金融法第七章证券法律制度课件.ppt
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1、第七章 证券法律制度【学习目的】理解证券的特征及证券法的基本原则。掌握证券交易所和证券公司的设立及基本规则,熟悉证券登记结算机构和证券交易服务机构基本规范。掌握证券发行的条件,熟悉证券发行的承销制度和保荐制度,了解证券发行的审批制度。掌握证券交易的一般性规定、各种禁止的交易行为,熟悉上市公司收购制度,了解持续信息公开制度。了解证券业的集中统一监管制度,熟悉证券业自律性监管制度。第一节 证券法概述一、证券的特征(1)证券的有价性(2)证券的流通性(3)证券的收益性(4)证券的风险性 二、证券的种类1股票2债券3证券投资基金份额4证券衍生品种三、证券的立法概况四、证券法的基本原则1公开、公平、公正
2、的原则2平等、自愿、有偿、诚实信用原则3守法原则4分业经营与分业管理原则5政府统一监管和行业自律监管相结合的原则6审计监督原则二、证券公司(一)证券公司的设立与变更1设立条件有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东具有持续赢利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币两亿元;有符合证券法规定的注册资本;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务设施;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。2设立审批3变更(二)证券公司的组织机构(三)证券公司业务运营规则(四)证
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- 金融法 第七 证券 法律制度 课件
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