331-景顺长城能源基建股票型证券投资基金.pdf
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1、 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 第 1 页 共 41 页 景顺长城能源基建股票型证券投资基金景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告年半年度报告 2010 年年 6 月月 30 日日 基金管理人:景顺长城基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期:二一年八月二十六日 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 2 1 1 重要提示及目录重要提示及目录 1.11.1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
2、连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2010 年 8 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2010 年 1 月 1 日起至 2010 年 6 月 30 日止。景顺
3、长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 3 1.21.2 目录目录 1 重要提示及目录.2 1.1 重要提示.2 1.2 目录.3 2 基金简介.5 2.1 基金基本情况.5 2.2 基金产品说明.5 2.3 基金管理人和基金托管人.5 2.4 信息披露方式.6 2.5 其他相关资料.6 3 主要财务指标和基金净值表现.6 3.1 主要会计数据和财务指标.6 3.2 基金净值表现.7 4 管理人报告.8 4.1 基金管理人及基金经理情况.8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.10 4.4 管理人对报告期内
4、基金的投资策略和业绩表现说明.10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.11 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.13 5 托管人报告.13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 13 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.14 6 半年度财务会计报告(未经审计).14 6.1 资产负债表.14 6.2 利润表.15 6.3 所有者权益(基金净值)变动表.16 6.4 报表附注.1
5、7 7 投资组合报告.29 7.1 期末基金资产组合情况.29 7.2 期末按行业分类的股票投资组合.30 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.31 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.32 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细.34 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细.34 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细.34 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 4 7.9 投资组合报告附注.
6、34 8 基金份额持有人信息.35 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.35 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况.35 9 开放式基金份额变动.35 10 重大事件揭示.35 10.1 基金份额持有人大会决议.35 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.35 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.36 10.4 基金投资策略的改变.36 10.5 报告期内改聘会计师事务所情况.36 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况.36 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.36 10.8 其他
7、重大事件.39 11 备查文件目录.40 11.1 备查文件目录.40 11.2 存放地点.41 11.3 查阅方式.41 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 5 2 2 基金简介基金简介 2.12.1 基金基本情况基金基本情况 基金名称 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 基金简称 景顺长城能源基建股票 基金主代码 260112 交易代码 260112 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年10月20日 基金管理人 景顺长城基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 382,512,170.86份 基金合同存续期 不定
8、期 2.22.2 基金产品说明基金产品说明 投资目标 通过把握中国能源及基础设施建设需求带来的相关产业成长机会,实现长期资本增值。投资策略 股票投资遵循“自下而上”与“自上而下”相结合的投资策略,寻找投资主题当中最具爆发力子行业中的龙头企业。债券投资采取利率预期策略、流动性策略和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深300指数80%中证全债指数20%。风险收益特征 本基金是高风险的投资品种。2.32.3 基金管理人和基金托管人基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 景顺长城基金管理有限公司
9、中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 杨皞阳 李芳菲 联系电话 0755-82370388 010-66060069 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 6 电子邮箱 客户服务电话 4008888606 95599 传真 0755-22381339 010-63201816 注册地址 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 518048 100031 法定代表人 赵如冰 项俊
10、波 2.42.4 信息披露方式信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所 2.52.5 其他相关资料其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 景顺长城基金管理有限公司 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层 3 3 主要财务指标和主要财务指标和基金净值表现基金净值表现 3.13.1 主要主要会计数据和会计数据和财务指标财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标期间数据和指标 报告期(报告期(2010 年年 1 月月 1 日日 至至 2
11、010 年年 6 月月 30 日日)本期已实现收益-4,072,556.22 本期利润-52,716,074.52 加权平均基金份额本期利润-0.121 本期加权平均净值利润率-12.07%本期基金份额净值增长率-15.05%3.1.2 期末数据和指标期末数据和指标 报告报告期末期末(20102010 年年 6 6 月月 3030 日日)期末可供分配利润-47,708,596.68 期末可供分配基金份额利润-0.125 期末基金资产净值 334,803,574.18 期末基金份额净值 0.875 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 7 3.1.3 累计期末指标累计期末指
12、标 报告报告期末期末(20102010 年年 6 6 月月 3030 日日)基金份额累计净值增长率-12.50%注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。(3)对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.23.2 基金净值表现基金净值表现 3.2.13.2.1 基金份额净值基金份额净值增长增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较率及其与同期
13、业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 过 去 一 个月-6.82%1.61%-5.99%1.33%-0.83%0.28%过 去 三 个月-15.46%1.68%-18.72%1.46%3.26%0.22%过 去 六 个月-15.05%1.50%-22.55%1.28%7.50%0.22%自 基 金 合同 生 效 起至今-12.50%1.34%-17.82%1.31%5.32%0.03%3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来基金自基金合同生效以来基金份额份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收累计净值增长率变
14、动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较益率变动的比较 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2009 年 10 月 20 日至 2010 年 6 月 30 日)景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 8 注:(1)本基金的资产配置比例为:股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。根据基金合同的规定,本基金的建仓期为基金合同生效日(2009 年 10 月 20 日)起六个月。建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。(2)本基金合同生
15、效日为 2009 年 10 月 20 日,截至本报告期末,本基金合同生效不满一年。4 4 管理人报告管理人报告 4.14.1 基金管理基金管理人及基金经理情况人及基金经理情况 4.1.1 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国证监会证监基金字200376 号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出资比
16、例分别为 49%、49%、1%、1%。总部设在深圳,在北京、上海、广州设有分公司。截止 2010 年 6 月 30 日,景顺长城基金管理有限公司管理景顺长城景系列开放式证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、景顺长城新兴成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金、景顺长城公司治理股票型证券投资基金、景顺长城能源基建股票型证券投资基金。其中 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 9 景系列基金下设景顺长城优选股票证券投资基
17、金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。4.1.2 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 余广 本基金基金经理 2010-05-29-6 年 广东商学院经济学学士、英国威尔士大学班戈商学院银行和金融工商管理硕士,中国注册会计师。曾先后担任蛇口中华会计师事务所审计项目经理、杭州中融投资管理有限公司财务顾问项目经理、世纪证券综合研究所研究员、中银国际(中
18、国)证券风险管理部高级经理等职务;2005 年 1 月加入本公司。李志嘉 本基金基金经理,景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金经理,投资副总监 2009-10-20 2010-05-29 13 年 首都经济贸易大学经济学硕士学位,CFA。1999年 3 月加入长盛基金管理公司,历任交易员、研究员、基金经理助理、集中交易室主管等职。2002 年 11 月进入招商基金管理公司,历任研究员、基金经理、投资副总监等职。2005 年 8月加入我公司。注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期按基金合同生效日填写,离任日期为根据公司决定确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,任职日期和离任日期分别指根据公
19、司决定确定的聘任日期和解聘日期;2、证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 10 4.24.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法、证券投资基金销售管理办法和证券投资基金信息披露管理办法等有关法律法规及各项实施准则、景顺长城能源基建股票型证券投资基金基金合同和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最
20、大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。4.34.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 4.3.1 公平交易制度的执行情况公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。4.3.2 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本投资组合与其他投资风格相似
21、的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。4.3.3 4.3.3 异常交易行为异常交易行为的的专项说明专项说明 本基金于本报告期内未发现异常交易行为。4.44.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析报告期内基金投资策略和运作分析 4 月份国家出台严厉的房地产调控政策,加上欧洲债务危机的影响令全球经济复苏蒙上阴影,市场忧虑“二次探底”。A 股市场今年以来跌幅较大,从行业看黑色金属、房地产、金融服务采掘等跌幅居前,消费类行业如医药、食品饮料、信
22、息服务、商业贸易等跌幅较小。从市场估值来看,我们认为 A 股市场进入了底部区域。上证综合指数、深圳成指都已经处于较低水平,但中小板综指仍处于较高水平。考虑到目前市场估值合理,特别是大盘蓝筹股估值相对偏低,市场下行风险有限。上半年本基金对市场看法较为谨慎,侧重于防御性板块的股票配置;随着市场的大幅下 景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2010 年半年度报告 11 跌,基于对市场估值较低的考虑,期末在仓位以及组合结构上进行了适当的调整,侧重配置具有核心竞争力且具有较大估值优势的龙头公司。同时,由于中国经济结构转型以及经济增长模式变化,将对本主题内的行业及公司产生重大影响,对此我们亦予以重点关注并
23、给以适当的配置。本基金将持续关注管理优秀、增长确定以及估值相对便宜的个股。4.4.2 报告期内基金的业绩表现报告期内基金的业绩表现 截止报告期末,本基金份额净值为 0.875 元,本报告期份额净值增长率为-15.05%,同期业绩比较基准收益率为-22.55%,高于业绩基准 7.50 个百分点。4.54.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 宏观经济 2010 年以来,中国经济形势错综复杂,经济预期跌宕起伏。1 季度还在为经济指标的强劲而担心“经济过热”,2 季度却因房地产调控的深入而忧虑“二次探底”。2010 年 1 季度GDP 增长
24、 11.9%,从 2 季度开始经济增速有所下降,2 季度增长 10.3%,预计 2010 年下半年和 2011 年 1 季度经济将进一步回落至 9%左右。我们认为,下半年经济回到 9%附近仍属回归正常增长,如果经济增速下滑至 8%以下水平,那样就意味着出现二次探底。我们预计,2010年全年 GDP 增长将达 10.1%,2011 年为 9.5%左右,回归趋势增长水平。证券市场 中国市场上半年震荡走低,沪深 300 下跌 28.32%。从行业看周期类行业跌幅居前,黑色金属、房地产、有色、建材等均跌幅居前;消费类行业,如医药、食品饮料、信息服务、商业贸易均跌幅较小。从市场估值来看,我们认为 A 股
25、市场进入了底部区域。上证综合指数、深圳成指都已经处于较低水平,但中小板综指仍处于较高水平。考虑到目前市场估值合理,特别是大盘蓝筹股估值相对偏低,市场下行风险有限。行业走势 预计未来一年宏观经济环境相对稳定,不会发生类似 08 年那样短期内的巨大变动,投资于股市的收益将主要来自于个股选择。我们相信,此次全球金融危机并未减弱、反而是突出了中国正在提高的国际竞争力;中国经济的产业结构升级不会停滞而是会借此加速;城市化进程将会以更合理的速度推进;而伴随人均收入及城市化率达到一定水平,消费升级的趋势不可逆转。在这些优势行业中选择优势企业,将是我们主要的投资思路之一。景顺长城能源基建股票型证券投资基金 2
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