内审与管理评审记录范例-年度内审计划.pdf
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1、K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案年度内审计划编号:SQ-8.2.1-01A-01审核目的:检查本公司的质量管理体系的符合性和运行的有效性。包括:质量手册是否适用于本公司起重吊具产品的制造和服务。对其实现全过程是否进行的控制与管理,是否可以证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。通过体系的有效运行和持续改进,以及保证符合顾客与适用的法律法规要求是否能增进顾客的满意。被审核部门(岗位):总经理,管理者代表,办公室,车间,业务部,质检部;审核依据:1.GB/T19001-2000 idt ISO9001:20002.质量手册 与程序文件3与质量管理体系有关的
2、管理标准、工作标准、操作规程、检验规范、作业指导书以及应用到的所有相关的法律法规。审核方法:集中式审核审核时间、持续时间:2004-07-08 至 2004-07-091K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案编制:时间:审核:时间:批准:时间:审核实施计划编号:SQ-8.2.1-01A-02审核组组长:XXX组员:XXX2004 年 07 月 8-9 日第页,共页1审核目的:检验质量管理体系的符合性,是否可以迎接外审;2审核依据:GB/T 190012000 idt ISO 9001:20003审核覆盖产品:起重吊具的制造与服务;4审核时间:2004年 07月 08日至 20
3、04年 07月 09 日首次会议时间:07月 08日 9时分末次会议时间:07月 09 日 16:00时分5现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动:首、末次会议:最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动:按审核日程安排,被审核方有关人员在本岗位。6审核安排:日期时间部门审核涉及的质量管理体系标准要求7 月8首次会议日9:00-11:30总经理、4.1;5.1;5.2;5.3;5.4;5.5;5.6;6.1;6.4;8.1;8.4;8.5管理者代表4.2;5.4.1;5.5.1;5.5.3;5.6.1;5.6.3;6.2.1;6.2.2;8.14:00-16:0办公室2.2;8
4、.2.3;8.4;8.507.2;8.2.1;8.3业务部16:30-17:30审核组会议7月 99:00-11:30生 产 部5.5.1;6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;8.2.3;8.3日(车间)14:00-15:0质检部7.6;7.4.3;8.2.3;8.2.4;8.3;8.5016:30-17:0审核组会议017:00-17:3末次会议02K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案内审检查表编号:SQ-8.2.1-01A-03共页第页审核员:XXX XXX受审部门生产部时间年月日时时质量标准审核内容、方法记录评条款价53对质量方提问被审人员,正确解释了对质量方针的
5、理质量方针针理解;解。提问被审人员正确回答出:A负责对厂所有采购原、辅材料合格分供询问采购方的评审工作。在质量管理中的作B不合格的物资进行更换、退货;541用。C全面负责厂所需原材料的采购供应,确质量目标保质量管理体系在本部门正常运行;D供方进行评价,确保采购合格的产品;E制定采购计划,准备采购资料,执行采购作业;F负责对采购物资及原材料进行的验证;G负责协助业务部对产品所需采购的物资满足能力进行评审。采购产品的按期完成率达到 100%抽查编号为 SQ-7.4-01A-01 的供方评定记录表,规范的做好了供方的评定工作,并保留好相应的记录。对供方提出了技术依据和检验依据:被审人员陈述出采购全过
6、程包括采购信息的表述,符合标准要求。采购人员对供方进行评定,并在合格供方名录中选取合格供方进行采购。抽查编号为SQ-7.4-01A-02 的合格供方名录符合标准要求74 采购抽查 2 份 SQ-7.4-01A-01 的供方评定记录表。对合格供方评定、业绩考评严格按照标准要求。并对其企业执照复印件,产品质量保证证书。采购人员根据采购控制程序要求按照采目标分解购计划进行采购,并保留好了记录。抽查了编号内容;为:SQ-7.4-01A-04采购计划和编号为:供方评审SQ-7.4-01A-06 符合标准要求。记录完备性及评价抽查 3 月份编号为:SQ-8.2.3-01A-01进货741标准;验证记录对其
7、采购产品的外观,数量以及出厂742检验报告做出了详细的验证。询问采 购实施过3K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案程。询问如何对所采购物资进行控制要求提供合格供方名录抽查 2 个合格供方名录的评定记录查阅 5 月份采购计划查阅 5 月743份的采购产品的验证记录。内审检查表编号:SQ-8.2.1-01A-03共页第页审核员:XXX XXX受审部门办公室时间年月日时时质量标准审核内容、方法记录评条款价4K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案53询问质量方针与目1)正确阐述出对质量方针的理541标解。422)办公室对文件控制的准确度100%办公室对培训的按时完
8、成率 100%办公室对纠正与预防措施、改进措施按期完成率 90%以上;查看 QMS 质量手册,体系文件符合 QMS查看体系文件,看要求。是否符合 QMS 要求询问文件保管有哪被审人员回答出:将文件分类编号管理。42,3些注意事项?各部门将本部门的文件列入受控文件清单,并按文件配备表明确分发的部门或人员。经办公室负责分发厂跨部门文件并控制其版本。质量管理体系文件原稿由办公室统一保存。各部门负责保存相关的带有受控标识的文件,文件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取和查阅。被审人员回答质量手册由办公室组织各部门共同编写,在形成、发放、更改、回收、使用的时候都由审批人员签字后批准发放。符合标准要求。
9、被审人员严格按照质量记录控制程序询问质量手册如何要求的保管。并规定了保存期限。抽查了质量形成与发放。手册的发放记录、文件发放、回收登记表加以验证。422抽查受控文件清单中的3 个文件。均查看质量手册的发为受控状态,是有效版本。放记录被审人员正确回答出记录的概念文件在424查看受控文件清受控状态下允许修改,记录不允许修改。和记单,抽查2-3 个文件,录保管的具体要求,保管期限、保存地点,防查看其是否为受控状护要求等。态,是否为有效文件被审人员阐述出具体的沟通方法,并用询问什么是记录信息联络单的形式与各部门进行沟通。验证其信息联络单符合标准要求。记录保管有哪些要求?5K2MG-E专业技术人员绩效管
10、理与业务能力提升练习与答案询问内部沟通是如何进行的。553内审检查表编号:SQ-8.2.1-01A-03共页第页审核员:XXX XXX受审部门办公室时间年月日时时质量标准审核内容、方法记录评条款价6K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案查 2004年度培训检查 2004 年培训计划符合标准要求。62计划是否经总经理批准并下发询问培训包括哪些检查已进行过的培训共有 3 次:内容1 质量体系标准的培训,外聘老师口头问诉考核。2 关键岗位上岗培训,总经理培训实际操作考核。3 内审员培训,外聘老师笔试考核此3次培训全部合格。培训记录保存完好,符合标准要求。查培训计划,有培训效果评估要
11、求本审人员正确阐述出内审的频次,一年至少审核一次,在特殊情况下追加审核,符合标准要求。询问如何对培训效被审人员正确阐述出两者之间的关系并果进行评估。查其相关强调出内审是管理评审的输入记录?抽查内审记录符合标准要求。询问内部质量管理体系审核的时机符合标准要求。一年至少进行一次,一般在内审之后,在询问内审与管理评特殊情况下追加管理评审,抽查了管理评审计审的关系划,符合 QMS 要求符合要求,有管理评审的输入资料与输出查阅内审记录,看的改进措施822是否符合 QMS 要求询问管理评审实施时机查看是否有管评实施计划56查看管评记录是否齐全,输入与输出是否7K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升
12、练习与答案恰当内审检查表编号:SQ-8.2.1-01A-03共页第页审核员:XXX XXX受审部门生产部时间年月日时时质量标准审核内容、方法记录评8K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案条款价53询问质量方针与质1 产品一次交验合格率 95%,返工率 5%;质量方针量目标,了解其理解程541度负责按产品要求的生产任务进行生产;质量目标71负责对生产设备的维护及保养;负责生产质量、安全的宣传、教育检查、75监督、服务工作;落实厂各项管理制度;询问车间在质量管负责主管不合格品的控制;理体系中的作用?负责对生产过程的监视和测量;负责协助业务部对产品的生产能力以及交付期进行评审。生产
13、调度,以销定产查看了上岗前的岗位培训记录,新进的一批普工共 10 人无相关培训记录。7.5对特殊过程,关键过程,从人员,设备、作业指导书,对关键过程应留下相应的记录,符合 QMS 要求询问如何获得生产信息查看 2004 年培训记录,符合要求询问车间员工是否人员、设备、作业指导书、记录经过培训,查阅相关培训记录符合标准要求询问关键过程与特生产日志,生产计划,进货检验记录,产殊过程有哪些,询问如品检验记录,合格供评定何对关键过程和特殊过程进行控制查看关键岗位的培训记录询问如何对生产过程进行控制抽查一 个生产日志,看过程是否符合9K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案QMS 要求8
14、23询问生产完毕后,拥哪些资料,查看一个记录是否齐全内审检查表编号:SQ-8.2.1-01A-03共页第页审核员:XXX XXX受审部门技检部时间年月日时时质量标准审核内容、方法记录评10K2MG-E专业技术人员绩效管理与业务能力提升练习与答案条款价53询问对质量方针与出厂检验率 100%,质量方针质量目标理解;被审人员能够正确阐述出质量方针与目标541质量目标的理解423采购标准,产品检验标准询问厂技术标准有哪些?如何控制设备有维护制度与记录,符合 QMS 要求6364询问设备如何维护符合,设备定期进行维护,有维护保养规定与保养,查看是否有相应记录查设备管理台帐是否及时更新是否有维护符合,有
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