福建省2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.doc
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1、福建省福建省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规全年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷真模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、证券公司的高级管理人员是指证券公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.10 日B.1 个月C.3 个月D.20 日【答案】B3、下列关于有限合伙人当然退伙的说法,正确的有()。A.B.C.D.【答案】A4、
2、发行人披露的招股意向书除不含()、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致。A.股票发行价格B.股票发行数量C.发行人实际控制人D.股票发行费率【答案】A5、按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()?A.欺诈客户行为B.虚假陈述行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为【答案】C6、公司公开发行债券要求最近()年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C7、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直
3、接认定为()。A.CC 级B.C 级C.D 级D.E 级【答案】C8、未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经营机构发行企业证券的,责令停止发行活动,退还非法所抽资金,处于相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A9、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的,并处()罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 100 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.40 万元以上 100 万元以下【答案】
4、A10、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立()。A.B.C.D.【答案】D11、关于金融机构资产管理业务的相关规范,下列说法错误的是()。A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑,确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的,应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】B12、(2017 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构
5、不得担任财务顾问的情形有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、合伙企业登记事项发生变更时,未依照规定办理变更登记的,由企业登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以()的罚款。A.1000 元以上 1 万元以下B.2000 元以上 2 万元以下C.3000 元以上 3 万元以下D.5000 元以上 5 万元以下【答案】B15、下列不属于证券公司治理基本要求是()。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】D16、(201
6、8 年真题)证券金融公司根据()的决定设立。A.国务院B.省级人民政府C.中国证监会D.证券交易所【答案】A17、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是()。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】D18、下列说法错误的是()。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的,由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令
7、处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的,中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B19、关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是()。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的,应当向中国证监会提交更新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办
8、人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】B20、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从()维度进行综合考虑。A.国家地域B.客户C.业务(含产品和服务)D.以上都是【答案】D21、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A22、证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。A
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