公司治理试题参考1、尽管我国的公司治理在实践中不断完善,但目前仍然存在着难点问题,下列关于公司治 理难点说法正确的有oA、激励约束不足的问题有待取得突破B、上市公司两类
15、股份、两个市场、两种价格并存的现像依然存在C、控股股东越位干涉D、三会运作有待进一步规范2、相对公司治理与内部操纵,行业监督更侧重于()A、财务的审慎性B、出资人是否是合格的、负责的、有益的股东C、负责人及特别专业人士的资历合格性D、经营的合规性3、按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见,在2003年6月30 H前, 上市公司黄事会成员中应当至少包含 ()独立董事。A、2名B、1/2C、1/3D、3名4、下列公司治理模式中,内部治理结构使用典型的双层董事会结构的是()A、转型经济中的公司治理模式B、英美股东主权治理模式C、东亚与东南亚家族主导型治理模式D、德口债权主导型公司治理5、股权分
16、置改革后,大股东会更加关心本公司股票的市场表现,更加注重上市公司 的规范治理,侵害上市公司利益为得到遏制,会减弱对中小投资者的利益侵蚀行为.() 6、公司治理机制中外部监控机制的监控主体不包含()A、利益有关者监控B、市场监控C、交易所监控D、公司经理层监控7、按照上市公司治理准则,上市公司的治理结构应确保所有股东,特别是大股 东享有平等地位。()8、关于东亚与东南亚家族主导型治理模式,下列说法正确的有()A、使用以董事会为核心的内部治理结构B、家长式决策、家庭化管理C、使用以公司操纵权市场为核心的外部治理机制D、使用双层董事会(two-tier board )结构9、为保护社会公众股股东合法
17、权益,方便其参与上市公司决策,中国证监会要求上 市公司在召开股东大会审议对社会公众股股东利益具有重大影响的事项时,除现场 会议外,须提高网络投票或者者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。() 10、公司治理在狭义上要紧是指()之间的关系。A、债权人B、股东C、经理层D、董事11、按照OECD公司治理准则,公司治理结构应当保证股东的公平待遇,这里的 股东是指国内股东,不包含外国股东。()12、按照上市公司治理准则,上市公司董事会能够按照股东大会的有关决议,设 立()等专门委员会。A、战略B、提名C、薪酬与考核D、审计13、股权分置改革后,上市公司开始注重以股东长期价值最大化为目标的市值管理。
18、 ()14、公司治理的政策导向包含()A、增强上市公司独立性B、改进司法救济与法律实施机制C、健全公司治理制度基础D、完善市场激励与约束机制15、在公司治理中,股东大会与董事会直接是委托代理关系。()16、在公司治理中,董事会与总经理(及高级管理人员)之间是委托代理关系。() 17、按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见,在2003年6月30日 前,上市公司董事会成员中应当至少包含二分之一的独立董事。()18、按照OECD公司治理准则,公司治理结构应该保证公司所有重大事件及时地、 准确地得到披露,包含财务状况业绩、所有权与公司治理的情况。19、按照上市公司治理准则,股东作为公司的所有者,
19、享有法律、行政法规与公 司章程规定的合法权利,这些权利包含()A、经营权B、参与权C、知情权D、提起赔偿诉讼权20、各国资本市场的开发、资本流淌国际化趋势的增强是促使公司治理原则国际趋 同化的要紧因素。()21、在转型经济中,致使外部治理机制不能或者不能充分发挥作用的原因有()A、传统体制的遗留问题B、缺乏有效竞争的资本市场C、经理人市场尚在形成中D、缺乏完善的劳动力市场22、下列关于股权分置改革后机构投资者行为变化的说法正确的有()A、可能通过内幕交易或者利益输送等方式操纵股价B、投资行为趋于理性,价值投资成为主流C、更加注重价值低估与成长性较好的公司股票投资D、可能通过交叉持股的方式影响股
20、价,或者在公司治理环节共同对抗该上市公司 或者其他大股东C12001上市公司治理一94分上市公司治理-测验卷测试题1 of 151 .在转型经济中,致使外部治理机制不能或不能充分发挥作用的原因有()目缺乏有效竞争的资本市场回缺乏完善的劳动力市场目传统体制的遗留问题团经理人市场尚在形成中上市公司治理-测验卷测试题2 of 152 .按照上市公司治理准则,上市公司的治理结构应确保所有股东,特别是大股东享有平等地位。()O正确错误上市公司治理测验卷测试题3 of 15.为保护社会公众股股东合法权益,方便其参与上市公司决策,中国证监会要求上市公司在召开股东大会审议对社会公 众股股东利益具有重大影响的事
21、项时,除现场会议外,须提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便 利。()O错误。正确上市公司治理-测验卷测试题4 of 153 .下列关于股权分置改革后上市公司高管行为变化的说法正确的有()。,可能通过虚假陈述、操纵利润等方式来影响股价获取不正当利益回股权激励与公司成长性挂钩,更加注重维护本公司的利益回市值管理形成市场约束,关注股东利益和公司价值增长回社会公众关注提高,更加注重自律与规范上市公司治理-测验卷测试题5 of 154 .公司治理在狭义上主要是指()之间的关系。债权人回经理层国董事回股东上市公司治理-测验卷测试题6 of 155 .相对公司治理和内部控制,行业监管更侧重于
22、()。区出资人是否是合格的、负责的、有益的股东回财务的审慎性回经营的合规性0负责人及特别专业人士的资历合格性上市公司治理-测验卷测试题7 of 15.下列公司治理模式中,内部治理结构采用典型的双层董事会结构的是()。O东亚和东南亚家族主导型治理模式0德日债权主导型公司治理O转型经济中的公司治理模式O英美股东主权治理模式上市公司治理准则导言为推动上市公司建立与完善现代企业制度,规范上市公司运作,促进我国证券市场健康进展,根据公 司法、证券法及其它有关法律、法规确定的基本原则,并参照国外公司治理实践中普遍认同的标准, 制订本准则。本准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式,与
23、上市公司董事、监事、 经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则与职业道德等内容。本准则适用于中国境内的上市公司。上市公司改善公司治理,应当贯彻本准则所阐述的精神。上市公 司制定或者者修改公司章程及治理细则,应当表达本准则所列明的内容。本准则是评判上市公司是否具有 良好的公司治理结构的要紧衡量标准,对公司治理存在重大问题的上市公司,证券监管机构将贡令其按照 本准则的要求进行整改。第一章股东与股东大会第一节股东权利第一条 股东作为公司的所有者,享有法律、行政法规与公司章程规定的合法权利。上市公司应建立 能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条 上市公司的治理结构应确保所有股东,特别是中小
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