市场监管法的一般原理.ppt
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1、经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第十一章 市场规制法的一般原理经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组市场规制法的调整对象市场规制法的调整对象市场规制法基本原则与调整机制市场规制法基本原则与调整机制规制的涵义规制的涵义与分类与分类市场规制理论基础及市场规制法的意义市场规制理论基础及市场规制法的意义市场规制法律制度的主体及其责任市场规制法律制度的主体及其责任市场规制法律制度发展前景市场规制法律制度发展前景经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第一节第一节 市场规制的概念与分类市场规制
2、的概念与分类n一、规制的涵义一、规制的涵义nthe concept of regulationn规制,来源于英文规制,来源于英文Regulation或或Regulatory Constrain。n广义:广义:一切公权组织对私权个人或小团体的的激励一切公权组织对私权个人或小团体的的激励和约束和约束(它包括经济的、道德的、政治的等等)(它包括经济的、道德的、政治的等等)n狭义:狭义:政府对经济行为的管理或制约(法律意义上政府对经济行为的管理或制约(法律意义上的)的)经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第一节第一节 市场规制的概念与分类市场规制的概念与分类n二、二、规规制制的分类
3、的分类nThe classification of regulationn1.1.依照实施主体不同:依照实施主体不同:直接规制直接规制(行政机关)和(行政机关)和间接规间接规制制(司法机关)(司法机关)n直接规制可分为直接规制可分为经济性规制经济性规制和和社会性规制社会性规制n前者是指针对特定行业的规制,主要指对自然垄断和信前者是指针对特定行业的规制,主要指对自然垄断和信息偏等行业,以价格规制和市场进退机制为主要手段,息偏等行业,以价格规制和市场进退机制为主要手段,对企业的进入、退出、产品的价格,服务的质量以及投对企业的进入、退出、产品的价格,服务的质量以及投资、财务等方面进行的干预。资、财务
4、等方面进行的干预。n后者是指以保障公共利益为目标,通过一定的标准去限后者是指以保障公共利益为目标,通过一定的标准去限制或禁止特定行为的规制,如为防止公害,保护环境而制或禁止特定行为的规制,如为防止公害,保护环境而制定的一系列法规。制定的一系列法规。经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第一节第一节 市场规制的概念与分类市场规制的概念与分类n2.依照规制的执行主体和被规制的对象可分为依照规制的执行主体和被规制的对象可分为政府政府规制规制、行业协会规制行业协会规制、社会舆论规制社会舆论规制等和等和市场规制市场规制、社会秩序规制社会秩序规制、收入分配规制收入分配规制、卫生保健规制卫
5、生保健规制等等n3.依照标准的市场模型可分为依照标准的市场模型可分为直接干预市场配置的直接干预市场配置的规制规制(如价格规制、产权规制),(如价格规制、产权规制),通过影响消费者通过影响消费者决策而影响市场均衡的规制决策而影响市场均衡的规制(如消费者的预算组合(如消费者的预算组合受税收、补贴、银行利率或其他转移性支付的制)受税收、补贴、银行利率或其他转移性支付的制)以及以及通过干扰企业决策而影响市场均衡的规制通过干扰企业决策而影响市场均衡的规制(如(如对诸如质量、耐久性和安全等产品特征的限制、对对诸如质量、耐久性和安全等产品特征的限制、对企业投入、产出或生产技术的限制导致企业产品组企业投入、产
6、出或生产技术的限制导致企业产品组合方面的制约等等)合方面的制约等等)经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第二节第二节 市场规制理论基础市场规制理论基础n一、市场规制理论基础一、市场规制理论基础nThe theory basement of regulationn1、信息不对称带来的市场失灵、信息不对称带来的市场失灵n(1)美国经济学家乔治)美国经济学家乔治.阿克劳夫(阿克劳夫(George Akerlof),迈克儿迈克儿.斯宾斯宾赛(赛(Michael Spence),约瑟夫约瑟夫.斯蒂克利兹(斯蒂克利兹(Joseph Stiglitz)都)都是因为信息不对称理论而获得是因
7、为信息不对称理论而获得2001年诺贝尔经济学奖的,由他们完年诺贝尔经济学奖的,由他们完成的信息不对称及相关理论构成了当代信息经济学的核心成的信息不对称及相关理论构成了当代信息经济学的核心n(2)信息不对称主要是指在一个市场中,买卖双方其所占有的信息)信息不对称主要是指在一个市场中,买卖双方其所占有的信息量的不对等。量的不对等。n传统市场的竞争机制导出的结论是:良币驱逐劣币和优胜劣汰传统市场的竞争机制导出的结论是:良币驱逐劣币和优胜劣汰 n而信息不对称导出的结论是:而信息不对称导出的结论是:劣币驱逐良币和劣胜优汰劣币驱逐良币和劣胜优汰n(3)由此,政府需要对市场加以规制,例如,)由此,政府需要对
8、市场加以规制,例如,消费者权益保护法、消费者权益保护法、产品质量法、广告法、房地产法产品质量法、广告法、房地产法等等经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第二节第二节 市场规制理论基础市场规制理论基础n乔治乔治.阿克劳夫的阿克劳夫的旧车交易模型:旧车交易模型:n 柠檬市场柠檬市场:质量不确定性和市场机制质量不确定性和市场机制1970n假定卖者出售的旧车有两种可能类型假定卖者出售的旧车有两种可能类型:T=6000(高质高质量量)和和T=2000(低质量低质量),每一种车的概率分别是每一种车的概率分别是1:2;买买卖双方有相同的偏好且对车的评价等于车的质量。卖双方有相同的偏好且对
9、车的评价等于车的质量。显然显然,如果买者知道车的质量如果买者知道车的质量,均衡价格均衡价格=6000(高高质量质量)或或=2000(低质量低质量)。n问题:如果买者不知道车的真实质量,如何选择?问题:如果买者不知道车的真实质量,如何选择?经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第二节第二节 市场规制理论基础市场规制理论基础n如果两类车都进入市场如果两类车都进入市场,车的平均质量车的平均质量T=4000,由由于买者不敢保证出高价就能买到高质量于买者不敢保证出高价就能买到高质量T=6000的车的车,所以愿意出的最高价格所以愿意出的最高价格=4000,希望能够买到希望能够买到T=60
10、00的车。但在此价格下的车。但在此价格下,高质量车的卖者将退高质量车的卖者将退出市场出市场,只有低质量车只有低质量车T=2000的卖者愿意出售。买的卖者愿意出售。买者知道高质量的车退出以后者知道高质量的车退出以后,市场上剩下的一定是低市场上剩下的一定是低质量的卖者。质量的卖者。n结果:结果:唯一的均衡价格是唯一的均衡价格是=2000,只有低质量的车只有低质量的车成交成交,高质量的车退出市场高质量的车退出市场经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第二节第二节 市场规制理论基础市场规制理论基础n2.外部性外部性n(1)外部性主要指某人的某项经济行为会给社会)外部性主要指某人的某项
11、经济行为会给社会上其他成员造成危害上其他成员造成危害,但他却不必为此而支付足够但他却不必为此而支付足够抵偿这种危害的成本从而导致市场对资源配置偏抵偿这种危害的成本从而导致市场对资源配置偏离优化的状态。离优化的状态。n思考:为什么在家里吸烟不被禁止,但在公共场思考:为什么在家里吸烟不被禁止,但在公共场合吸烟却合吸烟却越来越多地越来越多地被禁止?被禁止?n再思考:又为什么公共场合会安排吸烟处?再思考:又为什么公共场合会安排吸烟处?n如果在一个如果在一个100个人的公共场合,有个人的公共场合,有99个人都吸烟,个人都吸烟,只有只有1个人不吸烟,会产生什么后果?个人不吸烟,会产生什么后果?经济法学经济
12、法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第二节第二节 市场规制理论基础市场规制理论基础n案例:案例:n 在德国有一个小镇,此处以生产美味的面包在德国有一个小镇,此处以生产美味的面包而闻名于欧洲。游客至此,纷纷购买,故当地面而闻名于欧洲。游客至此,纷纷购买,故当地面包生产者很多,竞争尤为激烈。卡恩是一个面包包生产者很多,竞争尤为激烈。卡恩是一个面包小生产者,一天,他在他的面包点门前挂了一个小生产者,一天,他在他的面包点门前挂了一个招牌:招牌:“本店面包以黄油制成,味道十分可口本店面包以黄油制成,味道十分可口”。纷纷前来购买品尝。但实际上,当地的面包生。纷纷前来购买品尝。但实际上,当地的面包生
13、产传统都是在面包中添加黄油,其他生产者也是产传统都是在面包中添加黄油,其他生产者也是如此。而游客不知究竟,以为他的面包根别人不如此。而游客不知究竟,以为他的面包根别人不一样,故纷纷前来购买品尝。其他生产者非常不一样,故纷纷前来购买品尝。其他生产者非常不满意,将之告上法院。满意,将之告上法院。经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第二节第二节 市场规制理论基础市场规制理论基础n由此,政府需要对市场加以规制,例如,由此,政府需要对市场加以规制,例如,反不正当竞争法反不正当竞争法的的某些规定。某些规定。n说明说明:n环境和资源问题是经济学理论和法律制度在外部不经济方面环境和资源问题
14、是经济学理论和法律制度在外部不经济方面的主要体现。由此看来的主要体现。由此看来,环境法、自然资源法与单个的市场行环境法、自然资源法与单个的市场行为有着密切的联系为有着密切的联系,似乎也有划入市场规制法的道理。似乎也有划入市场规制法的道理。n但是各国制定环境法、自然资源法除了规范单个市场主体的但是各国制定环境法、自然资源法除了规范单个市场主体的“不经济行为不经济行为”,还有其更深层次的意图还有其更深层次的意图,即谋求即谋求人与自然的人与自然的和谐一致和谐一致,以实现整个人类社会的可持续发展。以实现整个人类社会的可持续发展。n基于上述理由基于上述理由,对于环境和资源的规制,属于广义的规制范畴对于环
15、境和资源的规制,属于广义的规制范畴而不属于狭义的规制范畴,因此而不属于狭义的规制范畴,因此市场规制法律制度不能包含市场规制法律制度不能包含环境法与资源法环境法与资源法这两个法。这两个法。经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第二节第二节 市场规制理论基础市场规制理论基础n3 3、垄断(、垄断(monopolymonopoly)n(1 1)经营者违反法律规定在特定市场内滥用市场支配)经营者违反法律规定在特定市场内滥用市场支配地位或者与其他经营者合谋,排除或限制竞争,损害消地位或者与其他经营者合谋,排除或限制竞争,损害消费者权益,违反公共利益的行为。费者权益,违反公共利益的行为。
16、n(2 2)垄断的产生主要是基于)垄断的产生主要是基于市场机制市场机制的原因,从市场的原因,从市场机制的运作的角度来看,垄断是自由竞争的结果,其后机制的运作的角度来看,垄断是自由竞争的结果,其后果是竞争机制的正常运转受到了扭曲和损害。果是竞争机制的正常运转受到了扭曲和损害。n(3 3)垄断使竞争机制的作用受到了限制,市场活力严)垄断使竞争机制的作用受到了限制,市场活力严重不足,市场秩序和市场结构受到了破坏。重不足,市场秩序和市场结构受到了破坏。n(4 4)由此,政府需要对市场加以规制,例如,)由此,政府需要对市场加以规制,例如,反垄断反垄断法法以及以及反不正当竞争法反不正当竞争法。经济法学经济
17、法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第三节第三节 市场规制法的调整对象市场规制法的调整对象n一、市场规制法的调整对象一、市场规制法的调整对象n(The object of market regulation law)n1.1.概念概念n调整调整对市场进行规制过程中对市场进行规制过程中发生的发生的直接社会性经济关系直接社会性经济关系的的法律规范的总称。法律规范的总称。n2.2.调整对象调整对象调整对象调整对象-直接社会性经济关系直接社会性经济关系 n所谓直接社会性所谓直接社会性,是指某种经济关系不仅影响当事主体的物是指某种经济关系不仅影响当事主体的物质利益质利益,而且直接而非间接地而且直
18、接而非间接地影响到社会公众利益。响到社会公众利益。n具体可分为三类:具体可分为三类:经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第三节第三节 市场规制法的调整对象市场规制法的调整对象n1、直接社会性的平等主体内部的组织经营关系直接社会性的平等主体内部的组织经营关系:如商业银行:如商业银行法、证券业法。法、证券业法。n2、平等主体之间的经济关系:平等主体之间的经济关系:n此点与民法调整对象类似,但民商法主要并不考虑其中的直此点与民法调整对象类似,但民商法主要并不考虑其中的直接社会性因素。故如消费者权益保护法属于此类。接社会性因素。故如消费者权益保护法属于此类。n3、纯粹公共性经济关系
19、纯粹公共性经济关系:例如:例如,垄断行为损害了竞争机制垄断行为损害了竞争机制,但但是在具体的受害者难以特定化的情况下是在具体的受害者难以特定化的情况下,市场竞争关系就属于市场竞争关系就属于纯粹公共性经济关系。生产、销售不符合安全标准的产品构纯粹公共性经济关系。生产、销售不符合安全标准的产品构成对公众人身、财产的危险成对公众人身、财产的危险,当这种危险针对特定的人发生时当这种危险针对特定的人发生时,则进入民法人身权、财产权制度的调整范围则进入民法人身权、财产权制度的调整范围,但是当这种危险但是当这种危险尚未针对特定的人发生尚未针对特定的人发生,即权利主体尚未界定即权利主体尚未界定,则属于纯粹公共
20、则属于纯粹公共性社会关系性社会关系。故,反垄断法、产品质量法属于此类。故,反垄断法、产品质量法属于此类。经济法学经济法学经济法学经济法学课程组课程组课程组课程组第三节第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则市场监管法的价值、宗旨和原则n例如例如n 在安徽阜阳市的伪劣奶粉案中,这本是一个平等主在安徽阜阳市的伪劣奶粉案中,这本是一个平等主n体之间的侵权关系,如果仅以点对点形式出现,则不具体之间的侵权关系,如果仅以点对点形式出现,则不具n备公共性因素,由民法之侵权行为法调整;但由于产品备公共性因素,由民法之侵权行为法调整;但由于产品n点对面的社会性销售,且对社会仍有潜在威胁,故具有点对面的社会性销售,且
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- 市场监管 一般 原理
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