ISO版技术部内审检查表优质资料.doc
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1、ISO-版-技术部-内审检查表优质资料(可以直接使用,可编辑 优质资料,欢迎下载)5.3组织的岗位、职责和权限1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通?2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行?6策划6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划1. 是否识别控制本部门过程风险?2. 在各层次和过程上是否已建立质量目标?是否完成?3. 所建立质量目标是否可测量?目标之间是否协调一致,是否相互保证?4.目标不达成时是否有纠正措施?T25593 63F9 揹26402 6722 朢37926 9426 鐦S30420 76D4 盔Z8.1运行策划和控制1.
2、组织产品的质量目标和要求有哪些?体现在组织哪些文件中?2.组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图?在该流程图中,过程及顺序是否恰当?哪些过程需建立或已建立 了文件?哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动?3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动,下列是否明确:a)要求?b)所需客观证据?c)产品接收准则?d)认定的提供方式?4.产品实现有哪些关键过程?特殊过程?如何确保它们处在受控状态?其资源是否充足、适宜?5.为实现过程及其产品满足要求,确定了哪些提供证据的所需记录?6.产品实现策划的结果形成了哪些文件?这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致,并适于组织运作?8.3产品
3、和服务的设计和开发24254 5EBE 庾35247 89AF 覯22830 592E 央21128 5288 劈y34523 86DB 蛛28719 702F 瀯33630 835E 荞总则设计和开发策划1.组织产品设计和开发是否存在?如存在,其设计、信息来源、开发性质和特点是什么?2.在设计开发前,组织的市场调研活动是否充分、广泛并形成文件(如市场调研报告)?3.谁提出产品设计开发建议?谁决定产品设计开发?其决定的依据是否充分、可靠?4.产品设计开发策划结果是否形成文件(如设计开发计划)?所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评审、验证和确认活动?是否明确了各有关部门、成员的职责、权限
4、? 5.参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确、合理,并实施了有效管理,确保了有效沟通?6.参加设计和开发人员,是否具有足够的能力?是否具有工作所需的充分的资源和信息?7.设计和开发策划所形成的文件,是否随着设计和开发的进展,及时予以更新,保持其适宜、有效性?L39350 99B6 馶?h设计和开发输入1.与产品要求有关的输入是否确定并形成文件?输入信息来源有哪些,是否充分、可靠、有效?2.设计和开发输入文件是否包括下列项目:产品的适用性要求(如性能和功能,感官特性等)?新产品预计产量、成本、价格目标、投资预算及新产品投放市场的目标?适用的法律法规和标准要求(有没有遗漏)?以前类似设计提供的
5、适用信息?设计和开发输入其他要求(如使用条件及限制、配套的材料、零件开发的材料、工艺要求等)?3.设计和开发输入文件的充分性是否得到评审?通过评审是否确保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾?是否尽了最大可能使所有要求定量化,为设计提供统一的准则?设计输入要求是否具有先进性、合理性、可行性和经济性?设计和开发控制38011 947B 鑻22552 5818 堘R331.在形成设计开发的结果各阶段,设置了哪些评审点?各评审点的评审内容是否明确和系统?各评审点采取了哪些适宜的评审方法?2.被评审的设计和开发是否包括了有关的职能代表,并是一个集思广益、科学评价的过程?3.评审结果及跟踪措施的记录是否建
6、立并予保持?4.评审未通过时,组织是否致力于解决未通过的焦点问题,在未解决前,不得转入下一设计阶段?5.通过设计和开发评审,已达到:设计和开发的结果具有满足要求的能力?对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证?6.当某项设计和开发活动结果涉及重大的产品特性时,是否设置验证点?各验证点验证内容是否明确?7.各验证点是否采取了适宜的验证方法?验证是否在与实际使用的情况相似的情况下进行?验证所需客观证据是否能够充分证明已满足规定要求?8.各验证点验证结果及跟踪措施是否有记录并予保持?%R32653 7F8D 羍38904 97F8 韸9.验证时发现的问题是否采取了措施并对其效果重新验证?在未
7、解决问题之前不得转入下一阶段?10.在新产品交付或批量投产前,是否经过设计确认?设计确认内容,是否围绕着预期使用或应用要求进行?设计确认是否在规定的使用条件下进行?设计确认方式是否适宜?11.对设计确认发现的问题是否已采取措施,并对其效果重新验证?在未解决问题之前不得转入下一阶段?12.确认结果及跟踪措施记录是否建立并予保持?设计和开发输出1.设计和开发输出的文件有哪些?这些文件是否得到事前确定?是否针对设计和开发输入进行验证的方式提出?这些文件在发放、实施前是否得到具有资格的人批准?2.设计和开发输出的文件,是否满足下列要求:每一设计和开发输出阶段都有明确、齐全的文件?每一输出文件都能满足输
8、入要求?标准条款审 核 要 点30867 7893 碓323892 5D54 嵔lj35332 8A04 訄6审 核 记 录不符合打设计和开发输出在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准则?输出文件能够满足采购、运作、需要?在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性(如操作、贮存、维修和处置的要求)?已确保输出文件完整、准确、协调、统一、清晰?设计和开发更改1.当发生设计错误,投产困难等更改情况时,是否及时予以识别、确认,并进行更改?2.所有设计和开发更改是否遵循同一更改程序,并经授权人员确定和批准?3.对某些设计和开发的重要更改是否经过评审、验证和确认?评审是否包括评价更改(如
9、零件)对已交付产品及其组成部分的影响?4.设计和开发更改是否对关联文件同步更改,以保持一致?更改信息是否已传递到更改实施及相关职能部门和人员?27295 6A9F 檟e%E25509 63A5 接X23445 5B95 宕5.更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录并予以保持?ISO14001环境体系日常检查表序号检查内容检查频次负责部门符合性问题记录一、厂房建设期间环保资料:1建设项目环境影响报告书(表)有资质的评估机构提供的评估报告公司办2环境影响报告批复环保局批复公司办3建设项目环境保护“三同时”验收环保局验收公司办4消防验收报告消防部门验收公司办二、环境因素识别、评价与更新:1环境因
10、素识别不齐全,主要存在以下几种情况:1.a未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别;1.b未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏;1.c未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;1.d未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。2环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。3环境因素未及时更新,如:3.a产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新;3.b产品的材料发生了变化,未及时对环境因
11、素重新识别、更新;3.c国家、地方法律法规及其他要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;3.d厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。三、重要环境因素的控制策划:1未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;2对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式。四、法律法规及其他要求的识别、评审1法律法规及其他要求识别不充分,特别是地方法规、客户的要求未识别到位;2对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款;3未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员;4未及时对法律法规及其他要求进行更新,对已修订、更新、
12、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。五、环境目标、指标和管理方案:1未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;2对已确定的环境目标未规定其具体的指标,部分指标无法测量;3对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案,管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算;4未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订,如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。六、组织机构、职责、权限、资源:1对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求;2对关键岗位(如:化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求;3环保设施的投入不足,如生产污水每天产生
13、120吨,但污水处理站每天的处理能力仅80吨。七、能力、培训和意识(人力资源管理):1关键岗位人员的配备不足,或能力未能满足要求,如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试,对其他指标的化验不具备能力;2全员环境意识培训不足,或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;3岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚,对重要环境因素的控制方法不熟悉。八、信息交流:1对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;2未建立外部信息交流的渠道,如当外部相关方(社区居民等)对公司有意见需要投诉时,没有对外公开的投诉 、信箱或其他方式;3对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录,未能及时进行处理,处理后未
14、及时对相关方进行回复;4缺乏内部相关方的信息交流,如内部宣传、讲座、会议等。九、文件控制:1文件未有分发至具体的岗位,特别是关键岗位处;2文件的适宜性未及时进行评审、更新,如法律法规发生了变化,但未及时对相关文件进行适宜性评审,未及时进行必要的更新;3文件的形式不适宜,如MSDS资料为英文版,但现场操作人员对英文的识别能力不足。十、运行控制:1运行控制程序中未明确规定的标准,如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准,何时段,何级别标准;2未能将运行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等;3现场环境运行控制主要存在的缺失:3.a垃圾分类未明确规定,执行不到位,存
15、在可回收、不可回收或危险废物混放的现象;3.b现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正;3.c环保设施未能提供维护保养的证据;3.d环保设施的运行不正常,如车间废气抽排系统未运行,或有运行,但排气口处的净化池无水;3.e化学品使用、储存现场未配备MSDS资料;3.f产生粉尘、碎屑的岗位(如砂磨、锯床、刨床、车床等工序)对粉尘、碎屑未进行收集,到处飘洒,也未及时清理;3.g易燃易爆品与其他易燃物混放,危险品未设独立空间存放;3.h污水处理站投药记录不全,未能掌握投药的时间、剂量;3.i废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录,最终处理无危险废物处理联单(危险废物的处理必须由有资质的机构
16、进行处理,处理时开具统一的处理联单)。十一、应急准备与响应:1未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案;2有制定应急计划/预案,但未展开相应的培训、演练;3有进行应急演练,但对演练的效果、应急程序进行评价;4应急预案执行后或演练后,未对应急程序进行评审,未及时对应急程序进行修订。十二、监测和测量:1对监测和测量的策划不足,未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率;2未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量;3未能提供对日常运行管理过程的监控记录;4未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监
17、测,应进行至少一年一次的监测,一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行;5自有监测设备未定期进行校准或检定,如噪声测试仪、污水化验设备等;6污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录,或有监测但频率不符合文件规定的要求。十三、合规性评价:1未形成“合规性评价控制程序”;2未能提供合规性评价的证据,至少一年一次;3有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价,但对其他要求方面未进行合规性评价;4合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。十四、不符合、纠正措施和预防措施:1发生环境不符合情况时,未及时进行处理(纠正);2未识别采取纠正措施和预防措施的时机;3对不符合未进行原因分析,纠正
18、措施执行不到位,未能达到再发防止的目的;4对潜在不符合未进行原因分析,预防措施不适宜,未能达到防止发生的目的;5未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。十五、内部 1未对年度内部审核进行策划,如在文件中规定,或形成年度内审计划;2内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围;3内审组成员的安排缺乏公正性,存在审核自己部门的情况;4内审计划中有明确要求审核内容,但检查表中存在缺漏条款的现象;5内审不符合报告有形成,但原因分析不到位,纠正措施未能针对原因制定,缺乏针对性;6对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价;7未形成内审报告;8有内审报告,但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、
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