山东省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案.doc
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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。A.B.C.D.【答案】C2、关于私募基金财产投资要求,下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】C3、设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人,并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.20B.40C.30D.10【答案】C4、以下不属于我国基金监管的目标的是()A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范基金活动,保证市场的公平、
2、效率和透明C.降低非系统风险D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C5、下列关于利率按是否固定分类,说法正确的是()。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有 6 个月和 1 年【答案】B6、以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系,说法正确的是()。A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投资回报责任C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务需要D.担保承诺类业务需要承担偿还责任,代理投融资服务类业务不需要【答案】D7、()指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份
3、额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】B8、在我国,申请发行可交换债券,本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的(),且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30B.50C.70D.90【答案】C9、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。A.中国人民银行B.中国债券登记结算有限责任公司C.中国银监会D.证券交易所【答案】A10、(2019 年真题)用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】D11、对于财
4、政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定,下面说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】D12、以下()利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】D13、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。A.监督管理 日常管理B.监督管理 自律管理C.日常管理 监督管理D.自律管理 日常管理【答案】B14、()是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C15、市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一,市场因素是金融市场本身的内部条件,包括但不限于
5、国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、()等因素。A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式【答案】D16、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金【答案】C17、企业的组织形式有()A.、B.、C.、D.、【答案】C18、按照中华人民共和国慈善法规定,慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的,应当遵循的原则不包括()。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】C19、股权类期权包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、取得证券执业证书的人员,连续()年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证
6、书。A.2B.4C.3D.5【答案】C21、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是()。A.基金份额上市交易公告书(封闭式基金)B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告【答案】D22、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑(),制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D23、()是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期B.金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具【答案】B24、按照中国金融期货交
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