非公开发行公司债券募集资金及偿债保证金监管协议模版.doc
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1、湖州xx城市建设发展有限公司公司xx年非公开发行公司债券之募集资金及偿债资金监管协议甲方:湖州xx城市建设发展有限公司乙方:xx银行股份有限公司湖州xx支行丙方:xx证券股份有限公司湖州xx城市建设发展有限公司xx年非公开发行公司债券之募集资金及偿债资金监管协议本协议于 年 月 日由下列当事人在广东省深圳市签署:甲方:湖州xx城市建设发展有限公司法定代表人:x住所:x乙方:xx银行股份有限公司湖州xx支行负责人:x住所:x丙方:xx证券股份有限公司 法定代表人:x住所:x鉴于:甲方拟申请xx年非公开发行公司债券(以下简称“本次债券”或“本期债券”),为确保甲方募集资金的使用与湖州xx城市建设发
2、展有限公司xx年非公开发行公司债券募集说明书(以下简称“募集说明书”)中陈述的用途一致,规范甲方对本次债券募集资金管理,保证偿债资金的归集,根据有关法律法规的规定,各方经协商,在合法、自愿的基础上达成如下协议:第一条 甲方应不晚于募集资金到位后一个月内按现金管理暂行条例、支付结算办法及人民币银行结算账户管理办法在乙方的营业机构开设债券募集资金专项账户(以下简称“募集专户”)。募集专户基本情况如下:户名:湖州xx城市建设发展有限公司募集资金专用账户开户行:x账号: x第二条 甲方应当于募集专户设立之日将账户基本信息书面告知本次债券的债券受托管理人,丙方联系地址及联系人情况如下:联系地址:x第三条
3、 甲方应当将本期债券募集资金集中存于募集专户中。募集专户仅用于募集说明书中陈述的债券募集资金用途及支付银行结算费用外,不得用作其他用途,包括但不限于对募集资金专项帐户设置任何他项权利;甲方依法已经履行募集资金用途变更手续者除外。第四条 乙方承担就募集专户变动事由及余额情况等账户信息予以通知的职责(包括但不限于及时通知丙方)、对资金使用是否符合本次债券募集说明书要求的监管职责、资金异常变动的通知职责及本协议约定的其他职责。其中,资金异常变动是指募集专户资金向账户外流出但资金用途不符合本次债券募集资金用途的情形。当发生上述情形,乙方有义务立即冻结募集专户并以有效方式(包括但不限于电话和/或传真)通
4、知丙方。第五条 乙方应当于募集专户开设后每月向甲方、丙方出具专项账户对账单,并保证对账单内容真实、准确、完整。乙方也可根据甲方的书面申请,为甲方开通相关账户的网银无证查询功能,甲方可自行通过网银系统进行查询。第六条 甲方同意并授权乙方对甲方的债券募集资金进行监管。甲方需从募集专户中提取资金的,应提前1个工作日向乙方提交用款申请以及资金用途证明, 乙方对甲方提交的用款申请文件及资金用途证明进行审查,认为资金用途符合债券募集资金用途的,乙方予以办理;不符合债券募集资金用途的,乙方应当拒绝执行。如甲方确需更改募集资金用途,应遵守相关法律法规规定及募集说明书中履行相应的审批决策程序,并按照乙方的要求提
5、供募集资金用途变更的相关证明。第七条 甲方和乙方应当配合丙方依据有关法律法规以及募集说明书约定的募集资金用途对募集专户进行调查与查询,乙方应当及时、准确、完整地向丙方提供所需的资料,包括但不限于募集资金专项账户变动情况、资金用途与余额、交易方等信息。甲方据此授权丙方指定的专门工作人员可以随时到乙方营业机构查询、复印募集资金专项账户的资料;乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关募集资金专项账户的资料。第八条 乙方对募集资金监管的期限自该账户设立后至账户资金完全支出并履行相关注销手续后止。第九条 甲方应于不晚于募集资金到位后一个月内按人民币银行结算账户管理办法在乙方的营业机构开设偿债资金专用账
6、户(以下简称“偿债专户”),专项用于归集偿还本次债券的本金和利息,除债券的本息兑付及银行结算费用外,偿债专户资金不得用于其他用途。偿债专户基本情况如下:户名:x第十条 偿债专户资金来源于公司日常运营所产生的现金流,甲方应在每年付息日十个交易日前,将应付利息全额存入偿债专户;在债券到期日(包括回售日、赎回日和提前兑付日等,下同)十个交易日前,将应偿付的债券本息的百分之二十以上存入偿债专户,并在到期日五个交易日前,将应偿付或可能偿付的债券本息全额存入偿债专户。第十一条 乙方有义务督促和监督甲方,在债券每个付息日及到期日前依照本协议第十条之要求按期足额将资金划入指定偿债专户。如甲方未按第十条之要求按
7、期足额划入偿债资金的,乙方应在一个工作日内及时通知本期债券的债券受托管理人。第十二条 甲乙双方应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律法规,保证募集专户和偿债专户在存续过程中处于合法的状态。第十三条 在本协议存续期内,若因任何原因(包括被司法、行政执法机关依法采取冻结(暂停支付)、扣划(划拨)等强制措施)出现募集专户及其项下的资金被查封、扣划、销户、冻结及其他情形而不能划转现金款项的,乙方应当天书面通知甲方及受托管理人,甲方应按照受托管理人要求立即采取相应补救措施,使债券持有人的权益恢复到安全状态。偿债专户也在乙方监管范围内。第十四条 关闭、破产、解散等
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