华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金.pdf
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1、 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 华安上证华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金交易型开放式指数证券投资基金 联接基金更新的招募说明书摘要联接基金更新的招募说明书摘要 2010 年第年第 1 号号 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金管理人:华安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二一年五月 二一年五月 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 目目 录录 一、一、基金合同的生效日期基金合同的生效日期.1 二、二、重要提示重要提示.1 三、三、基金管理人基金
2、管理人.1 四、四、基金托管人基金托管人.5 五、五、相关服务机构相关服务机构.8 六、六、基金的名称基金的名称.15 七、七、基金的类型基金的类型.15 八、八、基金的投资目标基金的投资目标.15 九、九、基金的投资方向基金的投资方向.16 十、十、基金的投资策略基金的投资策略.16 十一、十一、基金的业绩比较基准基金的业绩比较基准.20 十二、十二、基金的风险收益特征基金的风险收益特征.20 十三、十三、基金的投资组合报告基金的投资组合报告.20 十四、十四、基金的业绩基金的业绩.24 十五、十五、费用概览费用概览.24 十六、十六、对招募说明书更新部分的说明对招募说明书更新部分的说明.2
3、7 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 一、基金合同的生效日期一、基金合同的生效日期 华安上证 180 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2009 年 8 月 17 日证监基金字2009794 号文批准募集。本基金基金合同自 2009 年 9月 29 日正式生效。二、重要提示重要提示 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2009年8月17日关于核准华安上证18
4、0交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复(证监许可2009794号)核准。本基金基金合同自2009年9月29日正式生效。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照基金法、运作办法、基金合同级其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。本摘
5、要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外,本摘要所载内容截止日为2010年3月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日。华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 1 三、基金管理人三、基金管理人(一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、注册地址:上海浦东新区浦东南路 360 号,新上海国际大厦 38 楼 3、法定代表人:俞妙根 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、办公地址:上海浦东新区浦东南路 360 号,新上海国际大厦 38 楼 6、联系电话:(021)38969999 7、联系人:冯颖 8、客
6、户服务中心电话:40088-50099 9、网址:(二)注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20%上海电气(集团)总公司 20%上海工业投资(集团)有限公司 20%上海锦江国际投资管理有限公司 20%国泰君安投资管理股份有限公司 20%(三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。(1)董事会:俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托
7、总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 2入华安基金管理有限公司,并主持公司日常经营工作,现任华安基金管理有限公司董事长兼总裁。冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。陈兵先生,研究生学历,高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事,上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行
8、资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理,现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。马名驹先生,大学学历,高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
9、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监。王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。独立董事:萧灼基先生,研究生学历,教授。现任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,经济界杂志社社长、主编。吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律
10、师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生,研究生学历,教授。历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC 金 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 3融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市
11、公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。(2)监事会:谢伟民先生,研究生学历,副教授。历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级)。陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳振铎先生,研究生学历,高级经济师。历任上海良工
12、阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,现任上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。徐丹女士,研究生学历,高级会计师,中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长,中石化上海金山实业公司财务处副处长,上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任,上海金山区财政局副局长,中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理,现任上海工业投资(集团)有限公司总会计师。李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财
13、务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,现任国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。赵敏先生,研究生学历,助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子
14、商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 4诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。(3)高级管理人员:俞妙根先生,大学学历,高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理,上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加入华安基金管理有限公司,并主持公
15、司日常经营工作,现任华安基金管理有限公司董事长兼总裁。邵杰军先生,研究生学历,15 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理,现任华安基金管理有限公司常务副总裁。韩勇先生,研究生学历,先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学学习,分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位,美国杜克大学访问学者。15 年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作;在中国证券监督管理委员会从事监管工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司副总裁。李炳旺先生,研究生学历,23 年基金业工作经验。曾任台湾
16、国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理,现任华安基金管理有限公司副总裁。章国富先生,研究生学历,22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长。2、本基金基金经理 现任基金经理:许之彦先生:理学博士,5 年证券、基金从业经验。曾在广发证券和中山
17、大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005 年加入华安基金管理有限公司,现任金融工程部负责人。2008 年 4 月 25 日起至今担任华安中国 A 股指数增强基金基金经理。2009 年 9月 29 日至今担任本基金的基金经理。华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 5基金经理助理:章海默女士,复旦大学管理学院工商管理硕士,复旦大学经济学学士,7 年基金从业经历。曾在安永华明会计师事务所工作,2003 年 9 月加入华安基金管理有限公司,任基金运营部基金核算主管,2009 年 12 月 16 日起至今担任本基金的基金经理助理。历任基金经理:卢赤斌先生,
18、自 2009 年 9 月 29 日至 2009 年 10 月 20 日担任本基金的基金经理。3、本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:俞妙根先生,总裁 王国卫先生,首席投资官 孙志方先生,总裁助理 尚志民先生,基金投资部总经理 宋 磊先生,研究发展部总经理 诸 慧女士,集中交易部总经理 上述人员之间不存在亲属关系。4、业务人员的准备情况:公司目前共有员工 204 人,主要来自国内外证券公司等金融机构,其中 69.6%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、
19、后台支持等三个业务板块组成。四、基金托管人四、基金托管人(一)基金托管人概况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 6注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字199812 号 联系人:尹东 联系电话:(010)6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有
20、悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224
21、,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。2009年上半年,中国建设银行实现净利润558.41亿元,同比下降4.86%,每股盈利为0.24元(半年),同比减少0.01 元,盈利水平符合预期;年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为1.34%和22.54%,较上年全年分别提高0.03和1.86个百分点,整体盈利趋势向好;总资产达到91,101.71 亿元,较上年末增长20.58%;资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为1.71%,较上年末下降0.5 个百分点;拨备水平充分,拨备覆盖率为150.51%,较上年末提升18
22、.93 个百分点。中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行,在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)31,896台,居全球银行业首位。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,在2009 年上半年共获得40 多个国内外奖项。中国建设银行在英国 银行家 杂志公布的“全球金融品牌500 强”、“全球银行1000 强”中分列第9 位和第12 位,被亚洲货币杂志评为2009 年度“中国最佳银行”,被欧洲货币杂志评为2009 年度“中国最佳银
23、行”,连续两年被香港资本杂志评为“中国杰出零售银行”,荣获亚洲银行家杂志颁发的“中国风险管理成就奖”,中国扶贫基金会颁发的“20 年特别贡献奖”等奖项,被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”,连续两年 华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要 7荣获香港财资杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室,现有员工 130 余人。2008 年,
24、中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第 70 号(SAS70)进行的内部控制审计,安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的 SAS70 国际专项认证的托管银行。(二)主要人员情况 罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的
25、客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。(三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年
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