华夏大盘精选证券投资基金2006年第三季度报告.pdf
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1、华夏大盘精选证券投资基金 2006 年第三季度报告 1华夏大盘精选证券投资基金华夏大盘精选证券投资基金 2006 年第三季度报告年第三季度报告 一、重要提示一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2006 年 10 月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表
2、其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2006 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。二、基金产品概况二、基金产品概况 基金简称:华夏大盘精选基金 基金运作方式:契约型开放式 基金合同生效日:2004 年 8 月 11 日 报告期末基金份额总额:879,646,768.88 份 投资目标:追求基金资产的长期增值 投资策略:本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略,根据细致的财务分析和深入的上市公司调研,精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市场的波动性,基金还将在资产配置层面辅以
3、风险管理策略,即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析,监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例,以避免市场系统性风险,保证基金所承担的风险水平合理。华夏大盘精选证券投资基金 2006 年第三季度报告 2业绩比较基准:本基金整体的业绩比较基准为“新华富时中国 A200指数80%+新华富时中国国债指数20%”。风险收益特征:本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金,低于成长型股票基金。基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 三、主要财务指标和基金净值表现三、主要财务指标和基金净值表现 下述基金业绩指标不包括
4、持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。(一)主要财务指标 基金本期净收益 107,727,256.37 元基金份额本期净收益 0.1259 元期末基金资产净值 1,565,962,975.60 元期末基金份额净值 1.780 元(二)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 过去三个月 5.58%1.46%0.83%1.02%4.75%0.44%(三)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较 华夏大盘精选基金累计份额净值
5、增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2004 年 8 月 11 日至 2006 年 9 月 30 日)华夏大盘精选证券投资基金 2006 年第三季度报告 3-50.00%-25.00%0.00%25.00%50.00%75.00%100.00%125.00%2004-8-112004-11-112005-2-112005-5-112005-8-112005-11-112006-2-112006-5-112006-8-11累计净值增长率业绩比较基准收益率 注:1、本基金合同于 2004 年 8 月 11 日生效,2004 年 9 月 15 日开始办理申购、赎回 业务。2、本基金主要投
6、资于股票,股票资产比例范围为 40%95%。为了满足投资者的赎 回要求,基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于 5%。本基金其余资产可投资于债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管部门对债券投资比例有相关规定的,则从其规定。本基金按规定在合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。四、管理人报告四、管理人报告 1、基金经理简介 王亚伟先生,经济学硕士。曾任中信国际合作公司业务经理,华夏证券有限公司研究经理。1998 年加入华夏基金管理有限公司,历任兴华证券投资基金基金经理助理、基金经理,华夏成长证
7、券投资基金基金经理。现任华夏基金管理有限公司总经理助理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。2、报告期内本基金运作遵规守信,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情况。3、报告期内的业绩表现和投资策略 华夏大盘精选证券投资基金 2006 年第三季度报告 4(1)本基金业绩表现 截至2006年9月30日,本基金份额净值为1.780元,本报告期份额净值增长率为5.58%,同期业绩比较基准增长率为0.83%。(2)行情回顾及运作分析 3季度股票市场在经历调整后再度走强,充裕的资金和超出预期的良好公司业绩成为行情上涨的主要推动力。受益于人民币升值的地产、银行、航空股持续走强,软件、机械、重组股也有不俗表现
8、,而受大宗商品价格波动影响,有色、钢铁、煤炭股落后大市,电力、汽车没有突出表现,军工、商业、食品饮料股则在调整后形成波段性投资机会。本基金在3 季度的操作趋于谨慎,一方面将股票仓位保持在年内偏低的水平,另一方面调整组合构成。鉴于航天军工类股票在信息透明度方面的固有局限,加上资产注入进程的不确定以及注入资产后持续成长性的能见度偏低,在其估值已较大偏离合理水平的情况下,本基金对其进行了全面减持,同时继续增持估值处于市场最低端的有色、钢铁类股票,并将部分具有持续增长能力且估值偏低的生物医药股纳入组合。本基金在操作策略上致力于获得较低风险水平下的稳定收益,从本季度的情况看,虽然错失了地产、银行股的投资
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