对外贸易理论与政策.ppt
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1、第三章第三章 西方国际贸易理论西方国际贸易理论 n第一节第一节 古典国际贸易理论古典国际贸易理论n一、重商主义一、重商主义n二、绝对优势理论二、绝对优势理论n三、比较优势理论三、比较优势理论n第二节第二节 新古典国际贸易理论新古典国际贸易理论n一、要素禀赋理论一、要素禀赋理论n二、里昂惕夫之谜及其解释二、里昂惕夫之谜及其解释n第三节第三节 当代国际贸易理论当代国际贸易理论n一、技术差距论一、技术差距论n二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论博弈论博弈论n1.零和博弈零和博弈Zero-sum Gamen零和博弈,又称零和游戏,零和游戏又被称为游戏理论零和博弈,又称零和游戏,零和游戏又被称为游戏
2、理论或零和博弈,源于博弈论(或零和博弈,源于博弈论(game theory)。是指一项)。是指一项游戏中,游戏者有输有赢,一方所赢正是另一方所输,游戏中,游戏者有输有赢,一方所赢正是另一方所输,而游戏的总成绩永远为零。而游戏的总成绩永远为零。n与非零和博弈相对,是博弈论的一个概念,属非合作博与非零和博弈相对,是博弈论的一个概念,属非合作博弈。指参与博弈的各方,在严格竞争下,一方的收益必弈。指参与博弈的各方,在严格竞争下,一方的收益必然意味着另一方的损失,博弈各方的收益和损失相加总然意味着另一方的损失,博弈各方的收益和损失相加总和永远为和永远为“零零”,双方不存在合作的可能。,双方不存在合作的可
3、能。n2.非零和博弈非零和博弈(Non Zero-sum Game)n非零和博弈既有可能是正和博弈,也有可能是负和博弈。非零和博弈既有可能是正和博弈,也有可能是负和博弈。n正和博弈:指博弈双方的利益都有所增加,或者至少是正和博弈:指博弈双方的利益都有所增加,或者至少是一方的利益增加,而另一方的利益不受损害,因而整体一方的利益增加,而另一方的利益不受损害,因而整体的利益有所增加。的利益有所增加。n负和博弈:指博弈双方都有损失。整体的利益有所减少负和博弈:指博弈双方都有损失。整体的利益有所减少。第一节第一节 古典国际贸易理论古典国际贸易理论n一、重商主义一、重商主义二、绝对优势理论二、绝对优势理论
4、三、比较优势理论三、比较优势理论一、一、重商主义(重商主义(Mercantilism)最初是由亚当)最初是由亚当.斯密在斯密在国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究(国富论国富论)一)一书中提出来的书中提出来的 n重商主义的基本内容重商主义的基本内容n第一,金银或货币是财富的唯一形式,一国拥有金第一,金银或货币是财富的唯一形式,一国拥有金银或货币的多少代表其富裕程度;银或货币的多少代表其富裕程度;n第二,对外贸易是获取额外金银或货币的主要源泉,第二,对外贸易是获取额外金银或货币的主要源泉,因而是增加一国财富的重要途径;因而是增加一国财富的重要途径;n第三,增加国民财富的贸易政策应
5、该是少买多卖或第三,增加国民财富的贸易政策应该是少买多卖或者是不买。者是不买。在具体贸易政策主张上,不同时代的重商在具体贸易政策主张上,不同时代的重商主义者是不同的,因此一般将重商主义分为早期主义者是不同的,因此一般将重商主义分为早期重商主义和晚期重商主义。重商主义和晚期重商主义。n1.早期重商主义。早期重商主义。n早期重商主义产生于15至16世纪,在对外贸易上强调少买或不买,主张用行政手段禁止货币或贵金属输出国外,以储藏尽量多的货币,因而又被称为货币差额论。主要代表人物有英国的海尔斯、斯坦福得、以及法国的蒙克莱田。n2.晚期重商主义。晚期重商主义。n晚期重商主义盛行于17世纪下叶,强调多卖,
6、认为对外贸易是增加国民财富的源泉,原则是在对外贸易中取得顺差。为了保证贸易顺差,晚期重商主义主张政府采取保护关税的政策。由于晚期重商主义力图控制或调节商品的运动并发展工厂手工业,又被成为贸易差额论。(二)对重商主义的评价(二)对重商主义的评价n重商主义抛弃了西欧封建社会经院哲学的教义和伦理规重商主义抛弃了西欧封建社会经院哲学的教义和伦理规范,开始用世俗的眼光,依据商业资本家的经验与观察范,开始用世俗的眼光,依据商业资本家的经验与观察说明社会经济现象。重商主义的贸易政策在历史上曾起说明社会经济现象。重商主义的贸易政策在历史上曾起过进步的作用,它促进了资本原始积累,推动了资本主过进步的作用,它促进
7、了资本原始积累,推动了资本主义生产方式的建立与发展。义生产方式的建立与发展。n重商主义者对社会经济现象的探索只局限于流通领域,重商主义者对社会经济现象的探索只局限于流通领域,而未深入到生产领域,因而他们的结论是片面的,不科而未深入到生产领域,因而他们的结论是片面的,不科学的;学的;n重商主义将国际贸易视为非互利的重商主义将国际贸易视为非互利的“零和博弈零和博弈”(Zero-sum Game),显然更是错误的。),显然更是错误的。二、绝对优势理论二、绝对优势理论n(一)绝对优势论的主要内容(一)绝对优势论的主要内容n亚当斯密(Adams Smith,1723-1790)的绝对优势理论(Absol
8、ute Advantage Theory)是建立在他的分工学说的基础上的,他用一国内部不同职业、不同工种之间的分工原则来说明国际贸易分工。这一理论也被称为绝对成本学说。n(1)分工能提高劳动生产率,增加社会财富。)分工能提高劳动生产率,增加社会财富。n(2)绝对优势导致分工的产生,而绝对优势来源于一)绝对优势导致分工的产生,而绝对优势来源于一国的自然禀赋或后天有利条件。国的自然禀赋或后天有利条件。n“若外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应我们,我们最好就用我们有利的使用自己的产业生产出来的产品的一部份同他们交换。”n(三)对绝对优势理论的评价(三)对绝对优势理论的评价n理论的意义:理论的意义
9、:n第一次从生产领域阐述了国际贸易发生的基本原因,首次明确肯定国际贸易是一种双赢的交易,即参与贸易的双方均可从中获益,从而为各国之间开展自由贸易扫清了障碍。斯密提出的各国按照“绝对优势”的原则进行专业化生产分工、进行自由贸易的思想,为古典贸易理论的形成奠定了基础;另外,他关于分工能提高劳动生产率、节省劳动时间等见解,至今仍然具有重大现实意义。n理论的局限性:理论的局限性:n不能解释国际贸易的全部,而只能说明国际贸易中的一些特殊情形。斯密的绝对优势理论只能解释在生产上各具绝对优势的国家之间的贸易,却不能解释所有产品都处以绝对优势的发达国家和所有产品都处以绝对劣势的经济不发达国家之间的贸易现象。n
10、绝对优势理论的基本思想绝对优势理论的基本思想:n国际贸易是基于各国之间的自然优势或获得性优势的绝对差别而产生的,各国的绝对优势差别的存在,以及由此所导致的劳动生产率和生产成本的差异,是国际分工和国际贸易产生的原因。n各国应该专门生产并出口具有绝对优势的产品,而进口其处于“绝对劣势”的产品,其结果将比各种产品都自己生产更有利。同时,专业化的分工所形成的合理的国际分工体系可以提高 世界总产出水平,增加整个世界的财富。正是基于这一理论,亚当斯密主张实行自由贸易。n绝对优势理论的例证绝对优势理论的例证n已知假定如下:英国和葡萄牙,生产酒和毛呢n1只有两个国家:英国和葡萄牙;生产两种产品:酒和毛呢;使用
11、一种生产要素:劳动n2双方在其中一种产品生产上所耗费的劳动成本要绝对地低于对方,即在劳动生产率上有绝对的优势。n3国内商品市场和生产要素市场自由竞争,国际间商品自由流动,但生产要素却不能自由流动。n4政府的作用不对国际贸易产生影响。n5不考虑生产之外的其他成本,如运输费、保险费等。三、比较优势理论三、比较优势理论n英国经济学家大卫李嘉图(David Ricardo,1772.04.181823.09.11)在斯密的理论基础上,提出了比较优势论(Comparative Advantage Theory),又被称为比较成本学说,完善和发展了绝对优势理论。n(一)比较优势理论的主要内容(一)比较优势
12、理论的主要内容n李嘉图1817年出版的政治经济学及赋税原理一书中提出,若两国均能生产两种商品,其中一国在两种商品的生产成本上均处于绝对优势的地位,但优势的程度不同。而另一国在两种商品的生产成本上均处于绝对劣势的地位,但劣势的程度也不同,在此情况下,处于绝对劣势的国家应专业化生产并出口其绝对劣势较小的商品(也就是具有比较优势的产品),同时进口其绝对劣势较大的商品(也就是具有比较劣势的商品);同样,对于在两个商品上都拥有绝对优势的国家而言,也不必生产全部商品,只需选择其绝对优势较大的商品进行专业化生产并出口,而进口绝对优势较小的商品。这样,通过完全专业化生产并出口其有比较优势的产品,贸易双方均可获
13、利。即应按“两优则其重,两劣取其轻”的比较优势原则进行分工贸易。n(二)比较优势理论的例证(二)比较优势理论的例证n对比较优势理论的评价对比较优势理论的评价n李嘉图的比较优势论发展了斯密的理论,又比斯密的李嘉图的比较优势论发展了斯密的理论,又比斯密的绝对优势理论更全面、更深刻,是传统国际贸易理论绝对优势理论更全面、更深刻,是传统国际贸易理论形成的标志,它揭示出国际贸易因比较优势而发生并形成的标志,它揭示出国际贸易因比较优势而发生并且具有互利性,从而为世界范围内更大规模地开展国且具有互利性,从而为世界范围内更大规模地开展国际贸易奠定了理论基础。在历史上,该理论曾为英国际贸易奠定了理论基础。在历史
14、上,该理论曾为英国工业资产阶级争取自由贸易提供了理论武器,而且也工业资产阶级争取自由贸易提供了理论武器,而且也为经济落后的国家通过对外贸易带动本国经济发展提为经济落后的国家通过对外贸易带动本国经济发展提供了重要依据。供了重要依据。n不足:不能很好的解释当今世界贸易的格局和各国的不足:不能很好的解释当今世界贸易的格局和各国的贸易政策倾向,因为按李嘉图的比较优势理论,比较贸易政策倾向,因为按李嘉图的比较优势理论,比较优势相差越大,发生贸易的可能性就越大,当今的国优势相差越大,发生贸易的可能性就越大,当今的国际贸易便应该主要在发达国家与发展中国家之间开展,际贸易便应该主要在发达国家与发展中国家之间开
15、展,但现实却是发达国家间的贸易比重不断上升。但现实却是发达国家间的贸易比重不断上升。第二节第二节 新古典国际贸易理论新古典国际贸易理论nQ:如果各国的劳动生产率相同,:如果各国的劳动生产率相同,那么产生比较优势差异的原因是什那么产生比较优势差异的原因是什么呢?么呢?n一、要素禀赋理论一、要素禀赋理论n二、里昂惕夫之谜及其解释二、里昂惕夫之谜及其解释一、要素禀赋理论一、要素禀赋理论n在在20世纪世纪30年代,由年代,由1977年诺贝尔经济学奖获得者,年诺贝尔经济学奖获得者,瑞典经济学家贝蒂瑞典经济学家贝蒂.俄林(俄林(Bertil Gotthard Ohlin,1899-1979)所提出的要素禀
16、赋论中得到解释。由于)所提出的要素禀赋论中得到解释。由于俄林在他的理论中引用了其导师赫克歇尔的观点,俄林在他的理论中引用了其导师赫克歇尔的观点,因此该理论又被称为赫克歇尔因此该理论又被称为赫克歇尔俄林理论,简称俄林理论,简称HO模型。俄林对于要素禀赋与国际贸易关系的论模型。俄林对于要素禀赋与国际贸易关系的论述又被另一位诺贝尔奖得主保罗述又被另一位诺贝尔奖得主保罗.萨缪尔森(萨缪尔森(P.Samuelson)进一步强化,他推导出了证明赫克歇)进一步强化,他推导出了证明赫克歇尔尔俄林理论十分精确的数学条件。因此,人们俄林理论十分精确的数学条件。因此,人们又称该理论为赫克歇尔又称该理论为赫克歇尔俄林
17、俄林萨缪尔森理论,萨缪尔森理论,简称简称H-O-S理论或理论或H-O-S模型。模型。n(二)要素禀赋论的基本假定(二)要素禀赋论的基本假定n假定假定1:只有两个国家,生产两种商品,使用两种生产要素:只有两个国家,生产两种商品,使用两种生产要素资本和劳动,即资本和劳动,即222假定。假定。n假定假定2:没有运输成本、关税以及其他限制商品自由流动的障碍。:没有运输成本、关税以及其他限制商品自由流动的障碍。n假定假定3:生产要素只能在一国范围内自由流动,在国际间不能自:生产要素只能在一国范围内自由流动,在国际间不能自由流动。由流动。n假定假定4:两个国家的商品市场和要素市场都实现完全竞争。:两个国家
18、的商品市场和要素市场都实现完全竞争。n假定假定5:两国在两种商品的生产上保持规模收益不变。:两国在两种商品的生产上保持规模收益不变。n假定假定6:两国具有相同的技术水品或劳动生产率,具有相同的生:两国具有相同的技术水品或劳动生产率,具有相同的生产函数,投入同样的生产要素生产同样数量的某种商品。产函数,投入同样的生产要素生产同样数量的某种商品。n假定假定7:两种商品的要素密集程度不同,一种为劳动密集型,另:两种商品的要素密集程度不同,一种为劳动密集型,另一种为资本密集型。一种为资本密集型。n假定假定8:两国消费者对两种商品偏好相同。:两国消费者对两种商品偏好相同。n(三)要素禀赋论的主要内容(三
19、)要素禀赋论的主要内容n各国要素禀赋不同要素价格不同产品价格不同国际贸易产生n通过严密的分析,俄林得出的推论:一个国家生产和出口那些大量使用本国供给丰裕的生产要素的产品,价格就低,因而具有比较优势;相反,生产那些需大量使用本国供给稀缺的生产要素的产品,价格便贵,不具备比较优势。因此,一国应专门生产并出口其在生产上密集使用该国相对充裕的生产要素生产的产品,进口其在生产上密集使用该国相对稀缺的生产要素生产的商品。简言之,劳动丰富的国家出口劳动密集型商品,进口资本密集型商品;相反,资本丰富的国家出口资本密集型商品,进口劳动密集型商品。n(四)要素价格均等化定理(四)要素价格均等化定理n基本观点:在开
20、放经济中,国际间生产要素自然禀赋基本观点:在开放经济中,国际间生产要素自然禀赋不同而引发的生产要素价格差异将通过两条途径而不同而引发的生产要素价格差异将通过两条途径而逐步缩小,即要素价格将趋向于均等。第一条途径逐步缩小,即要素价格将趋向于均等。第一条途径是生产要素的国际移动,它导致要素价格的直接均是生产要素的国际移动,它导致要素价格的直接均等化;第二条途径是是商品的国际移动,它导致要等化;第二条途径是是商品的国际移动,它导致要素价格的间接均等化。结论是国际贸易最终会使所素价格的间接均等化。结论是国际贸易最终会使所有生产要素在所有地区都趋于相等,但生产要素价有生产要素在所有地区都趋于相等,但生产
21、要素价格完全相同几乎是不可能的,这只是一种趋势。格完全相同几乎是不可能的,这只是一种趋势。二、里昂惕夫之谜及其解释二、里昂惕夫之谜及其解释n里昂惕夫(里昂惕夫(Wassily Leontief)对要素禀赋论理论适用性进行)对要素禀赋论理论适用性进行研究。研究。n(一)里昂惕夫之谜(一)里昂惕夫之谜n里昂惕夫里昂惕夫1953年运用投入年运用投入产出分析法(产出分析法(Input-Output Method),对对1947年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数量进行比较,却得出了同要素禀赋理论相反的结论,和工人数量进行比较,却得出了同要素禀赋理论相反的
22、结论,此为里昂惕夫之谜(此为里昂惕夫之谜(Leontief Paradox),也称里昂惕夫悖),也称里昂惕夫悖论。论。n(二)里昂惕夫之迷的解释(二)里昂惕夫之迷的解释n1.劳动生产力的差异。劳动生产力的差异。n2.人力资本的差异。人力资本的差异。n3.需求偏好的差异。需求偏好的差异。n4.贸易壁垒的存在。贸易壁垒的存在。n5.自然资源被忽略。自然资源被忽略。n6.要素密集度逆转。要素密集度逆转。第三节第三节 当代国际贸易理论当代国际贸易理论二战后发展起来的国际贸易理论n一、技术差距论一、技术差距论n二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论n三、需求偏好相似理论三、需求偏好相似理论n四、产业内
23、贸易理论四、产业内贸易理论一、技术差距论一、技术差距论n又称技术差距模型(又称技术差距模型(Technological Gap Model),美国学者),美国学者M.V波斯纳(波斯纳(Michael V.Posner)1961年在年在国际贸易与技术国际贸易与技术变化变化一文中提出。把技术作为独立于劳动和资本的第三种生一文中提出。把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素,探讨技术差距或技术变动对国际贸易理论影响的理论。产要素,探讨技术差距或技术变动对国际贸易理论影响的理论。由于技术变动包括了时间因素,技术差距理论被看成是对由于技术变动包括了时间因素,技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展。
24、理论的动态扩展。n需求滞后和模仿滞后需求滞后和模仿滞后n结论:结论:n第一,技术创新国若能有效地反仿制,技术优势所带来的贸易第一,技术创新国若能有效地反仿制,技术优势所带来的贸易利益就能保持较长时间;利益就能保持较长时间;n第二,两国技术水平和市场范围差距越小,需求时滞的时间越第二,两国技术水平和市场范围差距越小,需求时滞的时间越短,贸易发生就越早,贸易发展的速度也就越快;短,贸易发生就越早,贸易发展的速度也就越快;n第三,模仿时滞结束后,追随国的贸易利益取决于低工资第三,模仿时滞结束后,追随国的贸易利益取决于低工资成本。成本。二、产品生命周期理论二、产品生命周期理论n(Product Lif
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