《融资融券交易系统》PPT课件.ppt
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1、融资融券业务交易系统篇 融资融券部融资融券部 目目 录录开开开开户类户类12查询类查询类查询类查询类Part 1Part 1开开户类4开户类开户类特别联合开户特别联合开户客户号:沿用客户在经纪业务运营平台的客户号客户号:沿用客户在经纪业务运营平台的客户号柜员编号、柜员密码:经纪业务运营平台正常登录的柜员及密码柜员编号、柜员密码:经纪业务运营平台正常登录的柜员及密码交易密码(普通):校验客户普通帐户的交易密码交易密码(普通):校验客户普通帐户的交易密码交易密码(信用):设置客户信用帐户的交易密码交易密码(信用):设置客户信用帐户的交易密码6开户类开户类信用资产开户信用资产开户客户号:上一步骤中特
2、别联合开户已开立的客户号客户号:上一步骤中特别联合开户已开立的客户号资产帐号:自动生成,规则为资产帐号:自动生成,规则为9+49+4位分支号位分支号+4+4位流水号,可修改位流水号,可修改模版选择:注意区分个人、机构模版选择:注意区分个人、机构沪、深后台费用:选择信用帐户佣金模版沪、深后台费用:选择信用帐户佣金模版开信用资产帐户需二级复核,临柜复核通过后需等待总部复核开信用资产帐户需二级复核,临柜复核通过后需等待总部复核8开户类开户类上海信用股东账户开户上海信用股东账户开户代客户向上海登记公司申报信用股东帐户(代客户向上海登记公司申报信用股东帐户(E E帐户)配号帐户)配号证券帐户:客户上海普
3、通股东帐户(证券帐户:客户上海普通股东帐户(A A帐户)帐户)通过实时开户回报查询配号结果并记录通过实时开户回报查询配号结果并记录10开户类开户类深圳信用股东账户开户深圳信用股东账户开户代客户向深圳登记公司申报信用股东帐户(代客户向深圳登记公司申报信用股东帐户(0606帐户)配号帐户)配号证件代码:客户普通股东账户(证件代码:客户普通股东账户(0000、0101帐户)对应的证件代码帐户)对应的证件代码申报证券帐户使用信息一定要勾上,深圳股东开户需营业部复核申报证券帐户使用信息一定要勾上,深圳股东开户需营业部复核通过实时开户回报查询配号结果并记录通过实时开户回报查询配号结果并记录12开户类开户类
4、上海信用证券帐户开户上海信用证券帐户开户将上一步骤中上海登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内将上一步骤中上海登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内股东权限:按实际需要勾选,一般必选项为股东权限:按实际需要勾选,一般必选项为3 3、g g席位号:席位号:5600256002手工置指定标志为手工置指定标志为“已指定已指定”且次日无需发送且次日无需发送“指定交易指定交易”委托委托14开户类开户类深圳信用证券帐户开户深圳信用证券帐户开户将上一步骤中深圳登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内将上一步骤中深圳登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内股东权限:按实际需要勾选,一般必选项为股东权限:按
5、实际需要勾选,一般必选项为3 3、g g席位号:席位号:354100354100信用证券帐户与普通证券帐户一一对应信用证券帐户与普通证券帐户一一对应16开户类开户类信用三方存管开户信用三方存管开户存管行:工、农、中、建、交、招商、浦发、兴业、民生存管行:工、农、中、建、交、招商、浦发、兴业、民生、中信中信三方存管未开户不可进行任何非交易、交易操作三方存管未开户不可进行任何非交易、交易操作18开户类开户类融资融券交易权限开通融资融券交易权限开通只有开通融资融券客户(只有开通融资融券客户(T T)权限才能看到并进入网上交易信用栏)权限才能看到并进入网上交易信用栏此功能需在经纪业务运营管理平台(普通
6、交易柜台)中操作实现此功能需在经纪业务运营管理平台(普通交易柜台)中操作实现20开户类开户类客户证券限制设置客户证券限制设置限制客户普通账户交易华泰证券(限制客户普通账户交易华泰证券(601688601688)所有可选项均选择全部(所有可选项均选择全部(!)此功能需在经纪业务运营管理平台(普通交易柜台)中操作实现此功能需在经纪业务运营管理平台(普通交易柜台)中操作实现22开户类开户类信用帐户创业板权限开通信用帐户创业板权限开通前提:务必确保其对应的普通帐户已开通创业板权限前提:务必确保其对应的普通帐户已开通创业板权限信用帐户创业板权限可直接实时开通,无需签署、申报、等待信用帐户创业板权限可直接
7、实时开通,无需签署、申报、等待Part 2Part 2查询类25查询类查询类单客户查询单客户查询-证券委托证券委托查询客户当日委托、历史委托查询客户当日委托、历史委托27查询类查询类单客户查询单客户查询-历史成交历史成交查询客户历史成交记录、历史佣金收入查询客户历史成交记录、历史佣金收入29查询类查询类单客户查询单客户查询-客户资金信息客户资金信息当前余额:客户账户内当前现金余额当前余额:客户账户内当前现金余额可可用用资资金金:客客户户账账户户内内可可用用现现金金余余额额,与与普普通通帐帐户户可可用用类类似似,一一般般情况下可用情况下可用=当前,当有融券负债时,可用当前,当有融券负债时,可用
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