(精品)内审员基本知识2011.ppt
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1、一、一、与审核有关的名词定义与审核有关的名词定义 a)审核方案:针对特定时间段所策划并具有特定目 的的一组(一次或多次)审核;b)审核计划:对一次审核活动和安排的描述;c)审核准则:一组方针、程序或要求;d)审核依据:与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述或相关信息;e)审核发现:将收集到的审核证据与审核准则进行 评价的结果;f)审核结论:审核组考虑了审核目标和所有的审核 发现后得出的审核结果。二、二、内部审核程序总流程内部审核程序总流程 1.审核时机的确定2.审核准备3.现场审核4.现场审核后的活动 5.管理评审6.审核下个循环三、三、审核准备(子流程)审核准备(子流程)1.确定审核时机
2、6.现场审核前准备5.编写审核检查表4.编写审核计划2.确定审核组员3.文件审核四、现场审核(子流程)四、现场审核(子流程)1.开始会(首次会议)2.寻找审核证据3.记录审核发现6.总结会(末次会议)5.审核通报会4.审核组内部会议五、审核后活动(子流程)五、审核后活动(子流程)1.签发不符合报告6.提交管理评审5.整理审核文件4.永久性更改2.纠正不符合项3.验证有效性六、审核的定义审核的定义审核的定义:审核的定义:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注注1 1:a)有效:达到的结果与策划的目标的关系 b)系统:过程(要素)联
3、系及相互作用 c)独立:不受外界影响审核员完全按计划进行审核并 忠于审核结果七、七、体系审核的分几类体系审核的分几类体系审核的分几类体系审核的分几类?各类型的特点如何各类型的特点如何各类型的特点如何各类型的特点如何?类型审核特点执行者第一方内部的公司自己第二方不固定的、外来的顾客及相关方第三方独立的认证机构八、内部审核依据八、内部审核依据 审核的依据一般包括:认证体系标准 体系文件(手册、程序、作业文件等)计划、方案、合同、记录 产品有关的法律、法规(国家、地域性)。个别行业除执行一般认证标准外,还要执行某些特定的认证管理标准。如:家用燃气灶具要执行GB16410-2007 等 九、内部审核目
4、的九、内部审核目的a)验证管理体系与标准所要求的管理体系 符合程度;b)检查管理体系是否得到有效实施和保 持,是否符合策划的安排;c)寻找不符合,采取纠正和预防措施持续 改进。十、一般内部审核的时机和频率十、一般内部审核的时机和频率 例行的常规审核和特殊情况下的追加例行的常规审核和特殊情况下的追加审核审核。十一、一般的审核技巧十一、一般的审核技巧 1、少讲、多看、多问、多听;(三多一少)2、提问技巧:a)主题式提问(直接直接):主题很清楚;b)扩展式提问(引导引导):审核员对审核进展感兴趣延 伸话题;c)议论式提问(讨论讨论):似乎有些离题,但审核员可 获得更多信息;d)限定式提问(肯定肯定)
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