某公司五年发展战略规划.pptx
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1、某国际信托投资公司民族证券的五某国际信托投资公司民族证券的五年发展战略规划年发展战略规划二零零二年三月五日二零零二年三月五日目录目录1.本规划书目标本规划书目标2.内部因素分析内部因素分析3.外部环境分析外部环境分析4.SWOT分析分析5.价值观、企业愿景和使命价值观、企业愿景和使命6.未来战略定位和商业模型未来战略定位和商业模型7.核心竞争力核心竞争力8.战略目标战略目标9.关键绩效指标关键绩效指标10.发展战略蓝图发展战略蓝图11.总结总结21.本规划书目标本规划书目标1.本规划书目标本规划书目标本发展战略规划书是在借鉴全球最佳实践以及外部咨询顾问分析和研究的基础本发展战略规划书是在借鉴全
2、球最佳实践以及外部咨询顾问分析和研究的基础上拟定的。上拟定的。本发展战略规划书的主要目的是在于:本发展战略规划书的主要目的是在于:提供民族证券一个明确的发展方向,并将其制定成一个战略纲要;提供民族证券一个明确的发展方向,并将其制定成一个战略纲要;为民族证券日后的年度计划制定,定期的评估和控制,以及进行持续和适当的战为民族证券日后的年度计划制定,定期的评估和控制,以及进行持续和适当的战略调整提供一个坚实的基础。略调整提供一个坚实的基础。本规划书是基于以下的战略管理框架而形成的。本规划书是基于以下的战略管理框架而形成的。4全球最佳借鉴全球最佳借鉴内部因素分析内部因素分析外部环境分析外部环境分析战略
3、管理的框架战略管理的框架SWOT分析分析主要成功因素主要成功因素价值观、愿景及使命价值观、愿景及使命商业模型商业模型核心竞争力核心竞争力战略目标与发展战略战略目标与发展战略行动计划行动计划执行执行评估和控制评估和控制战略改进战略改进战略战略形成形成诊断诊断成文成文执行执行评估评估52.内部因素分析内部因素分析2.1 内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-战略管理战略管理公司整体战略在管理层尚未达成共识。公司整体战略在管理层尚未达成共识。公司没有规划与战略实施相配套的行动计划和措施。公司没有规划与战略实施相配套的行动计划和措施。没有制定公司的客户关系管理战略。没有制定公司的客户关系管
4、理战略。公司没有根据客户的需求制定有针对性的战略。公司没有根据客户的需求制定有针对性的战略。对于不同客户的差异化也没有体现在公司现有的经纪业务战略中。对于不同客户的差异化也没有体现在公司现有的经纪业务战略中。公司的客户渠道之间缺乏相互整合。公司的客户渠道之间缺乏相互整合。目前公司缺乏对于品牌的管理。品牌形象尚未建立,未能树立鲜明的形象,给目前公司缺乏对于品牌的管理。品牌形象尚未建立,未能树立鲜明的形象,给大众股民留下深刻的印象。大众股民留下深刻的印象。研发与业务缺乏有效的整合。研发与业务缺乏有效的整合。72.2 内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-流程流程缺乏营销和客户服务管理的
5、整合。缺乏营销和客户服务管理的整合。目前公司对于市场营销的管理缺乏完整性和全面性。对于整个营销过程,从需求目前公司对于市场营销的管理缺乏完整性和全面性。对于整个营销过程,从需求分析、行动计划到执行和评估没有一个规范的管理流程,临时性较大。分析、行动计划到执行和评估没有一个规范的管理流程,临时性较大。公司的销售流程对于在与客户接触中可能促成销售的关键点没有很好的利用,造公司的销售流程对于在与客户接触中可能促成销售的关键点没有很好的利用,造成潜在客户的流失。成潜在客户的流失。对于销售渠道(经纪人)尚未形成统一有效的管理机制。对于销售渠道(经纪人)尚未形成统一有效的管理机制。在客户服务方面,公司没有
6、完善的制度和流程。另外,对客户的信息管理以及交在客户服务方面,公司没有完善的制度和流程。另外,对客户的信息管理以及交易环境等方面还有待完善。易环境等方面还有待完善。公司缺乏完整的预算管理机制。公司缺乏完整的预算管理机制。年初预算制定缺乏科学性和系统性。年初预算制定缺乏科学性和系统性。没有定期对年初预算值进行回顾和调整,使预算失去对实际工作的指导意义。没有定期对年初预算值进行回顾和调整,使预算失去对实际工作的指导意义。82.2 内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-流程(续)流程(续)财务分析功能尚待提高,目前财务部主要停留在日常的会计核算工作。财务分析功能尚待提高,目前财务部主要停
7、留在日常的会计核算工作。公司缺乏有效的内部控制机制。公司缺乏有效的内部控制机制。缺乏明确的业务流程操作规范。缺乏明确的业务流程操作规范。现有规章制度的执行力度不够。现有规章制度的执行力度不够。公司缺乏完善的风险和稽核管理体制。公司缺乏完善的风险和稽核管理体制。针对不同业务的性质缺乏系统的风险管理措施。针对不同业务的性质缺乏系统的风险管理措施。对客户的保证金管理缺乏完善的管理机制。对客户的保证金管理缺乏完善的管理机制。由于总公司稽核部门成立不久,因此稽核部对各下属营业部从未开展过规范的内部审计,容由于总公司稽核部门成立不久,因此稽核部对各下属营业部从未开展过规范的内部审计,容易对各下属营业部的违
8、规行为和交易异常行为失去控制。易对各下属营业部的违规行为和交易异常行为失去控制。返佣返佣-公司在返佣方面对下属营业部缺乏控制,完全由营业部对返佣比例作设定与调整。这公司在返佣方面对下属营业部缺乏控制,完全由营业部对返佣比例作设定与调整。这种现行制度保证了经营决策上的灵活性,但同时也为公司总部如何对营业部进行有效监控带种现行制度保证了经营决策上的灵活性,但同时也为公司总部如何对营业部进行有效监控带来了一定的难度。来了一定的难度。自营、代客理财的风险监控薄弱。自营、代客理财的风险监控薄弱。92.2 内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-流程(续)流程(续)公司缺乏科学的培训体系。公司缺
9、乏科学的培训体系。缺乏培训。缺乏培训。对员工的培训仅限于证券市场的专项业务培训,没有针对员工的岗位需要进行相对员工的培训仅限于证券市场的专项业务培训,没有针对员工的岗位需要进行相关的培训。关的培训。采购缺乏计划性。采购缺乏计划性。102.3 内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-绩效评估绩效评估缺乏明晰的绩效管理体系,没有将绩效管理与公司战略目标的管理有机地结合缺乏明晰的绩效管理体系,没有将绩效管理与公司战略目标的管理有机地结合起来。起来。公司对各营业部及部门缺乏完善的绩效评估体系。公司对各营业部及部门缺乏完善的绩效评估体系。营业部绩效考评体系比较僵化,薪酬体系不够完备,绩效、薪酬
10、没有和个人对公营业部绩效考评体系比较僵化,薪酬体系不够完备,绩效、薪酬没有和个人对公司的贡献挂钩。司的贡献挂钩。对于营业部的考评缺乏全面、量化的奖惩指标。对于营业部的考评缺乏全面、量化的奖惩指标。缺乏与绩效评估相配套的奖惩机制。缺乏与绩效评估相配套的奖惩机制。缺乏系统的员工职业发展设计和与之相配套的晋升机制。缺乏系统的员工职业发展设计和与之相配套的晋升机制。112.4 内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-组织架构组织架构经纪业务部总部与营业部的定位不合理。经纪业务部总部与营业部的定位不合理。总公司的经纪业务管理部对营业部的管理、控制和协调等职能定位不清。总公司的经纪业务管理部对营
11、业部的管理、控制和协调等职能定位不清。公司各营业部的自主权较大。公司各营业部的自主权较大。营业部内部各部门,对于市场、销售、服务及其它有关的职能等分配和界定不营业部内部各部门,对于市场、销售、服务及其它有关的职能等分配和界定不够清晰。够清晰。对于网上交易部的定位,究竟是业务部门还是职能部门,尚未明确。对于网上交易部的定位,究竟是业务部门还是职能部门,尚未明确。122.5内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-信息系统信息系统公司目前的信息系统基本能满足目前证券交易业务的需要,但系统的安全性及公司目前的信息系统基本能满足目前证券交易业务的需要,但系统的安全性及可靠性还有待加强。可靠性还
12、有待加强。公司目前在信息系统的整合方面比较欠缺。公司目前在信息系统的整合方面比较欠缺。证券公司未来的发展需要信息的高度集中,并且在信息集中的基础上还要进行数证券公司未来的发展需要信息的高度集中,并且在信息集中的基础上还要进行数据的挖掘。据的挖掘。目前各系统,如呼叫中心、办公自动化系统、网交系统、交易系统等均独立运行。目前各系统,如呼叫中心、办公自动化系统、网交系统、交易系统等均独立运行。现在证券公司的竞争已是客户服务的竞争。公司的客户服务系统,如呼叫中心、现在证券公司的竞争已是客户服务的竞争。公司的客户服务系统,如呼叫中心、互联网和互联网和Email等需要进一步整合。等需要进一步整合。公司在知
13、识管理方面没有相应的规划。公司在知识管理方面没有相应的规划。如何进行知识管理,如何在公司的运营、员工的活动过程进行知识的提炼、共享、如何进行知识管理,如何在公司的运营、员工的活动过程进行知识的提炼、共享、创新从而最终提高公司的核心竞争力。创新从而最终提高公司的核心竞争力。132.6 内部诊断性分析的主要发现内部诊断性分析的主要发现-人员人员通过对民族部分员工的转变准备度调查,得到以下启示:通过对民族部分员工的转变准备度调查,得到以下启示:民族证券能成功推行新管理制度的优势:民族证券能成功推行新管理制度的优势:高级管理层和营业部管理层的领导能力深得人心。高级管理层和营业部管理层的领导能力深得人心
14、。领导层能积极参与和推行变革。领导层能积极参与和推行变革。员工对民族证券非常忠诚,并为能在民族证券工作而感到骄傲。员工对民族证券非常忠诚,并为能在民族证券工作而感到骄傲。民族证券因推行新管理制度而需要改进的方面:民族证券因推行新管理制度而需要改进的方面:加强员工培训机制。加强员工培训机制。完善绩效考评体系,与奖惩制度相匹配。完善绩效考评体系,与奖惩制度相匹配。加强领导层与员工之间以及部门与部门之间的沟通。加强领导层与员工之间以及部门与部门之间的沟通。提高企业价值观的认知及一致性。提高企业价值观的认知及一致性。143.外部环境分析外部环境分析3.未来的发展和趋势未来的发展和趋势民族证券未来的商业
15、模型考虑了以下主要外部的五大发展趋势:民族证券未来的商业模型考虑了以下主要外部的五大发展趋势:1.政府对金融服务业相关政策法规的完善。政府对金融服务业相关政策法规的完善。2.中国资本市场的变革。中国资本市场的变革。3.投资者结构的变化和日趋成熟。投资者结构的变化和日趋成熟。4.竞争日益激烈的市场环境。竞争日益激烈的市场环境。5.新技术的发展和应用。新技术的发展和应用。163.1 政府对金融服务业相关政策法规的完善政府对金融服务业相关政策法规的完善2001年中国证监会的目标重点在于证券行业的变革与资本市场基础的加强。年中国证监会的目标重点在于证券行业的变革与资本市场基础的加强。在市场上颁布各种政
16、策、法规和管理办法,以达到提高投资者的信心等的目的。在市场上颁布各种政策、法规和管理办法,以达到提高投资者的信心等的目的。其中已采取的措施包括:其中已采取的措施包括:提高对上市公司信息披露的要求,增加市场的透明度;提高对上市公司信息披露的要求,增加市场的透明度;推广和完善上市公司的法人治理结构;推广和完善上市公司的法人治理结构;加强资本市场中介机构的风险管理。加强资本市场中介机构的风险管理。今年,证监会将其目标重点定为增强国内资本市场的资金流动性,吸引更多的今年,证监会将其目标重点定为增强国内资本市场的资金流动性,吸引更多的资金入市并开发出更多的金融产品。这对于促进经济持续稳定的发展有重要意资
17、金入市并开发出更多的金融产品。这对于促进经济持续稳定的发展有重要意义。义。173.2 中国资本市场的变革中国资本市场的变革短期来看,对于中国资本市场的发展和成长持审慎乐观的态度。短期来看,对于中国资本市场的发展和成长持审慎乐观的态度。2002年,中国资本市场将经历一段调整期。年,中国资本市场将经历一段调整期。在在2001年,证监会已颁布各种政策、法规和管理办法以促进资本市场进一步的发年,证监会已颁布各种政策、法规和管理办法以促进资本市场进一步的发展展。这些措施基本上于今年开始推行。这些措施基本上于今年开始推行。由于这些措施推行时可能产生的种种问题会影响到投资者的信心,从而使资本市由于这些措施推
18、行时可能产生的种种问题会影响到投资者的信心,从而使资本市场可能会受到负面影响。场可能会受到负面影响。国家即将颁布的国有股减持和定价方案可能使投资者保持比较积极的态度。国家即将颁布的国有股减持和定价方案可能使投资者保持比较积极的态度。政府开始减持国有上市企业中的国有股股份,并将这些资金投入到其它的国家建政府开始减持国有上市企业中的国有股股份,并将这些资金投入到其它的国家建设项目中。设项目中。当前,国有股减持的定价方案由于多种不确定因素正面临诸多争议,这些因素包当前,国有股减持的定价方案由于多种不确定因素正面临诸多争议,这些因素包括对国有股的供需关系、市场定价和减持时机等。括对国有股的供需关系、市
19、场定价和减持时机等。国家现在正对国有股减持的定价方案进行重新评估。预期结果将有利于增加投资国家现在正对国有股减持的定价方案进行重新评估。预期结果将有利于增加投资者的信心。者的信心。183.2 中国资本市场的变革(续)中国资本市场的变革(续)上市公司已开始更关注经营业绩。上市公司已开始更关注经营业绩。证监会强调要建立一个持续健康发展的资本市场以维持投资者的信心。证监会强调要建立一个持续健康发展的资本市场以维持投资者的信心。将定期考察上市公司的盈利状况,同时也要求其披露更多的信息以增加市场透明将定期考察上市公司的盈利状况,同时也要求其披露更多的信息以增加市场透明度。度。日趋成熟的投资者将在一个透明
20、度更大的资本市场日趋成熟的投资者将在一个透明度更大的资本市场,遵循市场的基本原则对上市遵循市场的基本原则对上市公司的业绩进行评估,而不是像过去那样采取较多的投机行为。公司的业绩进行评估,而不是像过去那样采取较多的投机行为。投资者在国内资本市场的投资品种与选择受到限制(详见下页)。投资者在国内资本市场的投资品种与选择受到限制(详见下页)。193.2 中国资本市场的变革(续)中国资本市场的变革(续)有限的投资品种与选择有限的投资品种与选择当前,国内资本市场的投资品当前,国内资本市场的投资品种仅局限于股权和固定收入的种仅局限于股权和固定收入的金融产品。金融产品。政府正开始采取措施发展其它政府正开始采
21、取措施发展其它的投资品种,如各类的金融衍的投资品种,如各类的金融衍生产品等。生产品等。产品复杂性产品复杂性风险风险现有产品现有产品合成型合成型认股权证认股权证可转债可转债交易所交易交易所交易基金基金契约型契约型指数期货指数期货个股期货个股期货指数期权指数期权个股期权个股期权期货的期权期货的期权结构型结构型股价联动债券股价联动债券可供交易的证券可供交易的证券/金融衍生产品金融衍生产品203.2 中国资本市场的变革(续)中国资本市场的变革(续)全球经济的下滑将对国内资本市场造成负面影响。全球经济的下滑将对国内资本市场造成负面影响。最近美国和全球经济下滑的情况预计将持续到最近美国和全球经济下滑的情况
22、预计将持续到2002年的上半年。年的上半年。一般而言,对中国经济的影响会滞后约一般而言,对中国经济的影响会滞后约6个月。所以中国的经济和资本市场将在今个月。所以中国的经济和资本市场将在今年受到负面影响。年受到负面影响。政府已经着手开始采取措施以增加政府支出,同时拉动内需,但预期将不能完全政府已经着手开始采取措施以增加政府支出,同时拉动内需,但预期将不能完全弥补短期内的出口贸易逆差。弥补短期内的出口贸易逆差。从短期来看,全球经济下滑对中国经济造成的影响将不容乐观。从短期来看,全球经济下滑对中国经济造成的影响将不容乐观。213.2 中国资本市场的变革(续)中国资本市场的变革(续)资金的持续需求与供
23、应。资金的持续需求与供应。预计中国对资金将维持较高的需求。其持续需求将来自于:预计中国对资金将维持较高的需求。其持续需求将来自于:政府已推行的加快中西部地区开发的相关政策;政府已推行的加快中西部地区开发的相关政策;政府继续增加在社会发展和基础设施建设方面的投入;政府继续增加在社会发展和基础设施建设方面的投入;国有企业改革的持续深化;国有企业改革的持续深化;政府刺激国内消费的相关政策。政府刺激国内消费的相关政策。从资金供应来看:从资金供应来看:中国具有巨大的资金供应能力(详见下页)。中国具有巨大的资金供应能力(详见下页)。由于有大量资金存于银行,对于资本市场的资金流动产生不良影响。未来如果其中的
24、部由于有大量资金存于银行,对于资本市场的资金流动产生不良影响。未来如果其中的部分资金能够流入资本市场,对证券业而言将是一个很大的机遇分资金能够流入资本市场,对证券业而言将是一个很大的机遇。同时,券商需要更好地理解投资者的基本信息、需求和购买行为,从而能够赢得更多的同时,券商需要更好地理解投资者的基本信息、需求和购买行为,从而能够赢得更多的投资者。投资者。223.2 中国资本市场的变革(续)中国资本市场的变革(续)中国具有巨大的资金供应能力中国具有巨大的资金供应能力中国是国家存款率最高的国家之一,约中国是国家存款率最高的国家之一,约38%。这部分存款约为这部分存款约为4,400亿美元,从一个侧亿
25、美元,从一个侧面说明了可投资资本的巨大。面说明了可投资资本的巨大。1预计中国预计中国2002年的国内生产总值年的国内生产总值(GDP)增长率仍可达到增长率仍可达到7.8%。2000年,全国证券市场总交易量为约人年,全国证券市场总交易量为约人民币民币60,827亿元,从中估算券商经纪业亿元,从中估算券商经纪业务佣金的市场规模约为人民币务佣金的市场规模约为人民币150 180亿元。亿元。2资料来源:亚洲周刊 1998.注:在不同国家公布的数据可能存在差异。以上数据各国的存款率均超过10%(在美国公布),而据在OECD报告中,美国、新西兰和澳大利亚的存款率低于5%。1 2000年中国国内生产总值为1
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