山东省2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷B卷附答案.doc
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1、山东省山东省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试年证券从业之金融市场基础知识练习试卷卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、按照不同标准分类,金融市场可划分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、弥补赤字的手段有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结;而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约【答案】D4、证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保
2、证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。A.B.C.D.【答案】C5、全国中小企业股份转让系统,又被称为“新三板”,是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所,成立于 2012 年 9 月 20 日,主要为()中小微企业发展服务A.、B.、C.、D.、【答案】B6、证券投资基金具有集合理财的特点,集合理财的优点是()。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】A7、(2021 年真题)下列关于做市商交易制度的说法,正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列关于证券账户的种类相关说法中,错误的是()。A.投资者的证券账户由一码通账户及关
3、联的子账户共同组成B.码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况,还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户,不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户【答案】D9、证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业,中国证券业主要发挥的作用包括()。A.B.C.D.【答案】C10、证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行()。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募
4、集和证券交付D.资金募集和证券登记【答案】D11、在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后 10 日内向中国证券业协会报告的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、股票溢价发行时,高于面值的部分计人()。A.资本账户B.资本公积金C.盈余公积D.负债【答案】B13、(2018 年真题)下列关于股票价值与价格的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是()。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D15、发行人在确定债券期限时,要考虑的多种因素不包括()。A.借贷资金市场利率水平B.资金使用方向C.市场利率
5、变化D.债券的变现能力【答案】A16、强制性的基金信息披露制度,其作用包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C17、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是()。A.证券市场B.非证券金融市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】B18、对于证券交易所监事会人员表述,正确的是()。A.B.C.D.【答案】C19、一行三会构成了中国金融业()的格局。A.同业监管B.混业监管C.分业监管D.多重监管【答案】C20、下列情形中,应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法,正确的有()A.、B.、C
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