XX集团XX股份有限公司董事会审计与风险管理委员会202X年度履职情况报告.docx
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1、XX集团XX股份有限公司董事会审计与风险管理委员会202X年度履职情况报告根据中国证券监督管理委员会上市公司治理准则、XX证券交易 所股票上市规则、XX证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规 范运作、香港联合交易所有限公司证券上市规则及公司章程等 相关规定,XX集团XX股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计与 风险管理委员会本着勤勉尽责的原则,充分发挥专业作用,切实履行了相 关工作职责。现将202X年度履职情况报告如下:一、审计与风险管理委员会基本情况公司第四届董事会审计与风险管理委员会由XX X名独立董事构成, 审计与风险管理委员会成员具有胜任审计与风险管理委员会工作职责的专 业知识
2、和经验,其中召集人X (主席)为会计专业人士。二、审计与风险管理委员会会议召开情况202X年度,公司董事会审计与风险管理委员会共召开X次会议,全体 委员均亲自出席并对相关议题发表了专业意见。会议审议通过了公司20X1 年度财务决算报告、20X1年年度报告、20X1年度利润分配预案、20X1年 度内部控制评价报告、202X年季度报告及半年度报告、全资子公司为下属 公司提供担保、与XX集团财务有限公司签订金融服务协议、与XX集 团有限公司签署服务采购框架协议、对XX集团财务有限公司出具的风 险持续评估报告、控股子公司继续为下属公司提供担保、修订公司对外 担保管理制度、修订公司董事会审计委员会议事规
3、则、聘任公司202X 年度审计机构等X项议案。三、审计与风险管理委员会工作履职情况(一)监督及评估外部审计机构工作公司董事会审计与风险管理委员会认为公司聘用的审计机构XX会计 师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“XX会计”)符合证券法相关 规定,具备多年为上市公司提供审计服务的能力与经验,能够独立、客观、 公正地对公司财务状况、经营情况进行评价,能够满足公司20X1年度及 202X年度财务报告和内部控制审计工作的要求,较好地完成了公司委托的 各项工作。(二)指导内部审计工作202X年度,公司董事会审计与风险管理委员会认真审阅了公司20X1 年度内部审计工作总结、202X年度内部审计工作计划,督
4、促公司内部审计 部门严格按照审计计划执行,在内部审计过程中提出指导性意见,有效提 升了内审工作质量。(三)指导与推进公司风险、内控和合规管理体系建设202X年度,公司董事会审计与风险管理委员会审议通过了公司20X1 年内控体系工作报告,审计与风险管理委员积极推动了风险、内控和合 规管理工作,使公司不断提高风险防范和合规经营能力,公司风险意识和 防范化解重大风险能力得到提升。(四)评估内部控制的有效性202X年度,公司董事会审计与风险管理委员会高度重视公司内控管理 情况,促进公司各部门和各子公司有效落实内部控制措施,督促公司认真 开展内控自我评价工作,促使各部门、各单位有效落实内部控制措施和风
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