内部审核管理程序0010.docx
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1、中国石油独山子石化1000万吨/年炼油及120万吨/年乙烯改扩建工程版本号:C签发日期:2007-01-08内部审核管理程序D200701- PMT-HSE-PR- 0010版本号签发或修改说明制文人日期审核人日期批准人日期C首次使用王淼2007-01-08徐铁兵2007-01-08李法新文件编制部门:工程建设指挥部HSE管理部审核管理程序1范围本标准规定了内部体系审核和内控测试的程序、管理内容和要求。 本标准适用于指挥部各部门。2职责2. 1 HSE管理部是内部体系审核和内控测试的归口管理部门,负责指 挥部内部体系审核和内控测试的组织实施。2.2指挥部各部门配合HSE管理部开展内部体系审核和
2、内控测试工 作。3管理流程 具体见附录。4管理内容与要求4. 1内部体系审核和内控测试按照本标准3的步骤进行。4. 2审核策划4.1.1 HSE管理部根据指挥部各部门或要素的运行状况、难易程度及 重要性并参考以往审核结果确定审核时机、区域和频次,于每年元月 30日前编制和下达年度审核计划(包括内控测试)。原则上公司每年 至少组织一次全面的审核。4.1.2 年度审核计划应经指挥部主管领导审批,并以正式文件发布。4. 3审核准备4. 3. 1每次审核均应组建审核组,必要时可再分建若干小组,每个审 核(小)组至少应有2名内部审核员。内部审核员应具有相应资格证 且经指挥部聘用,其他人员不得超过1名;4
3、. 3.2审核前一周,HSE管理部制定详细的单项审核计划,明确审核 的具体区域、审核组构成、日程安排及其它要求或说明事项等,以正式 文件下发到指挥部各部门;在进行现场审核和内控测试前,审核员要根据分工情况编制好 审核检查表和内控测试所需的表格。4. 4现场审核(测试)4. 4. 1审核组依审核安排的时间准时到达审核现场,并对受审方就审 核目的、范围、依据、方法等相关内容做以简短说明或声明;4. 4. 2现场审核应依总体审查和抽样核实相结合的方式进行;现场审核必须以事实为根据,以文件为准绳,收集客观证据, 作出公正判断;4. 4.4离开受审方时,审核组应就现场审核情况做出必要的小结或说 明;4.
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