备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案.docx
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1、备考2023广西壮族自治区期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷附答案一单选题(共100题)1、通过期货从业资格考试的,可以取得( )颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.国家人事部门【答案】 A2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】 B3、根据期货从业人员执业行为准则(修订),除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会及其派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.中国证监会【
2、答案】 B4、实行会员分级结算制度的期货交易所,可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是()。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C5、( )依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.期货公司【答案】 A6、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,可以给予的纪律惩戒不包括()。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A7、( )是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会【答
3、案】 C8、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D9、经营机构调整投资者风险承受能力等级的,应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认,并以()方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】 A10、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B11、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中,错误的是( )。A.期货
4、公司应当与客户签订合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C12、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以()确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A13、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间
5、的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A14、张某为某期货公司职员,9月1日,因其从事的期货业务
6、行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会报告。该期货公司( )。 A.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法,证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】 D15、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为( ) A.R1. R5B.R5. R1C.C1;C5D.C5;C1【答案】 B16、证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )月月末的风险监管报表。A.1个B.2个C.3个D.5个【答案】 B17、首席风险官应当配合
7、期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地( )报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】 B18、期货交易过程中,对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按( )补偿。A.90B.80C.70D.60【答案】 A19、 期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用这些信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情况后,开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向()报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【
8、答案】 D20、风险监管报表的保存期限应当不少于( )年。 A.1B.2C.4D.5【答案】 D21、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C22、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标,当风险监管指标达到规定标准的( )时,就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B23、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。A.错误
9、指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B24、期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B25、期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D26、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C27、普通投资者风险承受能力等级
10、应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是( )。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C28、()应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 A29、申请设立期货公司,主要股东为自然人的,其个人金融资产不低于人民币( )万元。A.1000B.3
11、000C.5000D.10000【答案】 B30、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由( )按照期货交易所的规定办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D31、在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所的()。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】 B32、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由( )承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D33、刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,刘某违反的期
12、货从业人员执业行为准则是()。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D34、期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。A.向投资者充分揭示金融期货风险B.认真审核投资者开户申请材料C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】 C35、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于()年。A.2
13、B.3C.4D.5【答案】 D36、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比,()。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】 C37、期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向( )报告。 A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】 A38、在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部【答案】 C39、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照()规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业
14、务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B40、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当将所有开户资料提交( )审核开户和存档。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货公司【答案】 D41、某日开市前,客户小赵的交易保证金不足。对此,期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓,不得进行强行平仓C.客户小赵保证金不足时,应当及时追加保
15、证金或者自行平仓D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】 B42、期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C43、实行会员分级结算制度的期货交易所,可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是()。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别结算会员和限制结算会员【答案】 C44、期货公司强行平仓数额应当( )客户需追加的保证金数额。A.大于B.基本等于C.小于D.无
16、关系【答案】 B45、期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B46、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】 D47、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。 A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验C.王女士最近3年个
17、人年均收入50万元,1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历【答案】 C48、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。 A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信【答案】 A49、人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照()确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】 D50、期货交易所应当按照( )的比例提取风险准备金,风险
18、准备金应当单独核算,专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C51、中国证监会( )中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】 C52、在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C53、期货公司应当按照规定为客户申请、注销( )。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】 A54、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易
19、所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】 B55、( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 A56、张某为某期货公司职员,9月1日,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,一个月后,该期货公司向协会
20、报告。该期货公司( )。 A.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法,证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】 D57、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过( )办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B58、期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是( )。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事长【答案】 D59、( )负责组织期货从业人员资格考试。 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理
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