国家自然科学基金项目管理办法修订情况说明 面上项目.ppt
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1、国家自然科学基金项目管理办法国家自然科学基金项目管理办法修订情况说明修订情况说明 面上项目面上项目 青年基金项目青年基金项目 重点项目重点项目 地区基金项目地区基金项目计划局计划局修订过程修订过程 2007年年4月月1日日条例条例颁布实施后,基金颁布实施后,基金委切实贯彻落实委切实贯彻落实条例条例精神,开展了规章精神,开展了规章体系建设工作。按照规章制定工作计划,以体系建设工作。按照规章制定工作计划,以面上项目面上项目为龙头,全面修订现行管理办法。为龙头,全面修订现行管理办法。修订过程修订过程面上项目管理办法面上项目管理办法 l广泛征求依托单位意见广泛征求依托单位意见 地区联络网工作会地区联络
2、网工作会:华东、:华东、西南、东北、西北、西南、东北、西北、北京、新疆北京、新疆 2008年度管理工作会年度管理工作会 问卷调查问卷调查:695个单位参加个单位参加l 2008.12.242009.1.23在基金委网站上全文发布,在基金委网站上全文发布,公开征求社会各界意见,共收到意见公开征求社会各界意见,共收到意见103条。条。l 2009年年2月经委务会议讨论,原则通过。月经委务会议讨论,原则通过。修订过程修订过程其他类型项目管理办法其他类型项目管理办法l 以面上项目管理办法为范本,开展其他以面上项目管理办法为范本,开展其他5部规章的部规章的 制定和修订工作。包括:制定和修订工作。包括:重
3、点项目重点项目、杰出青年基金杰出青年基金、青年基金青年基金、地区基金地区基金、国际合作研究项目管理办法国际合作研究项目管理办法和和监委会章程监委会章程。l在在ISIS系统系统“科学基金联络网服务平台科学基金联络网服务平台”将以上将以上5 部办法草案发布,向广大依托单位及科研人员征求部办法草案发布,向广大依托单位及科研人员征求 了意见。有了意见。有870个依托单位登陆系统浏览,个依托单位登陆系统浏览,551人次人次 下载,共提出下载,共提出165条意见和建议。条意见和建议。修订过程修订过程 经经2009年年9月月27日委务会议讨论通过,新制定和日委务会议讨论通过,新制定和修订的修订的6部管理办法
4、于部管理办法于2010年年1月月1日起施行。日起施行。l面上项目管理办法面上项目管理办法l重点项目管理办法重点项目管理办法l国家杰出青年科学基金项目管理办法国家杰出青年科学基金项目管理办法l青年基金项目管理办法青年基金项目管理办法l地区基金项目管理办法地区基金项目管理办法l国际(地区)合作研究项目管理办法国际(地区)合作研究项目管理办法修订原则修订原则 1遵守遵守条例条例原则原则 此次制定和修订工作严格依据此次制定和修订工作严格依据条例条例的基本内的基本内容和基本精神,力求使容和基本精神,力求使条例条例有关规定和原则得有关规定和原则得到进一步的细化。原办法中与到进一步的细化。原办法中与条例条例
5、相符的基本相符的基本保留,与保留,与条例条例有矛盾的条款,按照有矛盾的条款,按照条例条例要要求修改或删除。文字部分尽量使用求修改或删除。文字部分尽量使用条例条例文体和文体和名词叙述;部分内容直接引用名词叙述;部分内容直接引用条例条例。修订原则修订原则 2办法一致原则办法一致原则 此次公布实施的此次公布实施的6部管理办法均为程序性规章,在部管理办法均为程序性规章,在基本原则和主要操作环节上尽量保持一致。基本原则和主要操作环节上尽量保持一致。3注重实践原则注重实践原则 把科学基金长期管理中形成的好的做法通过办法把科学基金长期管理中形成的好的做法通过办法的制定和修改确定下来,保持科学基金管理工作的的
6、制定和修改确定下来,保持科学基金管理工作的继承性。继承性。修订原则修订原则 4突出特色原则突出特色原则 针对各类项目管理的特定情况进行了重点规范,确针对各类项目管理的特定情况进行了重点规范,确保不同类型项目的定位、特色管理模式等最大限度保不同类型项目的定位、特色管理模式等最大限度地在办法中得以体现。地在办法中得以体现。5操作可行原则操作可行原则 此次管理办法修订工作多次征求科学部以及依托单此次管理办法修订工作多次征求科学部以及依托单位的意见,力图在办法制定层面尽量做到具有操作位的意见,力图在办法制定层面尽量做到具有操作性,除操作流程等不适于在办法中出现的内容外,性,除操作流程等不适于在办法中出
7、现的内容外,在日期等操作性规定上做出了努力的尝试。在日期等操作性规定上做出了努力的尝试。修订思路修订思路 1关于行为主体关于行为主体 原办法中涉及的行为主体为原办法中涉及的行为主体为自然科学基金委自然科学基金委、依依托单位托单位、申请者申请者(项目负责人项目负责人)、项目组主要成员项目组主要成员、科科学部学部、科学处科学处,按照管理办法对外的原则,简化为,按照管理办法对外的原则,简化为自然科学基金委、依托单位、申请人(项目负责人)自然科学基金委、依托单位、申请人(项目负责人)、参与者,、参与者,不再出现基金委内设机构。不再出现基金委内设机构。2关于内部操作流程关于内部操作流程 在新办法中不再涉
8、及基金委各部门职责、分工以在新办法中不再涉及基金委各部门职责、分工以及内部工作流程,有关内容将另行制定内部工作细及内部工作流程,有关内容将另行制定内部工作细则和流程。则和流程。修订思路修订思路 3关于法律责任关于法律责任 新办法中不涉及法律责任和处罚措施条款,管理新办法中不涉及法律责任和处罚措施条款,管理过程中出现的法律责任和具体处罚措施,按照过程中出现的法律责任和具体处罚措施,按照条条例例相关规定处理或者另行制定规定。相关规定处理或者另行制定规定。4关于共性管理环节关于共性管理环节 新办法主要规定项目全生命周期管理过程,关于新办法主要规定项目全生命周期管理过程,关于经费管理经费管理、复审复审
9、、评审专家管理评审专家管理、成果管理成果管理、回避回避与保密与保密等仅共性问题仅作原则要求,具体工作将另等仅共性问题仅作原则要求,具体工作将另行制定相关的管理办法行制定相关的管理办法。共性修订要点共性修订要点 1明确了申请人(负责人)和依托单位明确了申请人(负责人)和依托单位在申请和结题过程中的责任在申请和结题过程中的责任 申请人(项目负责人)对申请材料(结题材料)申请人(项目负责人)对申请材料(结题材料)的真实性负责,依托单位负有审核的责任。的真实性负责,依托单位负有审核的责任。如面上项目管理办法第九条第一款和第二款规定:如面上项目管理办法第九条第一款和第二款规定:“申请人应当对所提交的申请
10、材料的真实性负责。依托单位应申请人应当对所提交的申请材料的真实性负责。依托单位应当对申请材料的真实性和完整性进行审核,统一提交自然科当对申请材料的真实性和完整性进行审核,统一提交自然科学基金委学基金委”。第三十一条第一款和第二款规定:。第三十一条第一款和第二款规定:“项目负责项目负责人应当对结题材料的真实性负责。依托单位应当对结题材料人应当对结题材料的真实性负责。依托单位应当对结题材料的真实性和完整性进行审核,统一提交自然科学基金委的真实性和完整性进行审核,统一提交自然科学基金委”。共性修订要点共性修订要点 2增加了单位注明要求增加了单位注明要求 考虑到目前部分科研人员受聘于一个以上依托考虑到
11、目前部分科研人员受聘于一个以上依托单位的现实情况,无论从哪个依托单位申请,都必单位的现实情况,无论从哪个依托单位申请,都必须符合限项申请规定。同时为使评审专家全面了解须符合限项申请规定。同时为使评审专家全面了解申请人和主要参与者的工作状况,要求具有高级职申请人和主要参与者的工作状况,要求具有高级职称的申请人或者主要参与者如果以不同依托单位的称的申请人或者主要参与者如果以不同依托单位的名义申请或承担项目,应当在申请书中予以注明。名义申请或承担项目,应当在申请书中予以注明。如面上项目管理办法第十条规定:如面上项目管理办法第十条规定:“具有高级专业技术职具有高级专业技术职务(职称)的申请人或者参与者
12、的单位有下列情况之一的,应当务(职称)的申请人或者参与者的单位有下列情况之一的,应当在申请时注明:在申请时注明:(一)同年申请或者参与申请各类基金项目的单位不一致的;(一)同年申请或者参与申请各类基金项目的单位不一致的;(二)与正在承担的各类基金项目的单位不一致的。(二)与正在承担的各类基金项目的单位不一致的。”共性修订要点共性修订要点 3明确了申请人对评审专家的选择权利明确了申请人对评审专家的选择权利 申请人可以提出申请人可以提出3名回避评审其项目申请的专家名回避评审其项目申请的专家。同时考虑到会议评审执行主体一般为专家评审组,同时考虑到会议评审执行主体一般为专家评审组,是相对固定的评审组织
13、,不可能按照申请人的要求是相对固定的评审组织,不可能按照申请人的要求回避,因此将申请人提出回避其项目评审的专家限回避,因此将申请人提出回避其项目评审的专家限定为通讯评审专家定为通讯评审专家。如面上项目管理办法第九条第三款规定:如面上项目管理办法第九条第三款规定:“申请人可申请人可以向自然科学基金委提供以向自然科学基金委提供3名以内名以内不适宜评审其项目申请的不适宜评审其项目申请的通讯评审专家名单通讯评审专家名单”。第十四条第二款规定:第十四条第二款规定:“对于申请人对于申请人提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单,自然科学基提供的不适宜评审其项目申请的评审专家名单,自然科学基金委在选择评审专
14、家时应当根据实际情况予以考虑金委在选择评审专家时应当根据实际情况予以考虑”。共性修订要点共性修订要点 4重新定义初审并明确初审标准重新定义初审并明确初审标准 条例条例对受理工作进行了新的定义,只有通过对受理工作进行了新的定义,只有通过初审的项目申请才能被受理。新办法据此对受理工初审的项目申请才能被受理。新办法据此对受理工作程序进行了修改,增加了公布受理情况以及向不作程序进行了修改,增加了公布受理情况以及向不予受理项目申请人反馈初审意见的工作环节,并在予受理项目申请人反馈初审意见的工作环节,并在条例条例的基础上,细化了初审的的基础上,细化了初审的5条标准。条标准。如面上项目管理办法第十一条规定:
15、如面上项目管理办法第十一条规定:“自然科学基金委应当自项目申请截止之日起自然科学基金委应当自项目申请截止之日起4545日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的,予以受理并公布申请人基本情况和日内完成对申请材料的初步审查。符合本办法规定的,予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的,不予受理,通过依托单位书面通知申请依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的,不予受理,通过依托单位书面通知申请人,并说明理由:人,并说明理由:(一)申请人不符合本办法规定条件的;(一)申请人不符合本办法规定条件的;(二)申请材料不符合年度项目指南要求的;(二)申请材料不符合年
16、度项目指南要求的;(三)未在规定期限内提交申请的;(三)未在规定期限内提交申请的;(四)申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助的处罚期内的;(四)申请人、参与者在不得申请或者参与申请国家自然科学基金资助的处罚期内的;(五)依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。(五)依托单位在不得作为依托单位的处罚期内的。”共性修订要点共性修订要点 5提出了提出了“非共识项目非共识项目”推荐与评审程推荐与评审程序序 通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助,通讯评审中多数评审专家认为不应当予以资助,但创新性强的项目申请为但创新性强的项目申请为“非共识项目非共识项目”。多数通讯评审专家不同意资
17、助多数通讯评审专家不同意资助 创新性强由会议评审专家来认定创新性强由会议评审专家来认定 会议评审应当会议评审应当2/3多数通过多数通过 署名推荐,推荐意见公开署名推荐,推荐意见公开 如面上项目管理办法第十六条规定:如面上项目管理办法第十六条规定:“多数通讯评审专家认为不多数通讯评审专家认为不应当予以资助的项目,应当予以资助的项目,2 2名以上会议评审专家认为创新性强可以署名推荐。名以上会议评审专家认为创新性强可以署名推荐。会议评审专家在充分听取推荐意见的基础上,应当以无记名投票的方式会议评审专家在充分听取推荐意见的基础上,应当以无记名投票的方式表决,建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的三
18、分之二以上的表决,建议予以资助的项目应当以出席会议评审专家的三分之二以上的多数通过多数通过”。共性修订要点共性修订要点 6增加了评审意见的反馈对象增加了评审意见的反馈对象 为便于依托单位全面了解其单位申请项目的评为便于依托单位全面了解其单位申请项目的评审情况,同时也将我委的实际工作通过立法的方式审情况,同时也将我委的实际工作通过立法的方式得以确认,此次管理办法采纳了依托单位提出的修得以确认,此次管理办法采纳了依托单位提出的修改意见,将改意见,将“依托单位依托单位”增加为评审意见反馈对象。增加为评审意见反馈对象。明确规定基金委在反馈评审意见时,除了向申请人明确规定基金委在反馈评审意见时,除了向申
19、请人反馈外,还应当包括依托单位。反馈外,还应当包括依托单位。如面上项目管理办法第十八条第二款规定:如面上项目管理办法第十八条第二款规定:“自然科自然科学基金委应当整理专家评审意见,并向申请人和依托单位提学基金委应当整理专家评审意见,并向申请人和依托单位提供。供。”共性修订要点共性修订要点 7增加了复审工作环节增加了复审工作环节 复审是基金委对自身工作失误的纠正措施。提复审是基金委对自身工作失误的纠正措施。提出复审申请的前提是申请人认为基金委工作中存在出复审申请的前提是申请人认为基金委工作中存在瑕疵,对评审专家的学术判断有不同意见不能作为瑕疵,对评审专家的学术判断有不同意见不能作为提出复审申请的
20、理由。近提出复审申请的理由。近3 3年通过复审,不予受理项年通过复审,不予受理项目中有目中有8282项重新评审,项重新评审,1313项得到资助,保护了申请项得到资助,保护了申请人的合法权益;不予资助项目复审全部维持原决定。人的合法权益;不予资助项目复审全部维持原决定。如面上项目管理办法第十九条规定:如面上项目管理办法第十九条规定:“申请人对不予受理或者不申请人对不予受理或者不予资助的决定不服的,可以自收到通知之日起予资助的决定不服的,可以自收到通知之日起1515日内,向自然科学基金日内,向自然科学基金委提出书面复审申请。对评审专家的学术判断有不同意见,不得作为提委提出书面复审申请。对评审专家的
21、学术判断有不同意见,不得作为提出复审申请的理由。自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行出复审申请的理由。自然科学基金委应当按照有关规定对复审申请进行审查和处理审查和处理”。共性修订要点共性修订要点 8明确了通知收到的概念明确了通知收到的概念 条例条例规定的规定的“收到资助通知之日起收到资助通知之日起20日内日内”在实际操作上有不明确之处,应当明确收到的概念。在实际操作上有不明确之处,应当明确收到的概念。新办法参照有关法律程序,增加公告期,公告期满新办法参照有关法律程序,增加公告期,公告期满视为收到通知。视为收到通知。如面上项目管理办法第二十一条第一款规定:如面上项目管理办法第二十一条第一
22、款规定:“自然科自然科学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称,学基金委应当公告予以资助项目的名称以及依托单位名称,公告期为公告期为5 5日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助日。公告期满视为依托单位和项目负责人收到资助通知通知”。共性修订要点共性修订要点 9增加了决定告知义务增加了决定告知义务 在项目实施过程中,依托单位如提出变更项目在项目实施过程中,依托单位如提出变更项目负责人或参与者、变更项目负责人或参与者依托单负责人或参与者、变更项目负责人或参与者依托单位、调整研究内容、延期等申请,我委应当对此做位、调整研究内容、延期等申请,我委应当对此做出批准、不予批准或者终止项目的
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