竞争法律制度bxng.pptx
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1、第十二章 竞争法律制度第一节第一节第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述1第二节第二节第二节第二节 反垄断法反垄断法反垄断法反垄断法2第三节第三节第三节第三节 反不正当竞争法反不正当竞争法反不正当竞争法反不正当竞争法3第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述n一、竞争与市场一、竞争与市场n(一一)竞争的含义竞争的含义n具具有有不不同同经经济济利利益益的的两两个个以以上上经经营营者者,为为争争取取受受益益最最大大化化,以以其其他他利利害害关关系系人人为为对对手手,采采用用能能够够争争取取交交易易机机会会的的商商业业策策略略,争取市场的行为。争取市场的
2、行为。q第第一一,竞竞争争的的主主体体是是两两个个以以上上交交易易方方向向一一致致,行行业业相相同同或或相相似似但但经经济济利益上有利害关系,相互排斥的经营者利益上有利害关系,相互排斥的经营者q第第二二,为为了了争争夺夺市市场场,竞竞争争行行为为表表现现为为经经营营者者推推行行一一系系列列的的商商业业策策略略,使用众多的竞争手段使用众多的竞争手段q第第三三,竞竞争争不不仅仅指指一一种种现现实实的的市市场场状状态态,也也包包括括潜潜在在市市场场进进入入者者所所参参与的潜在竞争与的潜在竞争q第第四四,竞竞争争的的结结果果会会导导致致优优胜胜劣劣汰汰,也也只只有有体体现现优优胜胜劣劣汰汰的的竞竞争争
3、,才才是完整意义上的竞争是完整意义上的竞争 第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述n(二二)竞争与市场的关系竞争与市场的关系n市场结构一市场行为一市场绩效市场结构一市场行为一市场绩效q竞竞争争法法通通过过对对“竞竞争争”这这一一价价值值目目标标的的追追求求,优优化化市市场场机机构构,调节市场行为,提升市场绩效。调节市场行为,提升市场绩效。q竞竞争争对对市市场场结结构构的的优优化化作作用用主主要要通通过过对对市市场场行行为为的的调调节节来来实实现现,市市场场结结构构是是市市场场行行为为的的结结果果通通过过优优化化市市场场结结构构,调调节节市市场场行行为为,竞竞争争最最终终以以良良好好市市
4、场场绩绩效效的的形形成成、社社会会福福利利水水平平的的提高为最终目标。提高为最终目标。第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述(三三)竞争的功能竞争的功能优化资优化资优化资优化资源配置源配置源配置源配置推动技术推动技术推动技术推动技术革新革新革新革新调节社会调节社会调节社会调节社会分配分配分配分配促进消费促进消费促进消费促进消费者福利者福利者福利者福利 第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述n二、竞争法的概念和立法模式二、竞争法的概念和立法模式n(一一)竞争法的概念竞争法的概念q竞竞争争法法,是是指指在在反反对对垄垄断断或或限限制制竞竞争争和和反反对对不不正正当当竞竞争争过过程程
5、中中发生的市场监管关系的法律规范的总称。发生的市场监管关系的法律规范的总称。q竞竞争争法法的的调调整整对对象象是是在在反反对对垄垄断断或或限限制制竞竞争争和和反反对对不不正正当当竞竞争争过过程程中中发发生生的的市市场场监监管管关关系系,简简称称竞竞争争监监管管关关系系,它它不不同同于于竞竞争关系争关系q竞竞争争关关系系,是是指指经经营营者者之之间间在在交交易易过过程程中中形形成成的的以以利利害害关关系系方方为为对对手手,互互相相争争夺夺资资金金、技技术术、劳劳动动力力以以及及市市场场占占有有份份额额的的经经济关系济关系 第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述n竞争法调整的竞争监管关系具
6、有以下特征:竞争法调整的竞争监管关系具有以下特征:q第一,第一,其一方当事人特定,即具有竞争监管职权的国家机关,另其一方当事人特定,即具有竞争监管职权的国家机关,另一方当事人为参与竞争关系的经营者;一方当事人为参与竞争关系的经营者;q第二,第二,双方地位不平等,是监管与被监管、命令与服从的关系;双方地位不平等,是监管与被监管、命令与服从的关系;q第三,第三,竞争监管关系的产生依据为国家法律,既非经营者,也非竞争监管关系的产生依据为国家法律,既非经营者,也非具有竞争监管职权的国家机关。具有竞争监管职权的国家机关。第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述n(二二)竞争法的立法模式竞争法的立法
7、模式 q一一是是分分立立式式,即即将将垄垄断断或或限限制制竞竞争争行行为为和和不不正正当当竞竞争争行行为为区区别别开开来来分分别别立立法法,规规范范垄垄断断或或限限制制竞竞争争行行为为的的法法律律称称为为反反垄垄断断法法或或反反限限制制竞竞争争法法,制制止止不不正正当当竞竞争争行行为为的的法法律律称称为为反反不不正正当当竞竞争争法法。这这种种立立法模式以德国为代表法模式以德国为代表q二二是是合合立立式式,即即将将反反垄垄断断或或反反限限制制竞竞争争行行为为和和反反不不正正当当竞竞争争行行为为合合并并立立法法,制制定定统统一一的的竞竞争争法法(或或公公平平交交易易法法),调调整整范范围围涉涉及及
8、一一切切反反竞竞争争行行为为。这种立法模式以匈牙利及我国台湾地区为代表这种立法模式以匈牙利及我国台湾地区为代表q三三是是综综合合式式,即即对对垄垄断断或或限限制制竞竞争争行行为为与与不不正正当当竞竞争争行行为为在在立立法法上上不不作作明明确确区区分分,也也不不制制定定以以“竞竞争争”、“交交易易”直直接接命命名名的的法法律律,但但法法律律的的实质内容却是调整竞争监管关系,维护竞争秩序。美国即实行此模式实质内容却是调整竞争监管关系,维护竞争秩序。美国即实行此模式 第一节第一节 竞争与竞争法概述竞争与竞争法概述n三、竞争法在经济法及市场监管法中的地位三、竞争法在经济法及市场监管法中的地位q学学界界
9、已已基基本本认认同同竞竞争争法法属属于于经经济济法法的的组组成成部部分分,且且为为市市场场监监管管法法的一个重要分支。的一个重要分支。q竞竞争争法法是是经经济济法法的的重重要要组组成成部部分分,而而就就市市场场监监管管法法来来说说,竞竞争争法可以说处于法可以说处于核心地位。核心地位。q市市场场监监管管法法的的目目标标在在于于通通过过直直接接作作用用于于市市场场,排排除除市市场场障障碍碍,为为市市场场主主体体创创设设平平等等的的竞竞争争环环境境,竞竞争争法法正正是是以以此此为为目目的的,通通过过对对垄垄断断或或限限制制竞竞争争行行为为与与不不正正当当竞竞争争行行为为的的规规范范,实实现现市市场场
10、主主体体利利益益平平衡衡,促促进进市市场场秩秩序序形形成成,促促进进经经济济发发展展,保保护护消消费费者利益。者利益。第二节第二节 反垄断法反垄断法n一、垄断与反垄断法概述一、垄断与反垄断法概述n(一一)垄断概述垄断概述q一一般般而而言言,反反垄垄断断法法规规制制的的垄垄断断行行为为,是是指指经经营营者者以以独独占占或或有有组组织织联联合合等等形形式式,凭凭借借经经济济优优势势或或行行政政权权力力,操操纵纵或或支支配配市市场场,限限制和排斥竞争的行为。制和排斥竞争的行为。q具有以下特征:具有以下特征:一是形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合;一是形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合;二二是
11、是垄垄断断形形成成的的凭凭借借力力量量是是经经济济优优势势或或行行政政权权力力,前前者者形形成成经济性垄断,后者形成行政性垄断;经济性垄断,后者形成行政性垄断;三是垄断限制和排斥了竞争。三是垄断限制和排斥了竞争。第二节第二节 反垄断法反垄断法n(二二)反垄断法概述反垄断法概述q反反垄垄断断法法是是在在反反对对垄垄断断或或限限制制竞竞争争过过程程中中发发生生的的市市场场监监管管关关系的法律规范的总称。系的法律规范的总称。q现代垄断法产生的标志是美国现代垄断法产生的标志是美国18901890年制定的年制定的谢尔曼法谢尔曼法。第二节第二节 反垄断法反垄断法n二、对垄断协议的法律规制二、对垄断协议的法
12、律规制 n(一一)垄断协议的含义与危害垄断协议的含义与危害q垄垄断断协协议议,是是指指经经营营者者之之间间达达成成旨旨在在排排除除、限限制制竞竞争争或或者者实实际际上上具具有有排排除除、限限制制竞竞争争效效果果的的协协议议、决决定定或或者者其其他他协协同同一一致致的的行为。行为。q对其最常见的表达是对其最常见的表达是卡特尔卡特尔q垄垄断断协协议议不不利利于于市市场场的的扩扩大大和和发发展展,不不利利于于保保护护消消费费者者、经经营营者的合法权益和社会公共利益。者的合法权益和社会公共利益。第二节第二节 反垄断法反垄断法n(二二)垄断协议法律规制的思路垄断协议法律规制的思路q一一是是基基于于动动态
13、态的的、发发展展的的观观点点而而否否定定垄垄断断协协议议者者所所谓谓的的“合合理理价格论价格论”q二是逐渐把保护消费者权利作为确定行为合法性的重要标准二是逐渐把保护消费者权利作为确定行为合法性的重要标准 q三三是是在在确确定定某某些些协协议议行行为为是是否否需需要要适适用用反反垄垄断断法法时时,统统筹筹考考虑虑更多的因素更多的因素 第二节第二节 反垄断法反垄断法n(三三)垄断协议的法律规制垄断协议的法律规制q反反垄垄断断法法对对垄垄断断协协议议的的规规制制措措施施一一般般包包括括:责责令令停停止止违违法法行行为为、宣宣布布协协议议无无效效,并并可可同同时时处处以以罚罚款款,实实施施垄垄断断协协
14、议议构构成成犯犯罪罪还还须须承承担担刑刑事事责责任任等等。其其中中,对对于于纵纵向向垄垄断断协协议议,往往往往还还注注重重利利弊弊分分析析,只只有有在在垄垄断断协协议议弊弊害害大大于于所所带带来来的的利利益益时时,才才予予以以限限制制或或禁禁止。止。q此此外外,对对于于一一些些有有利利于于国国民民经经济济发发展展或或符符合合社社会会公公共共利利益益的的垄垄断断协议,往往还实行垄断协议例外许可制度。协议,往往还实行垄断协议例外许可制度。第二节第二节 反垄断法反垄断法n垄断协议例外许可垄断协议例外许可q(1)(1)为提高产品质量、提高效率、降低成本,统一商品规格或者型号的;为提高产品质量、提高效率
15、、降低成本,统一商品规格或者型号的;q(2)(2)为应对经济不景气,制止销售量严重下降或者生产明显过剩的;为应对经济不景气,制止销售量严重下降或者生产明显过剩的;q(3)(3)为提高中小企业的经营效率、增强中小企业的竞争能力的;为提高中小企业的经营效率、增强中小企业的竞争能力的;q(4)(4)为改进技术、提高产品质量研究开发商品或者市场的;为改进技术、提高产品质量研究开发商品或者市场的;q(5)(5)其其他他有有可可能能排排除除或或者者限限制制竞竞争争,但但有有利利于于国国民民经经济济发发展展和和社社会会公公共共利利益的。益的。第二节第二节 反垄断法反垄断法n三、对滥用市场支配地位的法律规制三
16、、对滥用市场支配地位的法律规制n(一一)市场支配地位的含义及其认定市场支配地位的含义及其认定q“市场支配地位市场支配地位”是欧共体竞争法中的重要概念是欧共体竞争法中的重要概念q在在我我国国,市市场场支支配配地地位位一一般般是是指指一一个个或或者者几几个个经经营营者者在在特特定定市市场场内拥有控制价格或者排除、限制竞争的能力内拥有控制价格或者排除、限制竞争的能力q一一般般而而言言,反反垄垄断断法法主主管管机机构构在在认认定定或或者者推推定定经经营营者者的的市市场场支支配配地位时,应当综合考虑多种因素地位时,应当综合考虑多种因素 第二节第二节 反垄断法反垄断法n具具体体而而言言,经经营营者者具具有
17、有下下列列情情形形之之一一,应应当当认认定定其其具具有有市市场场支配地位:支配地位:q(1)(1)在特定市场内独家经营;在特定市场内独家经营;q(2)(2)在特定市场内居于优势在特定市场内居于优势(压倒性压倒性)地位,其他经营者难以进入;地位,其他经营者难以进入;q(3)(3)在在特特定定市市场场内内虽虽然然存存在在两两个个以以上上的的经经营营者者,但但他他们们之之间间无无实实质质竞争。竞争。q此此外外,当当经经营营者者在在特特定定市市场场的的占占有有率率达达到到一一定定标标准准时时,也也应应推推定定其其具有市场支配地位。具有市场支配地位。第二节第二节 反垄断法反垄断法n(二二)滥用市场支配地
18、位的表现形式滥用市场支配地位的表现形式q根根据据法法理理及及国国际际经经验验,反反垄垄断断法法应应予予限限制制或或禁禁止止的的滥滥用用市市场支配地位行为场支配地位行为一般包括以下几种:一般包括以下几种:(1)(1)垄断高价垄断高价 (2)(2)掠夺性定价掠夺性定价 (3)(3)差别待遇差别待遇 (4)(4)拒绝交易拒绝交易 (5)(5)强制交易强制交易 (6)(6)搭售搭售 (7)(7)独家交易独家交易 第二节第二节 反垄断法反垄断法n(三三)滥用市场支配地位的法律规制滥用市场支配地位的法律规制q反反垄垄断断法法究究竟竟是是控控制制市市场场支支配配地地位位本本身身还还是是滥滥用用行行为为,对对
19、此此问问题题的的不不同同回回答答在在立立法法上上产产生生了了行行为为控控制制方方法法与与结结构构控控制制方方法法两种体例两种体例q各各国国对对滥滥用用市市场场支支配配地地位位的的规规制制措措施施主主要要是是设设定定民民事事责责任任、行政责任和刑事责任行政责任和刑事责任等等 第二节第二节 反垄断法反垄断法n四、对企业合并经济力量过度集中的法律规制四、对企业合并经济力量过度集中的法律规制n(一一)企业合并经济力量过度集中的含义与危害企业合并经济力量过度集中的含义与危害q一般包括一般包括横向合并、纵向合并横向合并、纵向合并以及所谓以及所谓混合合并混合合并三种形式三种形式q弊弊害害在在于于:由由于于经
20、经济济力力量量的的过过度度集集中中,市市场场上上往往往往只只存存在在几几个个甚甚至至一一个个经经营营者者,大大大大增增加加了了滥滥用用市市场场支支配配地地位位行行为为和和垄垄断断协协议议行行为为发发生生的的危危险险性性,使使其其他他竞竞争争者者的的处处境境更更为为不不利利,潜潜在在竞竞争争者者进进入入市市场场的的难难度度也也大大大大提提高高,产产生生“阻阻却却竞竞争争”(dissuading competition)(dissuading competition)效应。效应。q经经济济力力量量过过度度集集中中对对民民主主社社会会的的基基本本秩秩序序可可能能造造成成的的消消极极影影响更是值得关注
21、。响更是值得关注。第二节第二节 反垄断法反垄断法n(二二)企业合并问题在我国的复杂性企业合并问题在我国的复杂性q我我国国并并非非一一概概反反对对企企业业合合并并,企企业业合合并并在在我我国国有有合合法法与与非非法法、垄垄断断与与非非垄垄断断之之分分,只只有有非非法法的的谋谋求求垄垄断断地地位位的的企企业业合合并并才才应应受受到到反垄断法限制或禁止。反垄断法限制或禁止。n(三三)对企业合并经济力过度集中的法律规制对企业合并经济力过度集中的法律规制q确定应申报的企业合并规模一般应考虑确定应申报的企业合并规模一般应考虑以下因素:以下因素:q参参与与合合并并的的企企业业资资产产或或销销售售额额、企企业
22、业合合并并交交易易额额、参参与与合合并并的的企企业市场占有率以及合并后企业市场占有率等。业市场占有率以及合并后企业市场占有率等。q该该标标准准一一般般由由反反垄垄断断法法执执法法机机关关根根据据经经济济发发展展水水平平和和市市场场状状况况确确定定、适时进行适当调整,并定期公布。、适时进行适当调整,并定期公布。第二节第二节 反垄断法反垄断法n申报的企业合并程序:申报的企业合并程序:q企业合并申报须由企业合并申报须由特定主体特定主体进行进行q企业合并申报须向企业合并申报须向主管机关主管机关提交各种文件提交各种文件 q经过审查,根据具体情况作出不同决定经过审查,根据具体情况作出不同决定q企企业业合合
23、并并申申报报属属于于事事先先预预防防制制度度,一一旦旦预预防防无无效效,则则须须实实行行违违法查处。法查处。第二节第二节 反垄断法反垄断法n五、对行政垄断的法律规制五、对行政垄断的法律规制n(一一)行政垄断的含义与危害行政垄断的含义与危害q行行政政垄垄断断,是是指指政政府府及及其其所所属属部部门门滥滥用用行行政政权权力力,排排斥斥、扭扭曲曲或或限限制制市市场场竞争的行为竞争的行为n行政垄断特点明显:行政垄断特点明显:q其一,其一,实施主体为政府及其所属部门,而非市场竞争者;实施主体为政府及其所属部门,而非市场竞争者;q其二,其二,形成行政垄断的凭借力量是行政权力,而非经济优势;形成行政垄断的凭
24、借力量是行政权力,而非经济优势;q其其三三,行行政政垄垄断断有有抽抽象象与与具具体体之之分分,既既存存在在强强制制买买卖卖、限限制制市市场场准准人人等等通通过过具具体体行行政政行行为为而而实实施施的的垄垄断断,也也存存在在制制定定含含有有排排除除或或者者限限制制竞竞争争内内容容的的一般规定等通过抽象行政行为而实施的垄断;一般规定等通过抽象行政行为而实施的垄断;q其四,其四,行政垄断的强制性较经济垄断明显;行政垄断的强制性较经济垄断明显;q其五,其五,本质上,行政垄断是一种滥用行政权力的行政违法行为本质上,行政垄断是一种滥用行政权力的行政违法行为 第二节第二节 反垄断法反垄断法n(二二)行政垄断
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