广西2016年下半年基金从业资格_证券投资基金概述考试题.pdf
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1、.word 格式,广西广西 20162016 下半基从业资格:证券投资基概述考试试题下半基从业资格:证券投资基概述考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下关于开放式基认购与申购的说法,正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费上通常会有所优惠 B股票基、债券基认购时按照面值认购,而在申购时知道成交价格 C股票基、债券基申购以额申请,赎回以份额申请 D货币市场基认购时按照面值认购,申购时基份额价格在买卖当时无法确定2.开放式基的投资者在T 日提交基认
2、购申请后,一般可于()日起到办认购的网点查询认购申请的受情况。AT BT+1 CT+2 DT+33.制定和执交计划。A研究部 B投资部 C交部 D法部4.下各项,属于基托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足符合有关规定 B设有专门的基托管部门,取得基从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制和风险控制制5.根据权证权所买卖的标的股票来源同,权证可分为_。A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证6._是用来分析货币市场基的指标。A融资比 B保本期 C安全垫 D
3、担保人7.下融产品中,信息披程最高的是_。A银财产品 B银储蓄存款 C基 D券商集合计划8.对基交账户以及基投资人信息管的功能是_具备的功能。A前台业务系统 B自助式前台系统,专业.专注.word 格式,C后台管系统 D信息管平台应用系统的支持系统9._可能导致交型开放式指数基(ETF)的收与跟踪指数的收之间存在跟踪误差。A抽样复制 B现存 C完全复制 D基费用10.下关于基分类的说法,正确的有_。A根据运作方式的同,可以将基分为封闭式基与开放式基 B依据投资目标的同,可以将基分为主动型基与被动型基 C特殊类型基包括交型开放式指数基(ETF)与上市开放式基(10F)等 D根据组织形式的同,可以
4、将基分为约型基与公司型基11.“马萨诸投资信托基是世界上第一个_。A开放式基 B封闭式基 C公司型基 D约型基12.目前,我国债券型基的认购费通常在()以下。A0.5%B1%C1.5%D2%二、多项选择题(共 34 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意)13.基宣传推介材可以_。A违规承诺收或者承担损失 B夸大或者片面宣传基 C登载基的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字14.缺铁性贫血早期最可靠的依据是()。A血清铁减少 B血清铁蛋白低 C血清总铁结合增高 D运铁蛋白饱和低 E红细胞内原卟啉增高15.基信息披的内容包括_。A募集信息披 B预期信息披 C运作信息披 D临时信息披
5、16.根据运作方式的同,基可以分为_。A封闭式基和开放式基 B约型基和公司型基 C公募基和私募基,专业.专注.word 格式,D主动型基和被动型基17.约型基和公司型基的划分依据是_。A基份额是否固定 B法形式同 C投资对象同 D投资目标同18.目前,我国可以办开放式基认购业务的机构类型包括_。A商业银 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基销售机构19.在公司证券中,通常将银及非银融机构发的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C融证券 D货币证券20.下情况中,有于公司股票价格上升的有_。A货币供应宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税提高21.在我国,基业自性组织是_。A中
6、国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司22.国际证券市场的发制主要有注册制和核准制,其中,注册制实_。A公开管原则 B实质管原则 C成本控制原则 D质控制原则23.基托管人是()权的代表。A基管人 B基公司 C基份额持有人 D证券公司24.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值 B账面价值 C清算资 D实际价值25.基信息披的内容包括_。A募集信息披 B预期信息披,专业.专注.word 格式,C运作信息披 D临时信息披26.货币市场基的份额净值_。A固定在 1 元人民币 B随市场的上升而减少 C随市场的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加27.下选项
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