推荐-《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行).docx
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1、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行第一条 为催促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和效劳制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、标准和健康运行,根据期货交易管理条例、期货交易所管理方法及期货公司管理方法等法规、规章,制定本规定。第二条 本规定所称股指期货投资者适当性制度以下简称投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。第三条 中国证监会各省、自治区、直辖市、方案单列市监管局以下统称各派出机构,中国金融期货交易所以
2、下简称中金所,中国期货保证金监控中心公司以下简称监控中心,中国期货业协会以下简称中期协应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管的原那么,严格落实本规定的各项工作要求。第四条 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。第六条 期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货
3、公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内局部工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。第七条 期货公司应当深化客户效劳,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规那么和产品特征,测试投资者的股指期货根底知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符适宜当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。第八条 自然人投资
4、者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。第九条 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段躲避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的,应当承当相应的责任。投资者应当遵守“买卖自负的原那么,承当股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承当股指期货交易履约责任。第十条 中金所、期货公司应当加强对投资者交
5、易行为的合法合规性管理,催促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规那么,持续开展投资者风险教育。第十一条 期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承当此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。期货公司应当催促客户遵守法律法规,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。第十二条 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据期货交易管理条例第七十条进行处分。期货公司违反投资者适当性制度要求的,
6、中金所、中期协应当根据业务规那么和自律规那么对其进行纪律处分。第十三条 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。第十四条 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。第十五条 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处分。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现
7、从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。第十六条 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。第十七条 本规定由中国证监会负责解释。第十八条 本规定自2021年2月8日起施行。期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规那么试行第一条 为维护股指期货市场平稳、标准和健康运行,催促期货公司会员单位以下简称会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行,以及中国期货业协会章程的规定,制定本规那么。第二条 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交
8、易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原那么,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。第三条 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和效劳制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。第四条 会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规那么和产品特征,测试投资者的股指期货根底知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段躲避投资者适当性标准要求。第五条 会员单位应当完善
9、期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,催促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规那么,持续开展投资者风险教育。第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、效劳人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。第七条 会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准那么,严格执行投资者适当性制度。第八条 会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。会员单位应当催促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益
10、,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。第九条 对违反本规那么的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:一批评;二协会内通报批评;三通过媒体公开谴责;四取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。第十条 本规那么由中国期货业协会负责解释。第十一条 本规那么自2021年2月9日起生效。股指期货投资者适当性制度实施方法试行第一条 为保障股指期货市场平稳、标准、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,根据期货交易管理条例、期货交易所管理方法、期货公司管理方法和关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行等行政法规、规章
11、及中国金融期货交易所以下简称交易所业务规那么,制定本方法。第二条 期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会有关规定和本方法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度以下简称投资者适当性制度各项要求,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和效劳制度。第三条 投资者应当根据投资者适当性制度的要求,全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与股指期货交易。第四条 期货公司会员只能为符合以下标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码:一申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民
12、币50万元;二具备股指期货根底知识,通过相关测试;三具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;四不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规那么禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的根本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。第五条 期货公司会员只能为符合以下标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码:一净资产不低于人民币100
13、万元;二申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;三具有相应的决策机制和操作流程;四相关业务人员具备股指期货根底知识,通过相关测试;五具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;六不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规那么禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的,参照本条执行。第六条 期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。第七条 交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整
14、。第八条 期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本方法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引,制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内局部工与业务流程。第九条 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。第十条 期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规那么和产品特征,严格验证
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