XX股份有限公司投资者关系管理制度.docx
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1、XX股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条 为了加强XX股份有限公司(以下简称“公司”) 与投资者和潜在投资者(以下合称“投资者”)之间的信息沟 通,建立公司与投资者特别是广大社会公众投资者之间良好 的沟通平台,增进投资者对公司的了解和认同,提升公司治 理水平,切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法 权益,形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动 关系,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证 券法、非上市公众公司监督管理办法、非上市公众公司 监管指引第1号一一信息披露、全国中小企业股份转让系 统挂牌公司信息披露细则(试行)等有关法律、法规、规 范性文件和公司章程的规定,
2、结合公司的实际情况,特 制定本制度。第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投 资者关系活动,加强与投资者之间的沟通,增进投资者对公 司的了解和认同,提升公司治理水平,实现公司和股东利益 最大化的战略管理行为。第三条公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公 正、公开原则,平等对待全体投资者,保障所有投资者享有第十三条董事会应对信息采集、投资者关系管理培训 作出安排。第十四条 投资者关系管理部门的职责主要包括:制度 建设、信息披露、组织策划、分析研究、沟通与联络、维护 公共关系、维护网络信息平台及其它有利于改善投资者关系 的工作。(一)信息沟通:根据法律、法规以及全国股份转让系统 公司的监管
3、要求和投资者关系管理的相关规定,及时、准确 地进行信息披露;根据公司实际情况,通过举行分析师说明 会及路演等活动,与投资者进行沟通;通过电话、电子邮件、 传真、接待来访等方式回答投资者的咨询;(二)定期报告:负责年度报告、半年度报告、季度报告 的编制、印制和邮送工作;(三)筹备会议:筹备年度股东大会、临时股东大会、董 事会会议,准备会议材料;(四)公共关系:建立和维护与证券监管部门、全国股份 转让系统公司、行业协会等相关部门良好的公共关系;(五)媒体合作:加强与财经媒体的合作关系,引导媒体 对公司的报道,安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道;(六)网络信息平台建设:在公司网站中设
4、立投资者关系 管理专栏,在网上披露公司信息,方便投资者查询;(七)危机处理:在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员变 动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生 后协调和组织对外宣传报道及与证券监管机构等部门的联 系;(八)有利于改善投资者关系的其他工作。第十五条 公司应当尽量避免业绩快报披露前10日内、 定期报告披露前30日内等信息披露敏感期间接受投资者现 场调研、媒体采访等。第十六条针对媒体宣传和推介,由公司相关宣传企划 部门提供样稿,有计划地安排公司董事长或总经理接受媒体 的采访和报道。自行上门的媒体应提前将采访计划报董事会 秘书或投资者关系管理部门审核确定后方可接受采访,拟报 道的
5、文字资料应送董事会秘书或投资者关系管理部门审核 后方可公开对外宣传。第十七条投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻 媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前,实行预约制度,由公司董事会办公室统筹安排,合理、妥善地安排参观 过程并由专人回答问题、记录沟通内容。第十八条 公司与特定对象进行直接沟通前,应要求特 定对象出具公司证明或身份证等资料,并要求特定对象签署 承诺书。第十九条 在公共关系维护方面,公司应与证券监管部 门、全国股份转让系统公司等相关部门建立良好的沟通关 系,及时解决证券监管部门、全国股份转让系统公司关注的 问题,并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员, 并争取与其它公司建
6、立良好的交流合作平台。第二十条在不影响生产经营和不泄露商业机密的前提 下,公司的其他职能部门及全体员工有义务协助董事会秘书 或投资者关系管理部门进行相关投资者关系管理工作。第二十一条公司应以适当形式对公司员工特别是董 事、监事、高级管理人员、部门负责人进行投资者关系管理 相关知识的培训,在开展重大的投资者关系促进活动时,还 应举行专门的培训活动。第二十二条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方 式发布了有关法律、法规和全国中小企业股份转让系统挂 牌公司信息披露细则(试行)规定应披露的重大信息,应及时向全国股份转让系统公司报告并进行披露。第二十三条公司在认为有必要和有条件的情况下,可 以聘请专业的
7、投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关 系,包括媒体关系、发展战略、投资者关系管理培训、危机 处理、分析师会议和业绩说明会安排等事务。第五章附则第二十四条 本制度未尽事宜,按有关法律、行政法规 和规范性文件及公司章程等相关规定执行。第二十五条 本制度如与国家日后颁布的法律、行政法 规和规范性文件或修改后的公司章程相冲突,按国家有关法 律、行政法规和规范性文件及公司章程的规定执行,并及时 修订本制度。第二十六条本制度由公司董事会负责修改、解释。自 公司董事会审议通过之日起施行。XX股份有限公司2014年12月9日 知情权及其他合法权益。第四条 公司开展投资者关系管理应当遵循充分披露 信息原则、合
8、规披露信息原则、投资者机会均等原则、诚实 守信原则、高效互动原则。第五条公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公 开的信息和内部信息的保密,避免和防止由此引发的泄密及 导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训,公司 全体董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系 活动中代表公司发言。第二章 投资者关系管理的目的和原则第六条 投资者关系管理的目的:(一)建立形成与投资者双向沟通渠道和有效机制,促 进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一 步了解和熟悉,并获得认同与支持;(二)建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场 支持;(三)形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念;
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