河南省保险公司分支机构及保险中介机构高级管理人员管理指引.pdf
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1、1/10 XX 省保险公司分支机构及保险中介机构高级管理人员管理指引 第一章 总则 第一条 为加强和完善 XX 省各保险公司分支机构及保险中介机构高级管理人员的管理,保障保险公司及保险中介机构稳健经营,防 X 化解经营风险,促进 XX 保险业健康发展,根据中华人民 XX 国保险法、保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定、保险代理机构管理规定、保险经纪机构管理规定、保险公估机构管理规定和其他有关法律、法规,制定本指引。第二条 本指引所称保险公司分支机构,是指保险公司依法在 XX 省设立的分公司、中心支公司、支公司和营业部。本指引所称营业部,是指由保险公司依法设立的持有经营保险业务许可证的营业
2、部。本指引所称保险中介机构是指注册地设在 XX 的保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司法人机构及分支机构。第三条 本指引所称高级管理人员(以下简称高管人员),是指对保险公司分支机构及保险中介机构经营管理活动具有决策权或者重大影响的下列人员:(一)保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理;2/10(二)保险公司支公司经理、营业部经理;(三)公司制保险中介机构法定代表人、总经理、副总经理;合伙制保险中介机构执行合伙企业事务的合伙人;保险中介机构分支机构负责人。(四)其他具有相同职权的负责人。第四条 中国保险监督管理委员会 XX 监管局(以下简称 XX 保监局)依法对辖内保险公司分
3、支机构及保险中介机构高管人员的任职资格进行审查和管理,并对其履职及培训情况进行监管。第二章 任职资格管理 第五条 高管人员应当遵守法律、行政法规、保险监管制度及公司章程,具有良好的品行和声誉,具备与其职责相适应的专业知识、从业经历、经营管理能力及相应任职资格条件。第六条 XX 保监局对保险公司分支机构高管人员任职资格的审查,实行核准制和报告制。分公司、中心支公司高管人员任职资格适用核准制。支公司、营业部经理任职资格审查适用报告制。XX 保监局对辖内保险代理机构及其分支机构、保险经纪机构及保险公估机构在辖内的分支机构高管人员任职资格的审查实行核准制;对辖内保险经纪机构及保险公估机构法人机构高管人
4、员任职资格的申请负责受理,经初步审核后报中3/10 国保监会核准。第七条 保险公司分支机构适用核准制的高管人员,在任命前应由省级保险分公司向 XX 保监局申请核准任职资格;适用报告制的高管人员,在任命之日起 10 个工作日内应由省级保险分公司向 XX 保监局报告任职。保险中介机构任用高管人员,在任命前应由任命机构向XX 保监局申请核准或初步审核任职资格。第八条 保险公司分支机构、保险中介机构应当使用由中国保监会制定统一格式的高管人员任职资格申请表、任职报告表。填表应准确、完整。第九条申请机构和接受任职资格审查的高管人员对所提交材料的真实性负责。如有隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,X
5、X 保监局不予受理、不予核准任职资格或者提出初步审核意见上报保监会,对保险公司分支机构高管人员在 1 年内不再受理对其的任职资格申请。第十条 XX 保监局自受理任职资格核准申请之日起 20个工作日内,属于核准 X 围的,作出核准或者不予核准的决定。决定核准的,颁发任职资格核准文件;决定不予核准的,作出书面决定并说明理由。属于初步审核 X 围的,提出初步审核意见上报保监会。第十一条 已核准任职资格的高管人员,在任职机构内部调任、兼任同级或下级高管人员职务,无须重新审核,4/10 但省级保险分公司应在任命的 10 个工作日内、保险中介机构应在任命的 5 个工作日内报 XX 保监局备案。第十二条 高
6、管人员有下列情形之一的,其任职资格自动失效,拟重新担任高管人员的,需再次经过任职资格审查:(一)从原任职保险公司或保险中介机构离职的;(二)在原任职机构由低级别职务向高级别职务晋升的;(三)受到责令予以撤换的行政处罚的;(四)出现公司法第一百四十七条第一款规定情形的。第十三条 保险公司分支机构及保险中介机构因特殊情况需要指定临时负责人的,临时负责人应切实履行负责人职责,其任职时间不得超过 3 个月。自任命决定作出之日起,省级保险分公司应当在 10 个工作日内向 XX 保监局报告。保险代理机构、保险经纪机构分支机构、保险公估机构分支机构应在 5 个工作日内,向 XX 保监局报告;保险经纪机构、保
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