东信和平首次发行股票汇报要点.ppt
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1、创业板上市条件及程序二八年五月二八年五月0目目 录录第一部分第一部分 创业板上市条件创业板上市条件第二部分第二部分 创业板上市程序创业板上市程序第三部分第三部分 国信证券简介国信证券简介1 、创业板上市条件创业板上市条件2创业板上市创业板上市法律法规法律法规公司法公司法证券法证券法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 (征求意见稿)(征求意见稿)3创业板定位创业板定位创业板定位服务于成长型的、处于创业阶段的企业,特别是重点支创业板定位服务于成长型的、处于创业阶段的企业,特别是重点支持具有自主创新能力的企业;持具有自主创新能力的企业;中小企业板和创业板之间
2、的区别。中小企业板都是符合主板上市条中小企业板和创业板之间的区别。中小企业板都是符合主板上市条件的,其中最重要的一条就是这些公司已经进入了相应的成熟期、盈件的,其中最重要的一条就是这些公司已经进入了相应的成熟期、盈利能力比较稳定。创业板虽然也主要服务于中小企业,但这些中小企利能力比较稳定。创业板虽然也主要服务于中小企业,但这些中小企业更多的还是处于成长期、创业期,而且是刚刚开始具备一定的规模业更多的还是处于成长期、创业期,而且是刚刚开始具备一定的规模和盈利能力,在技术创新、经营模式创新方面比较有特色。和盈利能力,在技术创新、经营模式创新方面比较有特色。4创业板上市条件创业板上市条件盈利能力盈利
3、能力p 两套标准:两套标准:最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且持最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且持续增长;续增长;或者最近一年盈利,且净利润不少于五百万元,最近一年营业收或者最近一年盈利,且净利润不少于五百万元,最近一年营业收入不少于五千万元,最近两年营业收入增长率均不低于百分之三入不少于五千万元,最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。5创业板上市条件创业板上市条件规模和存续时间规模和存续时间p规模:规模:发行前净资产不少于二千万元,发行后股本不少于三千万
4、元。发行前净资产不少于二千万元,发行后股本不少于三千万元。p存续时间:存续时间:发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司,发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。6创业板上市条件创业板上市条件主营业务主营业务发发行行人人应应当当主主要要经经营营一一种种业业务务,其其生生产产经经营营活活动动符符合合法法律律、行行政政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政
5、策;法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策;发行人募集资金应当具有明确的用途,应当用于主营业务发行人募集资金应当具有明确的用途,应当用于主营业务 。7创业板上市条件创业板上市条件公司治理公司治理发行人具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事发行人具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度审计委员会制度,相关机相关机构和人员能够依法履行职责;构和人员能够依法履行职责;发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大
6、变化,实际控制人没有发生变更;大变化,实际控制人没有发生变更;发行人应当资产完整,业务及人员、财务、机构独立,具有完整发行人应当资产完整,业务及人员、财务、机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人与控股股东、的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易;响公司独立性或者显失公允的关联交易;发行人及其股东最近三年内不存在未经法定机关核准,擅自公开发行人及其股东最近三年内不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发
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