2023年《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2023年修订)(征求意见稿)》修订说明.docx
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1、2023年上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2023年修订)(征求意见稿)修订说明 上海证券交易所债券市场投资者适当性管理方法(2023年修订)(征求看法稿)修订说明 中华人民共和国证券法(2023年修订)(以下简称新证券法)自2023年3月1日起施行,公司债券发行与交易管理方法(以下简称公司债管理方法)自2023年2月26日施行。为做好新证券法和公司债管理方法的贯彻实施及配套保障工作,进一步完善上海证券交易所(以下简称本所)债券市场基础制度,本所拟对上海证券交易所债券市场投资者适当性管理方法(2023年修订)(上证发202336号,以下简称本所方法)进行修订。现将相关状况说明如下。
2、 一、总体修订思路 本次证券法修订增设了投资者爱护专章,首次在法律层面提出投资者适当性制度,并将投资者划分为一般投资者和专业投资者两类。同时,通过措施完善和机制构建,大幅提升了对投资者,特殊是一般投资者的爱护力度。公司债管理方法落实证券法规定,进一步加强事中事后监管,爱护投资者权益。 为实行新证券法和公司债管理方法的上述政策导向,进一步完善上交所债券市场的制度供应。本所拟以围绕证券法和公司债管理方法修订内容、立足本所职能定位为基本原则,以有效防控债券市场风险、切实提高投资者爱护水平为基本目标,对本所债券市场投资者适当性制度予以对应调整。并在调整过程中兼顾本所债券市场和产品的特性,实现制度统一性
3、和市场敏捷性的有机融合。 二、主要修订内容 一是调整投资者分类和标准。 依据新证券法和公司债管理方法,投资者可以分为一般投资者和专业投资者,且专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。前述修订实际是对证监会证券期货投资者适当性管理方法(以下简称证监会适当性方法)在法律层面的确认。本所适当性方法目前则将投资者分为合格投资者和公众投资者,该两类投资者的认定标准实质分别等同于证监会适当性方法中的专业投资者和一般投资者。因此,第一,拟以专业投资者替代合格投资者类别,以一般投资者替代公众投资者类别,确保本所适当性方法的投资者分类与新证券法和证监会适当性方法实现一样。其次,鉴于银保监会自2023年底以
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