合规培训考试试题及答案.docx
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1、合规培训考试试题及答案 合规培训考试试题及答案 一、单选题 1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。 A、交易所规定标准 B、经营成本或行业自律标准 C、证监会规定的标准 D、期货经纪公司规定的标准 2、期货从业人员获得不当利益,但情节不严峻,应。 A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 B、暂停其期货从业人员资格3年 C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、永久性撤销其期货从业人员资格 3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前,应当首先向客户出示。 A、书面合同 B、营业执照 C、投资者须知 D、风险说明书 4、期货从业人员发觉投资者有
2、违法违规的行为时,应。 A、刚好向主管部门报告 B、公允对待该投资者 C、刚好向所在期货经营机构报告,留意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标 5、是期货从业人员在执业过程中必需遵守的行为规范。 A、期货高管人员任职资格管理方法 B、期货从业人员执业行为准则 C、期货从业人员行为规范 D、期货从业人员经纪业务规范 6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存年。 A、5 B、10 C、15 D、20 7、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存年。 A、5 B、10 C、15 D、20 8、客户出现交易所规定的异样交
3、易行为并经劝阻、制止无效的,公司可以实行的措施不包括。 A、提高保证金 B、禁止开仓 C、降低保证金 D、限制开仓 9、客户带现金到期货公司办理入金手续,但遭到拒绝,是因为。 A、客户入金必需通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理 B、期货公司只接受支票入金 C、期货公司只接受刷卡的方式入金 D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金 10、期货从业人员资格申请人违反规定,供应虚假或误导性材料且情节严峻的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A、3 B、5 C、7 D、10 二、多项选择题 1、下列不得从事期货交易,期货公司不得接受其托付进行期货交易
4、。 A、国家机关和事业单位 B、期货公司的工作人员及其配偶 C、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金平安存管监控机构和期货业协会的工作人员及配偶 D、无民事行为实力或者限制民事行为实力人 2、期货从业人员必需。 A、遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 B、遵守协会和期货交易所的自律规则 C、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 3、期货公司的期货从业人员不得有行为。 A、进行虚假宣扬、诱骗客户参加期货交易 B、代理客户从事期货交易 C、挪用客户的期货保证金或者其他资产 D、为客户供应期货相关信
5、息 4、对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应实行。 A、责令改正 B、赐予警告 C、单处或者并处3万元以下罚款 D、在协会网站公示 5、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括。 A、诚恳守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉 B、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地位客户供应服务,保守客户的商业隐私,维护客户的合法权益 C、向客户供应专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或保证 D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,刚好向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则 6、以下可疑交易行为,期货公司须要通过人工甄别的方式推断客户
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