CT概述及国际申请主要程序刘小宁.pptx
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1、PCT概述及国际申请的程序国家知识产权局国家知识产权局2006.101CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第1页!部分部分 专利合作条约专利合作条约(PCT)概述概述Patent Cooperation Treaty 2CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第2页!1、专利合作条约的产生、专利合作条约的产生 (1)历史回顾历史回顾 17-18世纪产生专利制度,发明在本国得到保护世纪产生专利制度,发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产生,提供了向国外申请的途径年巴黎公约产生,提供了向国外申请的途径 (2)问题的提出问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解
2、决以下问题的方案就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案:-减少申请人的重复工作减少申请人的重复工作 -减少各国专利局的重复工作减少各国专利局的重复工作 (3)签约签约 1970年年6月于华盛顿签订专利合作条约(简称月于华盛顿签订专利合作条约(简称PCT)(4)生效生效 PCT于于1978年年1月生效月生效,6月开始实施。月开始实施。最初成员国:最初成员国:18个个 当年受理按照当年受理按照PCT提出的国际申请:提出的国际申请:459件件 3CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第3页!PCT的主要目标:建立国际申请的体系的主要目标:建立国际申请的体系 *使使用用一一种
3、种语语言言、向向一一个个专专利利局局(受受理理局局)提提交交一一份份申申请(请(国际申请国际申请);该该申申请请自自国国际际申申请请日日起起在在所所指指定定的的国国家家中中具具有有正正规规国国家家申请的效力申请的效力。*由一个局由一个局(受理局受理局)完成形式审查;完成形式审查;*由一个局由一个局(国际检索单位国际检索单位)进行检索进行检索;*由国际局完成国际公布由国际局完成国际公布;*如果申请人要求如果申请人要求,由由一个局一个局(国际初步审查单位国际初步审查单位)进行进行国际初步审查(关于专利性的初步审查国际初步审查(关于专利性的初步审查)。*审查和授权:分别由指定国的国家局完成。审查和授
4、权:分别由指定国的国家局完成。4CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第4页!3、PCT申请程序的特征申请程序的特征(1)与传统的巴黎公约途径比较)与传统的巴黎公约途径比较 传统申请体系:传统申请体系:12个月优先权期限内完成准备工作、个月优先权期限内完成准备工作、分别向各国提出申请;分别向各国提出申请;PCT申请体系:申请程序分为国际阶段和推迟的国家申请体系:申请程序分为国际阶段和推迟的国家 阶段阶段。图示图示 5CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第5页!(2)利用)利用PCT申请途径的好处申请途径的好处 简化提出申请的手续简化提出申请的手续 推迟决策
5、时间推迟决策时间 准确投入资金准确投入资金 完善申请文件完善申请文件 减轻成员国国家局的负担减轻成员国国家局的负担 6CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第6页!4 4、中国加入和利用、中国加入和利用PCT的情况的情况 1993年年10月月1日递交加入书,日递交加入书,1994年年1月月1日正式生效,日正式生效,我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。我局成为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位。1997年年7月月1日起日起PCT适用与中国香港特别行政区适用与中国香港特别行政区 2005年受理国际申请年受理国际申请2438件件 2005年指定中国並进入中国国家阶段
6、的国际申请共年指定中国並进入中国国家阶段的国际申请共 40804件。件。中国历年受理国际申请数量图示中国历年受理国际申请数量图示 外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示外国人通过两种途径申请中国专利的数量比较图示7CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第7页!8CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第8页!一、国际阶段一、国际阶段9CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第9页!(4)申请文件的标准化)申请文件的标准化 请求书:请求书:PCT/RO/101PCT/RO/101表;表;PCT-SAFEPCT-SAFE格式格式 说明书说明书
7、(细则第细则第5 5条条)分分六六个个部部分分,建建议议加加小小标标题题;“序序列列表表”作作为为单单独独一一部部分分 *技术领域技术领域*背景技术背景技术*发明内容发明内容 *附图概述附图概述*实施方式实施方式*工业实用性工业实用性 -必要时应包括被保藏的生物材料的说明必要时应包括被保藏的生物材料的说明 权利要求书权利要求书(细则第细则第6 6条条)摘要摘要(细则第细则第8 8条条)附图附图 序列表序列表(电子形式电子形式)文件的形式要求由细则第文件的形式要求由细则第1111条规定条规定 10CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第10页!(6)优先权要求及优先权文件优先权
8、要求及优先权文件1、优先权声明、优先权声明 (细则(细则4.10)遵守巴黎公约有关优先权的原则遵守巴黎公约有关优先权的原则 可以要求优先权的在先申请:可以要求优先权的在先申请:-在巴黎公约成员国中提出的申请,可以是地区申请在巴黎公约成员国中提出的申请,可以是地区申请 或国际申请;或国际申请;-在在WTO成员中提出的申请成员中提出的申请2、优先权文件、优先权文件(细则(细则17.1)提交优先权文件的期限:自优先权日起提交优先权文件的期限:自优先权日起16个月内,只个月内,只 要在国际公布之前到达国际局均可以被承认要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 由申请人提交或由受理局制作,保存在国际局。由
9、申请人提交或由受理局制作,保存在国际局。11CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第11页!(8)向中国知识产权局提出国际申请的有关规定向中国知识产权局提出国际申请的有关规定 (中国专利法第二十条的适用)(中国专利法第二十条的适用)应当委托中国知识产权局指定的专利代理机构(涉外应当委托中国知识产权局指定的专利代理机构(涉外 代理机构)办理;代理机构)办理;中国的单位和个人就其在国内完成的发明提出中国的单位和个人就其在国内完成的发明提出PCTPCT国际国际 申请的,可以先向中国知识产权局提出中国专利申请;申请的,可以先向中国知识产权局提出中国专利申请;也可以直接提出国际申请。也
10、可以直接提出国际申请。12CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第12页!b.b.对不能确定国际申请日的申请的处理:对不能确定国际申请日的申请的处理:通知申请人在规定期限内改正,以收到改正文件之通知申请人在规定期限内改正,以收到改正文件之 日为国际申请日(细则日为国际申请日(细则20.2 20.2););申请人主动在受理局首次收到文件之日起三十日内申请人主动在受理局首次收到文件之日起三十日内 改正,以收到改正文件之日为国际申请日;改正,以收到改正文件之日为国际申请日;将未使用规定语言的申请转送国际局(细则将未使用规定语言的申请转送国际局(细则19.419.4)。)。C.C.发
11、出国际申请号与国际申请日通知书发出国际申请号与国际申请日通知书:PCT/RO/105:PCT/RO/105 国际申请号结构:国际申请号结构:PCT/CN2004/001234 日期的标注:日期的标注:01.10月月2004(01.10.2004)01.Oct.2004(01.10.2004)13CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第13页!(3)(3)优先权要求的审查优先权要求的审查 通知改正优先权声明中不符合细则通知改正优先权声明中不符合细则4.104.10要求的缺陷要求的缺陷 (细则第细则第2626条之二条之二.2).2)在通知规定的期限内仍未满足细则在通知规定的期限内
12、仍未满足细则4.104.10要求的处理要求的处理 *不符合巴黎公约优先权原则的,优先权要求被视为不符合巴黎公约优先权原则的,优先权要求被视为 未提出未提出 *未在规定的期限内答复,优先权要求被视为未提出未在规定的期限内答复,优先权要求被视为未提出 (下列情况除外)(下列情况除外)-声明与文件内容不一致声明与文件内容不一致 -未提供在先申请号未提供在先申请号 未在规定期限内提交优先权文件的处理未在规定期限内提交优先权文件的处理 指定国必须给予申请人补交的机会指定国必须给予申请人补交的机会14CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第14页!3 3、国际检索、国际检索(1)(1)主
13、管国际检索单位的确定主管国际检索单位的确定 由受理局确定主管国际检索单位,并通知国际局由受理局确定主管国际检索单位,并通知国际局 国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所国际局受理的国际申请按照申请人的国籍或居所 确定相应的主管国际检索单位确定相应的主管国际检索单位 受理局确定多个国际检索单位的情况下,申请人受理局确定多个国际检索单位的情况下,申请人 可以作出选择可以作出选择(2)(2)国际检索单位的任务:努力发现相关的现有技术国际检索单位的任务:努力发现相关的现有技术 在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见在原始申请文件基础上提供关于专利性的初步意见15CT概述及国际申请主要程序刘小
14、宁共46页,您现在浏览的是第15页!(4)不作国际检索的情况不作国际检索的情况 国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题国际申请涉及规定的不要求进行检索的主题 (细则第(细则第39条)条)说明书、权利要求书或附图不符合要求,以至于说明书、权利要求书或附图不符合要求,以至于 不能进行有意义的检索(条约第不能进行有意义的检索(条约第17(2)(a)(ii))没有提供计算机可读形式的序列表,以至于不能没有提供计算机可读形式的序列表,以至于不能 进行有意义的检索(细则第进行有意义的检索(细则第 13 条之三条之三.1(c)权利要求书的撰写不符合要求(细则第权利要求书的撰写不符合要求(细则第6.4条)条)
15、全部内容不能作出检索全部内容不能作出检索,发出通知书发出通知书 PCT/ISA/20316CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第16页!(6)(6)国际检索报告的内容国际检索报告的内容 国际检索报告可能包含的内容国际检索报告可能包含的内容 PCT/ISA/220 PCT/ISA/220、PCT/ISA/210PCT/ISA/210表,表,报告的语言及份数报告的语言及份数17CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第17页!(8)国际检索报告及书面意见完成期限及传送国际检索报告及书面意见完成期限及传送 完完成成期期限限:收收到到检检索索本本起起三三个个月月或或
16、自自优优先先权权日日起起九九个个月月,以后到期的期限为准(注意以后到期的期限为准(注意:计算期限时计算期限时“优先权日优先权日”的定义)的定义)国际检索报告及书面意见的传送国际检索报告及书面意见的传送 -分别传送给申请人和国际局分别传送给申请人和国际局 国际检索报告及书面意见的利用国际检索报告及书面意见的利用 -国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局国际检索报告经国际公布后由国际局传送给指定局 -书面意见作为书面意见作为“专利性国际初步报告(专利性国际初步报告(PCTPCT第第1 1章)章)”由国由国 际局传送给指定局际局传送给指定局(不要求国际初步审查情况下,自优(不要求国际初步审查情
17、况下,自优 先权日起先权日起3030个月)个月)18CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第18页!5 5、国际公布、国际公布 (1)完成国际公布的时间完成国际公布的时间 自优先权日起自优先权日起18个月;个月;17个半月时完成出版的技术准备。个半月时完成出版的技术准备。(2)公布语种公布语种 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯语(2006.4.1)八种语言八种语言 (3)公布形式和内容公布形式和内容 小册子:扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要小册子:扉页、说明书、权利要求书、修改的权利要 求书、附图、序列表、检索报告、其它规定
18、公布的内求书、附图、序列表、检索报告、其它规定公布的内 容。容。19CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第19页!(2)不作国际初步审查的情况不作国际初步审查的情况 国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题(细则第国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题(细则第67条)条)说明书、权利要求书或附图不符合要求,以至于不能形成说明书、权利要求书或附图不符合要求,以至于不能形成有意义的审查意见(条约第有意义的审查意见(条约第34(4)(a)没没有有提提供供计计算算机机可可读读形形式式的的序序列列表表,以以至至于于不不能能形形成成有有意意义的审查意见义的审查意见 权利要求书撰写不符合要
19、求(细则第权利要求书撰写不符合要求(细则第6.4条)条)对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行初步审查初步审查 20CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第20页!(5)专利性国际初步报告专利性国际初步报告 a.完成期限:完成期限:自优先权日起自优先权日起28个月或启动审查后个月或启动审查后6个月个月 b.报告的内容:报告的内容:PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表表,c.报告的附件:被审查员考虑的修改文件应作为报告报告的附件:被审查员考虑的修改文件应作为报告 的附件的附件(6)报告的传送和利用:报
20、告的传送和利用:送申请人、国际局送申请人、国际局指定局指定局 21CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第21页!c.撤回通告的签字撤回通告的签字 由全体申请人签字,委托代理人的情况下,可由代理由全体申请人签字,委托代理人的情况下,可由代理 人代表人代表 d.撤回通告的效力撤回通告的效力 撤回自撤回自PCT国际单位收到撤回通告之日起生效;国际单位收到撤回通告之日起生效;为阻止公开撤回申请,或为推迟公开撤回优先权要为阻止公开撤回申请,或为推迟公开撤回优先权要 求,撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前求,撤回通告必须在国际公布的技术准备完成之前 到达国际局;到达国际局;对于因
21、申请人请求按条约第对于因申请人请求按条约第23条条(2)或第或第40条条(2)提前提前 启动国家阶段的指定国或选定国启动国家阶段的指定国或选定国,上述撤回没有效力上述撤回没有效力。22CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第22页!二、国家阶段二、国家阶段23CT概述及国际申请主要程序刘小宁共46页,您现在浏览的是第23页!2、进入国家阶段的手续、进入国家阶段的手续(1)条约的规定条约的规定(条约第条约第22、39条条)缴纳国家费用缴纳国家费用 提交国际申请译文提交国际申请译文 关于国际申请副本的规定关于国际申请副本的规定(2)中国专利法实施细则的有关规定中国专利法实施细则的
22、有关规定 a.进入中国国家阶段应当完成的手续进入中国国家阶段应当完成的手续(CN细则第细则第101、104条条)提交进入声明提交进入声明(PCT/CN/501表表);缴纳申请费、公布印刷费、申请附加费;缴纳申请费、公布印刷费、申请附加费;提交译文及附图提交译文及附图,必要时提交修改文件的译文。必要时提交修改文件的译文。b.必需满足的最低要求必需满足的最低要求(CN细则第细则第102条条)c.某些手续可以随后补正某些手续可以随后补正(CN细则第细则第103条条)d.请求提前处理的特殊手续请求提前处理的特殊手续(CN细则第细则第108条条)e.提交文件的方式提交文件的方式,提交日及缴费日的确定提交
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