市场失灵和微观经济政策gykg.pptx
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1、公司公司第十一章 市场失灵和微观经济政策主要内容v一、一、微观经济的市场失灵微观经济的市场失灵v二、二、垄断垄断v三、三、外部影响外部影响v四、四、公共物品公共物品 v五、五、信息的不完全和不对称信息的不完全和不对称一、微观经济的市场失灵一、微观经济的市场失灵 market failuremarket failure u1.1.市场失灵:市场失灵:u市场机制(即价格调节市场的机制)不能实现资源的有效市场机制(即价格调节市场的机制)不能实现资源的有效配置,即市场机制造成资源的配置失当。配置,即市场机制造成资源的配置失当。l宏观经济学的基本假设是市场失灵,市场不完善,政府宏观经济学的基本假设是市场
2、失灵,市场不完善,政府有能力。有能力。l微观经济学的本质:市场有效,市场万能微观经济学的本质:市场有效,市场万能回忆回忆|三个例子三个例子 1.1.微微软软反反垄垄断案;断案;2.2.太湖的太湖的污污染、吉林石化爆炸引起松花江的染、吉林石化爆炸引起松花江的污污染;染;3.3.一个国家的国防。一个国家的国防。案例:微软反垄断案v微软反垄断案又称微软泛托拉斯案,是指1997年10月开始微软涉及的一系列反垄断案件。v美国加州政府起诉微软公司滥用垄断地位美国加州政府起诉微软公司滥用垄断地位。2004年8月27日,加州多个城市政府联合对微软公司提出起诉,控告其滥用在个人电脑操作系统领域的垄断地位,对商品
3、制定不合理的价格。“这是妨碍正常竞争的掠夺行为,损害了消费者和纳税人的正当利益。我们必须通过法律途径,寻找合适的解决办法。”v韩国裁定微软涉嫌利用垄断进行不正当竞争,韩国裁定微软涉嫌利用垄断进行不正当竞争,对其克以3200万美元的罚款。v欧盟反垄断案微软落败欧盟反垄断案微软落败。欧盟判定微软在Windows中捆绑MediaPlayer的做法违反了反垄断法,2004年3月,微软拒绝剥离视窗(Windows)操作系统中的媒体播放器(MediaPlayer)软件,双方长达5年的谈判破裂,欧盟委员会作出裁决,微软滥用其视窗操作系统的市场垄断地位,与竞争对手进行不公平竞争,伤害了消费者和竞争对手的利益,
4、因此对微软处以创纪录的4.97亿欧元(合6.65亿美元)罚金,并命令其改变业务方式,勒令微软与竞争对手共享部分源代码,及推出剔除Media Player的Windows。v针对这样一个具有里程碑意义的案件,美国司法部打出了“推动创新”的旗号。在Jackson作出分割Microsoft的判决前夕,当时的司法部长雷诺表示,对微软采取反垄断行动是为了创造竞争环境,以增加消费者的选择。这种观点得到不少反垄断问题专家的赞同。美国布鲁金斯学会反垄断问题专家罗伯特利坦认为,在美国的绝大部分行业中,创新是最重要的推动力,因此,微软一案必须具有开创先例的价值。美国著名经济学家、“新增长理论”的创立者保罗罗默同样
5、支持对微软采取反垄断行动。案例:微软反垄断案2.市场失灵的四种表现n1 1)垄断)垄断n 2 2)外部性)外部性 externalityexternalityn 3 3)公共物品公共物品public goodspublic goodsn 4 4)不完全信息)不完全信息二、垄断1.1.垄断普遍存在造成市场失灵垄断普遍存在造成市场失灵l一个市场要有效运转,就要求生产一个市场要有效运转,就要求生产者和消费者都是价格的接受者,而不者和消费者都是价格的接受者,而不是价格的操纵者。是价格的操纵者。l实际中完全竞争很少,且竞争一般实际中完全竞争很少,且竞争一般必然引起垄断。必然引起垄断。l一个拥有市场势力的
6、厂商可能通过一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式,将价格提高,这样减少供应的方式,将价格提高,这样用于生产的资源变得不充分。用于生产的资源变得不充分。l帕雷托生产最优遭到破坏,出现市帕雷托生产最优遭到破坏,出现市场失灵问题。场失灵问题。MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P纯损(纯损(deadweight lossdeadweight loss)2.垄断的低效率(1 1)垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润,导致资源配)垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润,导致资源配置的无效率,还带来收入分配的不公平。交易价格置的无效率,还带来收入分配的不公平。交易价格 平均成本。
7、(平均成本。(X-inefficiency X-inefficiency)(2 2)导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。)导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。(3 3)导致寻租行为。如果垄断来自政府规则,可以被游说,产生寻租。)导致寻租行为。如果垄断来自政府规则,可以被游说,产生寻租。(4 4)造成研发费用的减少。)造成研发费用的减少。n垄断对整个经济是一种损害,致使生产无效率。垄断对整个经济是一种损害,致使生产无效率。3.制约垄断的公共政策(1 1)公共管制)公共管制 管制原因:垄断缺乏效率。管制原因:垄断缺乏效率。|自然垄断行业具有自然垄断性,自然垄断行业具有自然垄断性,z具有规模
8、经济特征;具有规模经济特征;z资本的专用性强。资本的专用性强。|自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。以通过提高价格来获得暴利。n公共管制的措施:公共管制的措施:价格管制,防止垄断定价。价格管制,防止垄断定价。市场准入和退出管制。市场准入和退出管制。微观管制,企业质量、安全要求。微观管制,企业质量、安全要求。u(2 2)国有化)国有化政策:政策:u国家直接从事生国家直接从事生产活动,或者把某产活动,或者把某些过去由私人从事些过去由私人从事的生产活动转归国的生产活动转归国家。家。国家利益重大的国家利益重大的行业;行业;私人不愿意经营
9、,私人不愿意经营,或者无力经营的行或者无力经营的行业;业;投入高、风险大投入高、风险大的新兴行业。的新兴行业。4.反托拉斯法u反托拉斯法反托拉斯法p区别对待不同产业。区别对待不同产业。n垄断的积极作用:垄断的积极作用:n公司合并,没有减弱竞争,而是更有效率的降低成本。公司合并,没有减弱竞争,而是更有效率的降低成本。n虽然可以垄断国内市场,但却在国际竞争中保持优势。虽然可以垄断国内市场,但却在国际竞争中保持优势。政府采取措施,促进竞争。政府采取措施,促进竞争。禁止合并,分解公司。禁止合并,分解公司。限制贸易的协议和共谋限制贸易的协议和共谋限制企图垄断市场和价格歧视。限制企图垄断市场和价格歧视。n
10、重工业:适当垄断,重工业:适当垄断,n轻工业:竞争轻工业:竞争 三、外部性(外部经济)v1、定义:个人或企业的经济活动对他人造成影响而又不需要为这种影响付出代价或得到补偿。v2、分类:外外 部部 性性 正外部性正外部性(外部经济外部经济):一个经济主体的行为使其他经济主体受益,而一个经济主体的行为使其他经济主体受益,而受益者无须花费代价。受益者无须花费代价。负外部性负外部性(外部不经济外部不经济):一个经济主体的行为使其他经济主体受损,一个经济主体的行为使其他经济主体受损,而该经济主体无须为此承担成本。而该经济主体无须为此承担成本。从生产和消费两个方面看n生产的正外部性。生产的正外部性。生产者
11、产生了有利于他人的良好影响,却不能从生产者产生了有利于他人的良好影响,却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者,传播花粉。上游居民种树,保护水土,下中取得报酬。如蜜蜂的生产者,传播花粉。上游居民种树,保护水土,下游居民用水得到保障游居民用水得到保障。n生产的负外部性。生产的负外部性。生产者行为给他人造成损害,但没有给予补偿。生产者行为给他人造成损害,但没有给予补偿。造纸厂的三废。装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土造纸厂的三废。装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失,对下游产生不利影响。流失,对下游产生不利影响。n消费的正外部性。消费的正外部性。消费者的行动对他人产生有利影
12、响。养花而观赏消费者的行动对他人产生有利影响。养花而观赏的人,给予养蜂人和邻居带来了好处。的人,给予养蜂人和邻居带来了好处。n消费的负外部性消费的负外部性。消费者的行为给他人造成了损害,但没有给予补。消费者的行为给他人造成了损害,但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OKOK。思考:试判断以下事件为正外部性还是负外部性养蜂人和果农基础研究教育漂亮的家庭花园 污染环境的工厂公共场所吸烟夜间施工邻居家爱叫的小狗上课讲话 n20世纪初的一天,列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光,边对同伴说:列车在田间经过,机车喷出的火
13、花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上,给农民造成了损失,但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处,称为“市场失灵”。n将近70年后,1971年,美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨,就问列车员,铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说,恰恰相反,飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了,农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的,也称为“市场失灵”。3.外部性与资源配置的失当n外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品
14、供应不足。例如教育和新技术。足。例如教育和新技术。n外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。l物品消费或生产的收益物品消费或生产的收益 应当支付成本(社会成本)。应当支付成本(社会成本)。l物品消费或生产收益物品消费或生产收益 应当得到的收益(社会收益);应当得到的收益(社会收益);l即物品消费或生产成本即物品消费或生产成本 应当支付成本(社会成本)。应当支付成本(社会成本)。4.有关外部性的政策 v第一,使用税收和津贴。对造成外部不经济的企业,国家应该征税。
15、第一,使用税收和津贴。对造成外部不经济的企业,国家应该征税。对造成外部经济的企业,国家可以采取津贴的办法,使得企业的私人利对造成外部经济的企业,国家可以采取津贴的办法,使得企业的私人利益与社会利益相等。益与社会利益相等。只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等,则资源配置便可达到帕累托最优状态。社会利益相等,则资源配置便可达到帕累托最优状态。v第二,使用企业合并的方法。第二,使用企业合并的方法。合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际合并后的单个企业为了自己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等
16、于边际收益的水平上。成本等于边际收益的水平上。v 第三,使用规定财产权的办法。如果财产权是完全确定的并得到充分第三,使用规定财产权的办法。如果财产权是完全确定的并得到充分保障,则有些外部影响就可能不会发生。保障,则有些外部影响就可能不会发生。如河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游用水如河流的上游污染者使下游用水者受到损害。如果给予下游用水者以使用一定质量水源的财产权,则上游的污染者将因把下游水者以使用一定质量水源的财产权,则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。质降到特定质量之下而受罚。5.科斯定理 v科斯定理:科斯定理:只要财产权是明确的,并且其交易成本为零或只要财
17、产权是明确的,并且其交易成本为零或者很小,则无论在开始时将财产权赋予谁,市场均衡的最终者很小,则无论在开始时将财产权赋予谁,市场均衡的最终结果都是有效率的。结果都是有效率的。v例:假设一工厂冒出的烟尘使得附近例:假设一工厂冒出的烟尘使得附近5 5户居民所洗晒的衣服户居民所洗晒的衣服受到污染,损失每户为受到污染,损失每户为7575元,总额为元,总额为5*75=3755*75=375元。元。v再假设存在着两种治理污染的办法:再假设存在着两种治理污染的办法:v一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器,其费用为一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器,其费用为150150元;元;v二是给每户居民提供一个烘干机,使它们
18、不需要到外面去二是给每户居民提供一个烘干机,使它们不需要到外面去晒衣服。烘干机的费用为每户晒衣服。烘干机的费用为每户5050元,元,5 5户的成本总和是户的成本总和是250250元。元。v显而易见,在这两种解决办法中,第一种成本低。显而易见,在这两种解决办法中,第一种成本低。不论财产权归谁,自由市场总会达到帕累托最优v只要工厂与只要工厂与5 5户居民协商时其协商费用为零或者很小,市场机制户居民协商时其协商费用为零或者很小,市场机制(即自由即自由交易交易)总可以得到最有效率的结果总可以得到最有效率的结果(即采用安装除尘器的办法即采用安装除尘器的办法)。v如果把排放烟尘的财产权给予工厂,即工厂有权
19、排放烟尘,那么,如果把排放烟尘的财产权给予工厂,即工厂有权排放烟尘,那么,5 5户户居民便会联合起来,共同给工厂的烟囱义务安装一架除尘器,因为除尘居民便会联合起来,共同给工厂的烟囱义务安装一架除尘器,因为除尘器的费用只有器的费用只有150150元,远远低于元,远远低于5 5架烘干机的费用架烘干机的费用250250元,更加低于未装除元,更加低于未装除尘器时晒衣服所受到的烟尘之害尘器时晒衣服所受到的烟尘之害(375(375元元)。v另一方面,如果把晒衣服不受烟尘之害的财产权给予另一方面,如果把晒衣服不受烟尘之害的财产权给予5 5户居民,那么,户居民,那么,工厂便会自动地给自己安装除尘器,工厂就有责
20、任解决污染问题,而在工厂便会自动地给自己安装除尘器,工厂就有责任解决污染问题,而在两种解决污染的办法中,安装除尘器的费用较低。两种解决污染的办法中,安装除尘器的费用较低。假设假设5 5户居民联合行动的费用很大,例如为户居民联合行动的费用很大,例如为125125元,那么,共同行动给元,那么,共同行动给工厂安装除尘器的总支出就是工厂安装除尘器的总支出就是125+150125+150275275元。在这种情况下,元。在这种情况下,5 5户居户居民便会各自去购买一架烘干机,因为这样做只需要花费民便会各自去购买一架烘干机,因为这样做只需要花费250250元。元。然而,这不是一个最有效率的结果。然而,这不
21、是一个最有效率的结果。u张三和李四同住一间宿舍,张三非常喜欢安静,而李四则非常喜欢打开录音机收听迪斯科音乐。很显然,李四给张三施加了外部成本。假定如果张三忍受或者李四不听音乐,他们都无法忍受,比如说损失是100元;另一种可能的方案是李四购买耳机,价格为10元。u根据科斯定理,假如学校规定张三有权保持安静,他可以向学校有关部门报告,要求李四不要干扰他。这时,李四为了能继续收听音乐,只好花10元买一个耳机。四、公共物品 public goodsn1.1.产品的划分产品的划分私人物品:私人物品:p既具有排他性,也既具有排他性,也具有竞争性的物品。具有竞争性的物品。p准公共物品:排他性、竞争性,两者只
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