资本市场综合咨询服务协议模版-新三板.doc
《资本市场综合咨询服务协议模版-新三板.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《资本市场综合咨询服务协议模版-新三板.doc(9页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、xx数字技术股份有限公司与xx证券股份有限公司之资本市场综合服务协议20xx年6月资本市场综合服务协议本协议由以下双方于20xx年6月日在上海市签署:甲方:xx数字技术股份有限公司注册地址:x法定代表人:x乙方:xx证券股份有限公司法定代表人:x住所:x鉴于:(一)甲方为合法设立并存续的股份有限公司(以下简称“股份公司”),拟向全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)申请股份挂牌报价转让。甲方聘请乙方担任财务顾问和推荐主办券商,为甲方资本市场运作提供一揽子服务。甲方整体变更为股份公司后,股份公司将无条件承继本协议所有权利、义务;(二)乙方是合法设立并存续的证券公司,已取得从事主
2、办券商业务资格及企业公开发行股票并上市的证券保荐与承销业务资格。乙方接受甲方聘请,同意担任甲方的财务顾问和推荐主办券商,为甲方资本市场运作提供一揽子服务。根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、非上市公众公司监督管理办法(以下简称“管理办法”)、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)(以下简称“业务规则”)、全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)(以下简称“推荐规定”)、全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)(以下简称“管理细则”)、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)(以下简称
3、“信息披露细则”)、证券发行上市保荐业务管理办法等相关规定,甲、乙双方本着平等互利原则,经充分协商,达成如下协议,以资信守: 第一章 企业股份制改制财务顾问第一条 甲方聘任乙方作为其财务顾问,为甲方提供改制财务顾问服务,乙方接受此委任。甲方应配合乙方工作并为乙方提供相应的工作条件。作为甲方本次股份制改制的财务顾问,乙方提供的服务内容具体包括:(一)就股份制改制、股份在全国股份转让系统申请挂牌、股票公开发行与上市的法律法规和有关政策提供咨询。(二)根据甲方的要求,协助甲方聘请会计师、律师和评估公司等中介机构提供咨询意见,并负责协调各中介机构的工作。(三)在对甲方进行尽职调查的基础上,为甲方提供资
4、产重组及改制设立股份有限公司方案。(四)组织并主持召开甲、乙双方及有关中介机构参加的协调会,并通过协调会讨论、确定甲方的股份制改制总体方案及工作时间表。(五)考察甲方及其与本次股份制改制工作有关企业的内部行政管理制度、人事管理制度、财务管理制度、内部控制制度及其他相关制度,并根据乙方的经验,对上述各项制度提出意见或建议。(六)审查甲方及与本次股份制改制工作有关企业的资产状况和财务状况,并对其中与改制要求不相符合的部分向甲方提出整改意见或建议,同时协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所解决有关财务问题。(七)协助甲方以及甲方聘请的律师事务所解决甲方在股份制改制过程中涉及的法律问题。(八)协助甲方制作
5、、编制设立股份有限公司所必需的申报材料(法律规定应由相关中介机构制作的申报材料除外)。(九)协助甲方将股份制改制的申报材料上报有关政府主管部门,并协助甲方与上述部门进行沟通,以取得股份制改制所需的各项批准。(十)对甲方的法人治理结构的建立以及股份有限公司的规范运作提出建议。(十一)协助甲方完成召开创立大会和董事会会议以及其他与改制设立股份有限公司有关的工作。(十二)经甲乙双方书面同意并确认的其他服务内容。鉴于本协议签订前甲方已完成整体股份改制,本协议第一章所有关于企业股份制改制阶段的财务顾问服务不包括在本协议范围内。第二章 全国股份转让系统挂牌推荐及持续督导第二条 甲方就委托乙方担任推荐其公司
6、股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜,享有的权利及应履行的义务包括:(一)就公司治理、财务及会计制度、业务规则、挂牌申请文件制作、信息披露等方面获得乙方指导。(二)积极配合乙方的推荐挂牌工作,向乙方提交挂牌所需文件,并保证所提交文件均真实、准确、完整、及时、有效,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(三)严格按照有关规定,履行信息披露义务,甲方及董事会全体成员应保证信息披露内容的真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别及连带责任。(四)甲方及其董事、监事、高级管理人员不得利用公司内幕信息直接或间接为本人或他人谋取利益。(五)董事会秘书或信息披露
7、事务负责人作为甲方与乙方之间的联络人,应与乙方的督导人员及时联络,安排有关事宜;(六)为乙方提供必要的办公条件,积极配合乙方的问询、调查或核查,不得阻挠或人为制造障碍,并按乙方要求办理公告事宜。(七)按本协议约定及时向乙方支付相关费用。第三条 乙方就担任推荐甲方股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商事宜,享有的权利及应履行的义务包括:(一)依据业务规则、推荐规定、信息披露细则等规定,勤勉尽责、诚实守信地履行推荐挂牌并持续督导职责。(二)依据业务规则、信息披露细则等规定,指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。(三)根据相关规定及全国股份转让系统公司要求对甲方进行
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 资本市场 综合 咨询服务 协议 模版 三板
限制150内