私募基金公司投资管理制度模版.pdf
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1、投资管理制度 第一条 为了最大保护投资人和公司股东的权益,确保公司及公司管理的基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守,保障公司平稳、持续的发展,特制订本管理制度。第二条 本制度依据私募投资基金监督管理暂行办法(以下简称暂行办法)等相关法律、法规,中国证券投资基金业协会,中国证监会的有关规定,以及章程(以下简称公司章程),并结合公司业务开展需要而专门制订。第三条 当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时,公司应及时调整管理制度的相关内容,并报中国证券投资基金业协会备案。第四条 公司制订投资管理制度等制度对基金投资管理业务实施有效控制。基金投资管理业务的合规性控制主要包括研究策划、投
2、资决策、交易执行、绩效评估等环节。第五条 涉及基金投资管理业务的人员依据投资管理制度要求及业务进行控制。第六条 控制基金投资管理业务体现以下原则:(一)合法合规性原则。基金的投资管理将严格遵守国家有关法律法规、公司章程、基金合同和基金招募说明书的有关规定以及行业的最佳操守。(二)集体决策原则。基金的投资管理实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金的投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、投资组合及投资限制由投资决策委员会全体成员共同讨论决定。(三)投资决策与风险控制相互制衡的原则。投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构,风险控制委员会是公司负责内部风险管理的最高决策机构,在制度安
3、排上,两者之间存在有效制衡机制。(四)投资管理环节相互独立的原则。公司将严格执行研究策划、投资决策、交易执行、基金清算、绩效评估等环节相互分离的制度,以此来实现风险隔离的目标。(五)注重技术防范原则。基金的投资管理工作充分依靠先进的技术手段和量化分析方法,以有效地规避投资决策和交易执行中出现的异常情况,提高投资管理的效率。(六)强化监督原则。在投资管理的不同环节之间相互监督。第七条 公司设立研究策划部,研究策划部的主要职责为通过对宏观研究、行业分析、市场研究以及投资组合的流动性与绩效评价来支持基金的投资决策。第八条 公司对研究业务控制的要求如下:(一)研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个
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