证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点.pdf
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1、 证券从业资格金融市场基础知识必背考点 一、金融市场体系 11983 年 9 月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能,1992 年成立了中国证券监督管理委员会、1998 年成立了中国保险监督管理委员会、2003 银监会正式挂牌运作,标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制,自此“一行三会”的监管架构正式形成。22004 年 5 月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。32001 年 7 月 16 日正式开办三板市场,官方名称是“代办股份转让系统”。4上海证交所成立于 1990 年 11 月 26 日,同年 12 月 19 日开业,归属中
2、国证监会直接管理。5深圳证交所成立于 1990 年 12 月 1 日,1991 年 7 月 3 日正式营业。6股票型上市公司:在最近 3 年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;开业在3 年以上,最近 3 年连续营利。7债券型上市公司:公司债券的期限为 1 年以上。8全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件:依法设立且存续满 2 年。9全国中小企业股份转让系统投资者条件,对于个人投资者:具有 2 年以上证券投资经验。10区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008 年天津股权交易所的成立,是此次浪潮开始的标志性起点。二、证券市场主体 1中国人民银行从 2003 年起开
3、始发行中央银行票据,期限从3 个月到三年不等。22007 年 9 月 29 日,中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。3企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起 10 个交易日内卖出。4证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求:信息报送制度,应当自每一个会计年度结束之日起 4 个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起 7 个工作日内送月度报告。5证券资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。6证券公司
4、申请融资融券业务资格,应当具备的条件:具有证券经济业务资格;公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行,最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件。7IB 业务的资格条件:申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准。8直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过 12 个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30。9投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者
5、证券服务业务 2 年以上的经验。10会计师事务所申请证券资格应具备的条件:依法成立 5 年以上;注册会计师不少于200 人,近 5 年持有注册会计师证书且连续执业的不少于 120 人;至少有 25 名以上的合伙人,且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业 3 年以上。11注册会计师申请证券许可证的条件:取得注册会计师证书1 年以上;执业质量和执 业道德良好,在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为。12申请证券评级业务许可的条件:最近 5 年未受到刑事处罚,最近 3 年未因违法经营受到刑事处罚;最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织。商业银行等机构无不良记录。13证券金融
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