基于灰色关联分析的省级自然科学基金项目评价研究.pdf
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1、合肥工业大学硕士学位论文基于灰色关联分析的省级自然科学基金项目评价研究姓名:郭瑞申请学位级别:硕士专业:管理科学与工程指导教师:李兴国20080501基于灰色关联分析的省级自然科学基金项目评价研究摘要在我国当前大力开展科技评价工作的大环境下,自然科学基金项目的评价也日益受到重视。自然科学基金项目的有效评价有助于加强科技管理、提高自然科学基金的使用效率。传统的科技评价方法在基金项目评价过程中发挥了重要作用,但类似评价的主观性、评价结论的不可重复性、评价结果的失真现象等问题影响了评价结果的客观公正性。因此,针对省级自然科学基金项目的特点,研究科学的评价方法,对基金项目进行合理有效的评价,就显得极为
2、重要。本文首先分析了省级自然科学基金项目评价的研究现状,综述了灰色系统理论和灰色关联分析的特征及优势;其次深入分析了省级自然科学基金项目的特点,并结合灰色关联分析对原始数据的要求,对前人提出的省级自然科学基金项目评价指标体系加以改进,在此基础上运用灰色系统理论建立省级自然科学基金项目评价的灰色关联分析模型,给出了具体的计算方法;最后将此方法应用于一组安徽省自然科学基金项目的结题评价,其评价结果与专家的原始评价结果相吻合,说明此评价方法适用于省级自然科学基金项目后评价。关键词:省级自然科学基金项目;指标体系;灰色系统理论:灰色关联分析P r o v i n c i a lN a t u r a
3、lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c tE v a l u a t i o nR e s e a r c hB a s e do nG r a yR e l a t i o n a lS p a c eA n a l y s i sA b s t r a c tC u r r e n t l y,t h ee v a l u a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sd e v e l o p i n gg r e a t l yi nC h i n a,N a t u r a l
4、S c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c te v a l u a t i o ni si n c r e a s i n g l yr e g a r d e d T h ee f f e c t i v ee v a l u a t i o no fN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c tc a ni n t e n s i f yt h em a n a g e m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y I tC
5、a ni m p r o v et h ee f f i c i e n c yo fu s i n gN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o n T h et r a d i t i o n a le v a l u a t i o nm e t h o d so fs c i e n c et e c h n o l o g yb r i n gi m p o r t a n to p e r a t i o ni nt h ec o u r s eo fF o u n d a t i o nP r o j e c tE v a l u a
6、t i o n A tt h es a m et i m e,s o m ep r o b l e m sa f f e c te v a l u a t i o nr e s u l t Se x t e r n a lj u s t n e s s,s u c ha se v a l u a t i o n Ss u b j e c t i v i t y,e v a l u a t i o nc o n c l u s i o n Sn o n-r e p e t i t i o na n de v a l u a t i o nr e s u l t Sd i s t o r t i
7、o n T h e r e f o r e,c o n t r a p o s i n gP r o v i n c i a lN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c t sc h a r a c t e r i s t i c,i tl o o k sv e r yi m p o r t a n tt os t u d ys c i e n t i f i ce v a l u a t i o nm e t h o d s,a n dm a k eab g i c a l l ye f f e c t i v ee v
8、 a l u a t i o nf o rF o u n d a t i o nP r o j e c t F i r s t l y,t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h er e s e a r c ha c t u a l i t yo fP r o v i n c i a lN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c t,s u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c sa n da d v a n t a g e so
9、fG r e yS y s t e mT h e o r ya n dG r e yR e l a t i o n a lS p a c eA n a l y s i s S e c o n d l y,t h i sa r t i c l et h o r o u g h l ya n a l y s e st h ec h a r a c t e r i s t i co fP r o v i n c i a lN a t u r a l S c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c t C o n s i d e r i n gG r e yR
10、e l a t i o n a lS p a c eA n a l y s i s r e q u i r e m e n to no r i g i n a ld a t a,o nt h eb a s i so fi m p r o v i n ge x i s t i n gI n d i c e sS y s t e mo fP r o v i n c i a lN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c t,t h i sa r t i c l ef o u n d sG r e yR e l a t i o n
11、a lS p a c eA n a l y s i s m o d e lo fP r o v i n c i a lN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c te v a l u a t i o nb yh a n d l i n gG r e yS y s t e mT h e o r y,a n dp r e s e n t sm a t e r i a lc a l c u l a t i o nm e t h o d L a s t l y,t h i sa r t i c l ea p p l i e st h
12、 ec a l c u l a t i o nm e t h o dt oaN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c te v a l u a t i o ni nA n h u i I t se v a l u a t i o nr e s u l ta n de x p e r t s o r i g i n a le v a l u a t i o nr e s u l ta r eb a s i c a l l yc o n s i s t e n t,t h i se x p l a i n st h i se
13、v a l u a t i o nm e t h o di sa p p l i c a b l et oP r o v i n c i a lN a t u r a lS c i e n c eF o u n d a t i o nP r o j e c t Sr e s u l te v a l u a t i o n K e yw o r d s:P r o v i n c i a lN a t u r a lS c i e n c eF u n dP r o j e c t;I n d i c e sS y s t e m;G r e yS y s t e mT h e o r y;G
14、 r e yR e l a t i o n a lS p a c eA n a l y s i s表格清单表3-1 安徽省自然科学基金项目初步评价体系表2 1表3-2 安徽省自然科学基金项目最终评价体系表2 2表4-1 评分结果标准化处理参考对照表2 8表5-12 0 0 6 年安徽省自然科学基金项目部分结题数据3 2表5-22 0 0 6 年安徽省自然科学基金项目部分结题数据及理想项目指标值3 2表5-3 各基金项目与理想项目指标值的无量纲化3 3表5-4 各基金项目不同指标的差序列3 4表5 5 各基金项目不同指标的关联系数3 5表5 62 0 0 6 年安徽省自然科学基金项目部分结题数据
15、评分表3 6表5-7 自然科学基金项目部分结题数据指标因素初值像3 7表5-8 自然科学基金项目部分结题数据指标因素初值像差序列3 7表5-9 自然科学基金项目部分结题数据指标因素初值像的灰关联序列3 8V l独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含为获得金墅王些太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名:刍瑞签字日期:2 o 口男年乡月j 日签字日期:口占
16、年6 月,6 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解金胆王些太堂有关保留、使用学位论文的规定,有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅。本人授权金匿王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名:膏瑚签字日期:2 口哆年乡月如学位论文作者毕业后去向:工作单位:通讯地址:一名:每0导师签名:么I DI一7J-、lyV签字日期2 彩年如正电话:邮编:致谢值此论文完成之际,衷心地向辛勤培育我的导师李兴国教授表示崇高的敬意和深深的感谢。三
17、年来,李老师在学习、生活和工作上给了我无微不至的关心和帮助,我所取得的每一点成绩都倾注了恩师的大量心血,使我毕生难忘。从论文的选题、构思到撰写以及修改完成都得到了李老师的指导、关心和支持。李老师渊博的知识、严谨与实事求是的治学态度、高深的学术造诣、敏锐的学术思想、忘我的工作精神、以及诲人不倦的师者风范是我终身学习的楷模。感谢合肥工业大学管理学院杨善林、刘心报、梁昌勇、倪志伟、钟金宏、何建民、卢光松、杜习英、杨颖、顾东晓等老师对我的关心、指导和帮助,他们的教诲为本文的研究提供了理论基础,并创造了许多必要条件和学习机会。同时感谢安徽省科技厅科技情报研究所的徐溪虹、吴锐为我提供的宝贵数据资料,使得我
18、的研究能够顺利进行。在三年的研究生生活中,宁平、许玉龙、刘勇、龚芳、张薇、刘辉、周志纯、顾峰、邓云、谢伟、田冲等同学在学习上和生活上也给予我很大的帮助,在此一并谢过!感谢父母的养育之恩对我的支持!感谢各位评审专家在百忙中抽出时间对论文进行了仔细的评阅。U l作者:郭瑞2 0 0 8 年5 月1 0 日第一章绪论2 1 世纪是知识经济的时代,基于知识的经济增长将成为经济发展越来越重要的模式,处于科学研究与发展最前沿的基础研究正日益受到世界各国政府、企业界、科研院所和高等院校的重视。其中,科学基金制已经是发达国家支持基础研究的通用制度,在我国,科学基金制则是适应科技体制改革和科学事业发展需要的产物
19、。随着国家科技投入的逐年加大,受资助的自然科学基金项目的数量和强度也将随之增加。如何采用科学的评价方法,对自然科学基金项目的完成情况进行合理有效的评价,从而实现对自然科学基金的有效管理,就显得越来越重要。1 1 研究背景科学技术是第一生产力,是推动人类社会持续发展的动力。在人类文明史上,每一次重大发明、创造和新技术的应用,都会导致社会生产和人类生活的巨大变化,尤其是近代科学技术的诞生与发展。1 8 世纪以英国为中心的工业革命,将人类带入了以大机器生产为主要标志的工业化社会。1 9 世纪在美国发起的电子革命,带来了电力、电器、化工和运输等新兴产业,从而为经济社会发展奠定了产业基础。从2 0 世纪
20、四五十年代开始,第三次科技革命开始兴起,以信息技术、生物技术、新材料技术、新能源技术、空间技术、海洋技术等为代表的高新技术取得了蓬勃发展,为经济社会发展注入了强大活力,对当代经济、社会生活、思维方式和世界面貌都产生了深远的影响。科学技术的飞速发展,促使人们要对科技活动不断加强管理。科技评价是科技管理活动的重要组成部分,是推动国家科技事业持续健康发展,促进科技资源优化配置,提高科技管理水平的重要手段和保障u 1。科技评价是对科技活动及其效果的评价,包括科技投入与产出等评价瞄1。就一般情况而言,科技活动涉及多个方面,具体包括以下几个方面:(1)科技投入评价,主要是对科技装备、科技人员和科研经费进行
21、评价。具体内容主要包括装备的投入量、利用率、设备的新度系数和装备的先进性程度,从事科技工作的人员素质、文化程度和科技开发能力,投入到科研工作的科技开发经费的投入强度和使用情况。(2)科技成果是人类在从事科学技术研究和生产实践活动中,通过创造性劳动所取得的具有深化认识或改造客观世界作用的成就或结果1。科技成果评价,主要是对科技成果的数量和质量进行评价。(3)科技增效评价,涉及绝对增效评价和相对增效评价两方面。对一个科技项目在开发或引进后所带来的效果(包括项目实施后提高功效情况、创造经济效益和节约成本的多少)进行评价,称为绝对增效评价。对科技项目实施后取得的效益占总体经济效益的比重进行评价,则是相
22、对增效评价。(4)科技进步评价,这是科技评价中的一个核心问题,重点评价科技进步对经济增长所产生的巨大作用。(5)科技实力,是在一定的生产力系统中,在现有科技资源基础上,进行科技活动,发挥效能,取得产出,促进社会、经济、科技全面发展的总和能力m。科技实力评价为制定出科学合理的科技发展战略提供重要的决策依据。(6)科技管理评价的重点是对科技管理对经济效益产生的重大促进作用进行合理有效的评价。2 0 世纪初,美国成立了国会服务部,该部门直接对各委员会及议员们提出的各类问题进行分析、研究和评估。其中与科技有关的分析、研究和评估,通常被认为是科技项目评价的雏形。专业性的科技项目评价在美国兴起后,很快受到
23、国际社会的重视,并逐步发展成为现代社会一项新兴的专业性工作。几十年来,以美国、英国、法国为代表的发达国家的科技项目评价活动,不仅在规范化和制度化建设方面日趋完善,在科技项目评价技术方面也有很多值得我们学习和借鉴的经验M,。自改革开放以来,我国对科技评价方面进行了积极不断的探索,逐渐积累了很多宝贵经验,开展了许多卓有成效的工作,从而促进了我国科技管理水平的提高。早在1 9 8 6 年,政府就把推进决策民主化、科学化提上工作日程。在1 9 9 3年,科技评估手段被原国家科委引入科技宏观管理环节,国家重大科技计划管理改革有了突破口,科技评估试运行于1 9 9 4 年开始开展。国家科技部在“九五期间每
24、年安排一百万元支持科技评价工作,国家科技部于1 9 9 7 年正式批准成立了“国家科技评估中心一,各省、直辖市也相继成立了科技评估机构。2 0 0 1 年4月,科技评估规范第一版公开出版,这是我国科技评价活动的第一个行为规范和技术规范,标志着我国科技评价活动开始正式步入专业化阶段。2 0 0 3 年6 月,国家科技部、教育部、中国科学院、中国工程院和国家自然科学基金委员会于发布了:关于改进科学技术评价工作的决定,国家科技部随后又相继颁布了科学技术评价办法,从此,我国科技评价工作开始日益受到各级科技管理部门的高度重视和社会各界的广泛关注嘲。1 2 研究现状以及存在问题1 2 1 研究现状基础研究
25、绩效评价是科技评价的重要组成部分。基础研究绩效评价在2 0 世纪8 0 年代在世界各国开始兴起,而在发达国家尤其被重视。各发达国家纷纷出台关于基础研究活动的绩效评价政策和方案、措施,增进基础研究与国家战略目标的关系m。为了合理公正地评价科研活动,各国根据自身情况建立了不同的衡量指标和指标体系1。2在我国当前大力开展基础研究绩效评价工作的大环境下,自然科学基金的评价也日益受到重视。自然科学基金的有效评价会有助于加强科技管理,从而提高自然科学基金的使用效率。国家自然科学基金是国家创新体系的重要组成部分,其资助的项目类型包括重点项目、重大项目、面上项目等。国家自然科学基金是国家稳定资助自然科学基础研
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