证券股份有限公司股票期权经纪业务客户衍生品资金管理办法模版.doc
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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司股票期权经纪业务客户衍生品资金管理办法第一章 总则第一条 为规范*证券股份有限公司(以下简称本公司或公司)股票期权客户衍生品资金管理,防范结算业务风险,依据有关深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则及公司关于规章制度,特制订本办法。第二条 本办法所称衍生品资金,是指客户用于衍生品业务所需资金。属于客户所有,严禁挪作他用。第三条 本办法所称客户保证金,是指客户通过银衍转账或监管部门认可的方式转入公司的,用于股票期权交易的资金。客户衍生品保证金严格执行封闭圈运行,严禁挪作他用。第四条 公司总部对股票期权客户保证金实行集中管理,并按“
2、职责清晰、分工合理、适当分离”的原则划分有关部门的职责。第二章 客户资金银衍转账管理第五条 客户衍生品资金存取只能通过银衍转账方式,客户存入衍生品资金,应先将资金存入客户指定的银行结算账户,然后通过银衍转账划入客户衍生品资金账户,客户取出衍生品资金,通过银衍转账将资金从客户衍生品资金账户划回客户指定的银行结算账户。第六条 客户须在公司规定的银衍转账受理时段内发起银衍转账委托,其他时段的委托均无效。公司银衍转账出入金时间以公司公告为准,如公司进行银衍转账时间的调整,由衍生产品部交易管理岗在公司官网上进行公告。客户入金资金到账时间以公司开户银行确认的资金到账时间为准。第七条 客户通过公司和存管银行
3、提供的多种服务渠道,包括但不限公司网上交易终端或银行委托系统,下达衍生品资金存入取出指令。第八条 客户当天最大出金额度及当天出金次数依据公司规定及反洗钱有关规定执行,客户出金额度超过该限度的,应提前一个交易日向营业部电话预1 *证券股份有限公司约,营业部经办人在柜台系统内提交申请,待审核通过后由营业部通知客户。客户最大出金额度的调整仅限当天有效。公司有权依据有关实际业务运行情形随时调整客户大额出金额度。第九条 有下列情形之一的客户,公司可限制出金:(一)客户风险度超标;(二)客户资金账户中可用资金小于零的;(三)公司认为必要的其他情形。第十条 银衍资金查询与核对。(一)客户可以通过公司提供的多
4、种服务途径,查询其衍生品资金账户余额及历史明细。(二)客户通过对比衍生品资金账户与银行结算账户余额及明细的一致性,自主对衍生品资金进行核对。(三)客户对衍生品资金的划转有疑问的,由营业部进行处理,营业部经核对后确实存在问题的,上报衍生产品部进行处理。第十一条 日终,依据有关当天衍生品资金存取明细数据,运营管理总部与存管银行,进行资金对账。如有单边账情形,运营管理总部依据有关与存管银行商定的规则,为客户做调账处理。第三章 衍生品保证金划拨管理第十二条 股票期权资金划付包括:交易结算资金、行权结算资金、客户日常资金调度、自有资金垫付、佣金利息调整及垫付自有资金划出等。详细内容填写参考下表:表(1)
5、 客户资金划付路径序号划付类型交易结算资金(含保持保证金)行权结算资金日常客户资金调度时间要求交易日 16:00前行权日 16:00前客户交易前划付路径123银行衍生品结算资金汇总账户划往中国结算衍生品保证金账户2 *证券股份有限公司中国结算自营保证金账户划往中国结算客户保证金账户4自有资金垫付 16:00前567佣金、利息调整 调整日 16:00前 中国结算客户保证金账户划往中垫付资金回款直接扣款划回日 16:00前 国结算自营保证金账户交易日 16:00后 中国结算直接从指定账户中扣款第十三条 客户衍生品保证金封闭圈。公司在结算银行开立的客户衍生品结算资金汇总账户、中国结算在各结算银行开立
6、的结算备付金专用存款账户(通过会员在中国结算开立的客户衍生品保证金账户进行明细账管理)形成了客户衍生品保证金封闭圈。公司可在封闭圈内划转资金,公司保证金封闭圈内的资金余额必须大于或等于当天所有客户权益与所需保证金。除佣金、利息、归还垫付资金等特殊业务外,不得将客户衍生品保证金划往自营衍生品保证金账户。除司法扣划、遗产继承等业务外,不得将客户衍生品保证金划往中国结算衍生品保证金账户、银行衍生品结算资金汇总账户之外的其他账户。图(1)客户资金封闭性管理第十四条 衍生品保证金入金划付。每天 8:30-16:00,公司将客户资金从银行衍生品结算资金汇总账户划往中国结算衍生品保证金账户。第十五条 衍生品
7、保证金出金划付。公司每天 8:30-15:30,在保证衍生品保证金足额的情形下可向中国结算提交出金划款指令。15:30-16:30间,公3 *证券股份有限公司司向中国结算提交预约提款指令,中国结算在履行当天交收后办理提款。第十六条 佣金、利息等资金划付。公司每天 8:30-15:30,在衍生品保证金足额的情形将公司佣金等资金从客户衍生品保证金账户划往自营衍生品保证金账户。第十七条 直接扣款。公司在业务开展前向中国结算申报拟定扣款账户。中国结算依据有关结算规则,可直接将公司指定扣款账户中的资金划付至衍生品保证金账户。第四章 衍生品保证金监控第十八条 公司股票期权保证金监控,以保证客户的正常交易及
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