贵州省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc
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1、贵州省贵州省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、()是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同,但期限不同的合约,以达到套利或规避风险等目的。A.平仓B.对冲交易C.套利交易D.跨期套利【答案】B2、投资顾问在制定客户理财目标过程中,如果计划对已确定的投资目标进行改动,则需()。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B3、在组合风险限额管理中,确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是()。A.经济前景B.
2、收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D4、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合()要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书,确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C5、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为()。A.B.C.D.【答案】A6、()向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况,评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C
3、.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C7、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有()A.B.C.D.【答案】A8、“羊群效应”产生的原因有()。A.B.C.D.【答案】D9、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有()。A.B.C.D.【答案】A10、证券估值方法的主要类型包括()A.B.C.D.【答案】A11、套利定利理论的假设条件包括()。A.B.C.D.【答案】B12、()是指在同一市场买入(或卖出)某一交割月份期货合约的同时,卖出(或买入)另一交割月份的同种商品期货合约,以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C
4、.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B13、某人要想在 5 年后本利和为 1000 元,按单利计息,利率为 5的情况下,应存入()元。A.950B.800C.750D.700【答案】B14、下列关于久期分析,说法正确的有()A.B.C.D.【答案】C15、下列关于普通股票的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】C16、按发行主体分类,债券可分为()。A.B.C.D.【答案】C17、下列方法中()是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A18、下列关于统计推断的参数估计,说法正确的有()A.B.C.D.【答案】C19、股利贴现模型
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