2023年期货从业资格之期货法律法规题库带答案5.pdf
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1、2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题(30 0 题)1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更 新()。A.从业资格注册、考试成绩等信息B.从业资格注册、诚信记录等信息C.从业人员注册、工作业绩等信息D.从业人员注册、客户服务等信息【答案】:B2、某经营机构于20 1 6 年 3 月 2 0 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机
2、构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】:D3、下列是专业投资者的是()。A.北京某公司最近1 年末净资产5 0 0 0 万元,金融资产20 0 0 万元,1 年证券投资经验B.深圳某公司最近1 年末净资产20 0 0 万元,金融资产1 0 0 0 万元,2 年证券投资经验C.上海某公司最近1 年末净资产1 8 0 0 万元,金融资产1 0 0 0 万元,2 年证券投资经验D.成都某公司最近1
3、年末净资产1 8 0 0 万元,金融资产1 5 0 0 万元,1 年证券投资经验【答案】:B4、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具有良好的国际声誉和经营业绩,近()年业务规模、收入、利润居于国际前列,近()年长期信用均保持在高水平。A.3;3B.3;5C.5;5D.5;3【答案】:A5、当期货市场出现异常情况时.期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施.并应当立即报告()。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】:D6、根 据 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定,业绩报酬的提取频率每次不得超过()个月,提取比例不
4、得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的()。A.6;6 0%B.5;5 0%C.3;30%D.6;5 0%【答案】:A7、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1 0【答案】:A8、期货公司()不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.股东、董事【答案】:D9、某期货公司注册资本金为1 亿元,甲公司出资7 0 0 万元,为其第五大股东。根据上述事实,请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。A.0.0
5、 7B.0.2C.0.0 5D.由公司章程自由约定【答案】:A1 0、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()OA.给予多收取手续费1 0 倍的耨款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】:C1 1、()是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答案】:C1 2、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】:D1 3、2 0 1 6 年,某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币
6、,根据 期货交易所管理办法的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。A.5 0 0B.1 0 0 0C.2 0 0 0D.2 5 0 0【答案】:B1 4、期货交易的交割,由()统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】:A1 5、证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货
7、公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】:D1 6、小张于2 0 1 5 年 5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小张依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小张不宜进一步调查,小张盛怒之下遂提出辞职。根 据 期货公司首席风险官管理规定(试行)的规定,甲期货公司的做法()A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】:A1 7、期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。A.2B.1C.3D.4【答案】:B1
8、8、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示,其净资本为6 0 0 0 万元,中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时,发现存在以下问题:第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定应补提30 0 万元;第二,公司未准备计提预计负债,按照规定应补提1 50 万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的股东净资本为()万元。A.6 0 0 0B.6 450C.5550D.57 0 0【答案】:C1 9、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,()向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】:A2 0、期货公
9、司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A.2%B.5%C.3%D.6%【答案】:B2 1、公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由()提名。A.监事会B.董事会C.股东大会D.中国证监会【答案】:D2 2、根 据 期货公司风险监管指标管理办法,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于2 0 年B.不少于1 5年C.不少于1 0 年D.不少于5 年【答案】:D2 3、首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每 年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
10、。A 1 0 个;1 月 3 1 日B.2 0 个;1 月 2 0 日C.1 0 个;1 月 2 0 日D.2 0 个;1 月 3 1 日【答案】:C2 4、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少 于()年。A.1B.3C.5D.1 0【答案】:C2 5、张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失2 0 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()万元。A.1 5B.1 4.5C.1 9D.1 2【答案】:C2 6、某期货公司注册资本金
11、为1 亿元,甲公司出资7 0 0 万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,正确的是()。A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺1).甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】:B27、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】:C28、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()OA,期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司
12、发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】:C29、()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司D.期货保证金安全存管银行【答案】:A30、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员,自取得任职资格之日起()个工作日内未在期货公司任职,其任职资格自动失效。A.1 5B.2 0C.30D.6 0【答案】:C31、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】:B32、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是()。A
13、,介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】:D33、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是()。A.可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当给予特别声明c.在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬【答案】:C3 4、在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由()举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决
14、定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】:B3 5、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】:D3 6、()负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货交易所【答案】:A3 7、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身
15、利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】:C3 8、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理,在职期间,甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票,准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识,赔了不少钱,不得不连续挪用公款达1 0万元,最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成()。A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】:B3 9、期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失()。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期
16、货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】:B4 0、下 列()不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.Q F I ID.Q I)1 1【答案】:D4 1、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3 日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】:A4 2、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在()内通知期货公司。A.3 日B.7日C.1 0 日D.1 5 日【答案】:A4 3、非结算会员的客户出入金,只能通过()的期货保证金
17、账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】:D4 4、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由()有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】:C4 5、下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】:B4 6、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投
18、资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】:D4 7、全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】:C4 8、申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备从事期货业务()年以上经验,或者其他金融业务()年以上经验,或者法律、会计业务()年以上经验。A.1 35B.2 34C.34 5D
19、.35 5【答案】:C4 9、下列关于交割的表述,正确的是()。A.只有合约到期时,才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算【答案】:A5 0、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】:D5 1、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由()注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】:C5 2、根 据 期货市场客户开户管理
20、规定的规定,期货公司为客户申请交易编码,应 当 向()提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】:B5 3、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买人白糖期货合约5 0 手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准,于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是,张某并没有在规定时间内追加保证金,这时,期货公司应该采取的措施是()。A.再次通知,并告知将要采取的措施B.强行平仓C.要求张某提供流动资产进行抵押,之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓,也可以暂时保留头寸【答案】:B
21、5 4、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】:A5 5、期货从业人员被迫执行违法违规指令,在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.向期货交易所报告的B.公开声明的C.辞职的D.依法履行了报告义务的【答案】:D5 6、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。A.监督检查期货交易的信息公开情况B.对期货业协会的活动进行指导和监督C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D.受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】:D5 7、证券
22、公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个B.5个C.7 个D.1 0 个【答案】:B5 8、涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A.1B.2C.3D.6【答案】:A5 9、会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召 开()日前通知会员。A.3B.5C.7D.1 0【答案】:D6 0、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.1B.3C.5D.7【答案】:C6 1
23、、首席风险官任期届满前,期货公司董事会()。A.可以随时免除其职务B.应当提前3 0 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D,免除其职务须经监管部门批准【答案】:C6 2、根 据 期货公司风险监管指标管理办法,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是 指().A.可能导致明货公司净利润发生1 0%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生1 0%以上变化的业务D,可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】:C6 3、货从业人员违反 期货从业人员执业行为
24、准则(修订),情节轻微,且没有造成严重后果的,应 当()。A.予以公开谴责B.记入诚信档案C.予以训诫D.移交中国证监会处理【答案】:C6 4、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并 处()的岗款。A.1 万元以上5万元以下B.1 万元以上1 0 万元以下C.3 万元以上5万元以下D.3 万元以上1 0 万元以下【答案】:D6 5、对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是()。A.弥补期货公司的亏损B.为客户交存保证金,支付税款C.补充期货交易所结算资金不足D.作为
25、其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】:B6 6、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】:D6 7、期货交易实行()结算制度。A.次日负债B.当日负债C.当日无负债D.次日无负债【答案】:C6 8、根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),经营机构应当建立(),收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】:B6 9、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至 少()开展一次适当性自查。A.每月B.每季度C.每半年D
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