Bzibfze河北师范大学商学院2009~2010年《证券投资学》题库试题及答案.pdf
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1、七夕,古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚,世态炎凉却已看透矣。情也成空,且作“挥手袖底风”罢。是夜,窗外风雨如晦,吾独坐陋室,听一曲尘缘,合成诗韵一首,觉放诸古今,亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。证券投资学习题导 论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比。答案:非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为,这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案:是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在,从融资者的角度看,是间接融资。答案:是二、单项选择题
2、1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_。A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为_。A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案:B 3、直接投融资的中介机构是_。A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案:D 三、多项选择题1、投资的特点有_。A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案:ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在_促进经济增长等方面。A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为
3、投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案:ABCD 3、间接投资的优点有_。A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案:ABCD 证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案:是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案:是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。答案:是4、根据我国证券法规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。答案:是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案:非6、有价证券即
4、股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权,并借以取得一定收入的一种证书。答案:非7、股东只负有限连带清偿责任,即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。答案:是8、普通股票是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最重要的股份,是构成公司资本的基础。答案:是9、在特殊情况下,公司可以用特设的公积金来调剂盈余,支付股息。答案:是10、采用股票股息的形式,实际上是一部分收益的资本化,增加了公司股本,相应地减少了公司的当年可分配盈余。答案:是11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下,才能充分显示出来,对保护优先股票的股东具有实际意义。答栠?:是12、在纽约上市的我国外资股称为N 股。答案:是13、债
5、券的性质是所有权凭证,反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。答案:非14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。答案:是15、零息债券,即贴现债券,指债券发行价格远远低于面值,到期时按面值偿还的债券。答案:非16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。答案:是17、外国筹资者在美国发行的美元债券,又称“武士债券”。答案:非18、证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。答案:是19、投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场,与直接投资于股票债券相比,投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。答案:是20、契约型投资基金依据信托法建立,具有法人资格。答案:非2
6、1、开放型投资基金的发行总额不固定,投蠠?者可向基金管理人申购或赎回基金。答案:是22、收入型基金以获取最大的经常性收入为目标,投资对象通常为高成长潜力的股票。答案:非23、期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金,风险较大,但有可能获取很高的收益。答案:是24、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系,这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。答案:是25、证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。答案:是26、承购包销的承销商与发行人之间是一种代理关系,而不是买卖关系。答案:非27、专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所
7、内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又可以作为自营商自行进行证券交易。答案:是28、证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金?卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务,也是证券经营机构的主要业务之一。答案:是29、私募发行的对象一般是机构投资者,如保险公司、投资基金等。答案:是30、注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。答案:是二、单项选择题1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。A 主体B 客体C 工具D 对象答案:A 2、由于 _的作用,投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建
8、立多样化的资产组合。A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案:C 3、通常,机构投资者在证券市场上属于_型投资者。A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案:C 4、商业银行通常将_作为第二准备金,这些证券?_为主。A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案:B 5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_。A 投机者B 机构投资者C QFII D 战略投资者答案:D 6、有价证券所代表的经济权利是_。A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案:D 7、按规定,股份有限公司破产或解
9、散时的清偿顺序是_。A 支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B 支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C 缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D 支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息答案:B 8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是_。A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案:B 9、圠?实行累积投票制的情况下,假如某位股东持有100 股股票,本次股东大会拟选出董事12 人,那么这位股东总共有 _票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案:C 10、最普遍、最基本的
10、股息形式是_。A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案:A 11、具有杠杆作用的股票是_。A 普通股票B 优先股票C B 股股票D H 股股票答案:B 12、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是_。A A 股 B N 股 C S 股 D H 股答案:A 13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。A 债权B 所有权C 债务D A 和 C 答案:D 14、以下被称为“金边债券”的是 _。A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案:A 15、没有固定的票面利率,只设定一个参考利率,并随参考利率的变化而变化,也称“指数债券”的是 _。A 附息债券B 贴玠?债券C 浮
11、动利率债券D 零息债券答案:C 16、不是面向公众投资者,而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A 公募债券B 私募债券C 记名债券D 无记名债券答案:B 17、发行人在外国证券市场发行的,以市场所在国货币为面值的债券是_。A 扬基债券B 武士债券C 外国债券D 欧洲债券答案:C 18、证券投资基金由_托管,由 _管理和操作。A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人答案:A 19、证券投资基金是一种_的证券投资方式。A 直接B 间接C 视具体的情况而定D 以上均不正确答案:B 20、投资者作为公司的股东,有权对公司的重大投资决策发表意见,进行表决的是_。A 公
12、司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金答案:A 21、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是_。A 期陠?一般为 1015 年 B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 交易费用相对较高答案:C 22、主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_。A 积极成长型基金B 成长型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案:A 23、以下不属于债券基金的是_。A 政府债券基金B 市政债券基金C 公司债券基金D 指数基金答案:D 24、负责运用和管理基金资产的是_。A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案:B 25、证券中介机构可分为_。A 证券经营机构和证券
13、咨询机构B 证券咨询机构和证券服务机构C 证券服务机构和证券经营机构D 以上均不正确答案:C 26、承销商与发行人之间是一种买卖关系,而不是代理关系,且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是_。A 承购包销B 代销C 定额包销D 余额包销答案:A 27、我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是_。A 登记制度B 特许制度C 注册制度D 以上均不正确答案:B 28、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是_。A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 以上均不正确答案:C 29、以下属于证券经营机构传统业务的是_。A 证券承销业务B
14、私募发行C 基金管理D 风险基金答案:A 30、专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是_。A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司答案:B 三、多项选择题1、证券投资主体包括_。A 个人B 政府C 企事业D 金融机构答案:ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有:_。A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性答案:ABCD 3、机构投资者的特点主要有:_。A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案:ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有:_。A 证券经营机构B 商业银
15、行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金答案:ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在_。A 平衡价格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用答案:ABC 6、根据证券所体现的经济性质,可分为_。A 股票B 商品证券C 货币证券D 资本证券答案:BCD 7、股票的特征表现在_。A 期限上的永久性B 决策上的参与性C 责任上的无限性D 报酬上的剩余性答案:ABDE 8、股票按股东的权益分为_。A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股答案:ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东,享有多项权利,主要有:_。A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产删?配权
16、D 优先认股权答案:ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是_。A 股息优先原则B 纳税优先原则C 公积金优先原则D 无盈余无股利原则E 同股同利原则答案:BCDE 11、优先股票的特征有_。A 领取固定股息B 按面额清偿C 无权参与经营决策D 无权分享公司利润增长的收益答案:ABCD 12、我国的股票按投资主体分为_。A 国家股票B 法人股票C 社会公众股票D 外资股票答案:ABCD 13、债券的特点是:_。A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性答案:ABCD 14、市政债券主要种类有_。A 一般契约债券B 有限契约债券C 收益担保债券D 住宅公债答案:ABCD 15、按计息方式不同
17、,债券可分为_等。A 单利债券B 复利债券C 定息债券D 浮动利率债券答案:ABCD 16、债券按偿还期限可分为_。A 短期债券B 中期债券C 长期债券D 零息债券答案:ABC 17、债券按市场所在地可分为_。A 国内债券B 外国债券C 欧洲债券D 注册债券答案:ABC 18、证券投资基金在证券市场上是_。A 投资客体B 投资主体C 投资中介D 投资工具答案:ABCD 19、证券投资基金的特征有_。A 由专家运作管理B 具有组合投资分散风险的优势C 是一种间接的证券投资方式D 费用低、流动性强答案:ABCD 20、证券投资基金按组织形式可分为_。A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 封闭型投
18、资基金D 开放型投资基金答案:AB 21、开放型投资基金与封闭型投资基金相比,具有_优点。A 随时可按净值兑现B 流动性强C 投资风险小D 安全便利答案:ABCD 22、证券投资基金按投资收益风险目标可分为_。A 积极成长型B 成长型C 平衡型D 收入型答案:ABCD 23、以下属于股票基金的是_。A 优先股票基金B 普通股票基金C 指数基金D 认股权证基金答桠?:AB 24、参与证券投资基金运作的有_。A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案:ABCD 25、证券经营机构按从事证券业务的不同可分为_。A 证券经纪商B 证券承销商C 证券自营商D 证券投资咨询机构答案:AB
19、C 26、证券承销方式可分为_。A 承购包销B 代销C 助销D 招标发售答案:ABC 27、证券经纪业务的特点是_。A 属于二级市场的委托买卖业务B 经纪商与客户之间是委托代理关系C 经纪商承担的风险相对较小D 收入来源于佣金答案:ABCD 28、在国外,证券自营商一般分为_。A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 二级自营商答案:ABC 29、随着金融自由化和一体化的发展,证券经营机构的经营范围更为扩大,现已开拓的新业务有_。A 私募发行B 兼并收购C 基金管理D 风险基金E 金融衍生工具交易答案:ABCDE 30、在我国,律师事务所从事证券法律业务的内容主要有_。A 为公开发行和上
20、市股票的公司出具法律意见书B 验证招股说明书C 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件D 核查、验证法律意见书,并承担相应责任答案:ABCD 证券市场的运行与管理一、判断题1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。答案:是2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行,发行手续简单但费用较高。答案:非3、募集设立的公司一般规模较大,自发起到设立的时间也较长。答案:是4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。答案:非5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时,投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量,自
21、愿申购新股。答案:是6、溢价发行映?成熟证券市场最基本、最常用的方式,通常在公募发行或第三者配售时采用。答案:是7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。答案:是8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小,特别受那些稳健投资者的欢迎。答案:是9、一般说来,期限长的债券票面利率高于期限短的债券,信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案:是10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销,而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案:非11、部分偿还是在债券到期前,分次在规定
22、的日期按一定偿还率偿还的方式。答案:非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让,也可以在交易所上市。答案:是13、股份公叠?的上市资格不是永久的,当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时,它的上市资格将被取消。答案:是14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。答案:是15、场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案:是16、证券交易的统计数据中,成交量的统计单位,股票以成交股数计,债券以成交面额数计。答案:是17、由于股价循环一般先于商业循环,因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆,成为社会经济活动的晴
23、雨表。答案:是18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。答案:是19、证券交易商用自己的资金买卖,从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案:是20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案:是21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。答案:是22、保护投资者的利益,关键是要建立公平合理的市场环境,为投资者提供平等的交易机会,使投资者能在理性的基础上,自主地决定交易行为。答案:是23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合,是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案:是24、我国证券市场实行以政府监管为主,自律为补充的监管体系。答案;是26、我国
24、股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案:是26、对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。答案:27、证券业协会是证券行业的自律组织,一般为社会法人团体。答案:是二、单项选择题1、以下关于证券发行市场的表述正确的是_。A 有固定场所B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案:C 2、发行程序比较复杂,登记核准的时间较长,发行费用较高的发行方式是_。A 私募发行B 公募发行C 直接发行D 间接发行答案:B 3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_。A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注
25、册设立答案:A 4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资,认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_。A 有偿增资发行B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行D 有偿无偿搭配发行答案:A 5、以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_。A 又称为超额配售B 主承销商按不超过包销数额120的股份发售C 平衡市场供求D 稳定市价答案:B 6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_。A 股本B 资本公积金C 法定公积金D 法定公益金答案:B 7、在股票发行制度中,生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。A 核准制B 注册制C 登记制D 审批制答案:B 8、以下关
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