证劵从业(旧)真题5节.docx
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1、 证劵从业( 旧 )真题下载5节证劵从业( 旧 )真题下载5节 第1节已知某基金的平均收益率为12%,将其标准差调整到与市场指数标准差一样水平常的收益率为10%,市场平均收益率为7%,则该基金的M2测度等于()。A:3%B:2%C:5%D:4%答案:A解析:M2测度方法的根本思想就是通过无风险利率下的借贷,将被评价组合(基金)的标准差调整到与基准指数一样的水平下,进而对基金相对基准指数的表现作出考察。M2测度表现为两个收益率之差。 使主合同的局部或全部现金流量将根据特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是()。A:货币衍生工具B:
2、嵌入式衍生工具C:信用衍生工具D:独立衍生工具 答案:B解析:嵌入式衍生工具,是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具,该衍生工具使主合同的局部或全部现金流量根据特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整。大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具根底之上的客观、量化的过程。这些分析工具包括()等。A:回归分析B:优化决策C:DHS模型D:BSV模型答案:A,B解析:大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具根底之上的客观、量化的过程。这些分析工具包括回归分析或优化决策等。中华人民共和国证券投资基金法规定,基金托管人应当履行的职责包括()。
3、A:根据基金合同的商定,依据基金治理人的投资指令,准时办理清算、交割事宜B:对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立C:根据规定召集基金份额持有人大会D:对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账,进展证券投资答案:A,B,C解析:除A、B、C三项外,依据中华人民共和国证券投资基金法的规定,基金托管人应当履行的职责还包括:(1)安全保管基金财产;(2)根据规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(5)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(6)复核、审查基金治理
4、人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(7)根据规定监视基金治理人的投资运作;(8)国务院证券监视治理机构规定的其他职责。D项属于基金治理人的职责。股份运行的三角形态包括()。A:等边三角形B:对称三角形C:上升三角形D:下降三角形答案:B,C,D解析:三角形整理形态主要分为三种:对称三角形、上升三角形和下降三角形。第一种有时也称正三角形,后两种合称直角三角形。以下关于资产治理业务治理的根本原则的说法中,错误的选项是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为B:遵循公正、公正的原则,维护客户的合法权益,诚恳守信,勤勉尽责,避开利益冲突C:依照证券公司客户资产治
5、理业务试行方法的规定,向中国证监会申请资产治理业务资格,未取得资产治理业务资格的证券公司,只能从事定向资产治理业务D:依照证券公司客户资产治理业务试行方法的规定,与客户签订资产治理合同,按资产治理合同的商定对客户资产进展经营运作答案:C解析:未取得资产治理业务资格的证券公司,不得从事资产治理业务。证劵从业( 旧 )真题下载5节 第2节关于分级基金,分级份额参考净值的估算均采纳简化的“清算原则”,这一方法考虑了分级份额爱护的期权价值,能反映分级份额的真实价值。()答案:错解析:分级份额参考净值的估算均采纳简化的“清算原则”,这一方法未考虑分级份额包古的期权价值,不能反映分级份额的真实价值。在公司
6、收购中,与采纳银行贷款筹资相比,通过发行股票筹资具有的优点是()。A:筹资本钱低B:保密性好C:筹资风险低D:筹资速度快答案:C解析:权益融资不需要支付利息,而银行贷款需要支付定期利息,因此,发行股票筹资风险低。收益公司债券与一般债券的不同点有( )。 A.利息只在公司有盈利时才支付B.假如发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额缺乏支付債券利息时,未付利息可以 累加,待公司收益增加后再补发 C.全部应付利息付清后,公司才可以对股东分红 D.没有固定到期日答案:A,B,C解析:D项,收益公司债券与一般债券类 似,具有固定的到期日,清偿时债权排列挨次先于 股票。 证券公司在股票发行和承销过程中,进
7、展虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正值手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参加证券承销。A:20B:12C:36D:40 答案:C解析:证券公司有以下行为之一的,除担当证券法规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参加证券承销:承销未经核准的证券;在承销过程中,进展虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正值手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。以下行业处在生命周期衰退期的是( )。 A.太阳能行业 B.遗传工程行业C.收音机制造行业 D.超级市场行业答案:C解析:太阳能行业和遗传工程行业
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