重庆省下半证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx
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1、精品名师归纳总结重庆省 20XX年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部掌握结构考试试题一、单项挑选题(共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意)1、在我国,以下关于证券公司的事项中,不需要经证券监督治理机构批准的是 。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册的址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构2、目前我国规定设立的基金治理公司的最低实收资本为人民币。A 500 万元B1000 万元C 5000 万元D 1 亿元3、 是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按肯定的原就和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B
2、基金资产总值C基金负债 D基金资产净值4、关于客户开立资金账户环节,以下表述不正确选项。 A需到证券经纪商柜台开立资金账户 B如条件答应,证券经纪商接受网上开户申请 C应按证券经纪商要求照实填写开户申请表D假如客户没有存管银行的一般存款账户,就仍要开立此账户5、从利率角度分析, 形成了利率下调的稳固预期。A温顺的通货膨胀B严峻的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩6、财务顾问接受托付的,应当指定()名财务顾问主办人负责,同时,可以支配()名项目协办人参加。()A 1。1 B1。2 C 2。1 D 2。27、假设公司上年经营收入为1.5 亿元,归属于公司一般股股东的净利润为6500万元,发行在外的一
3、般股加权平均数为2 亿股,就基本每股收益为元。A 0.22可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结B0.325 C 0.50D 0.758、公司因将股份嘉奖给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的()。A 15% B10% C 5%D 1%9、证券业协会的权力机构是。 A会员大会B主席大会C股东大会D董事会10、投资者作为托付合同的另一方,在享受权益时也必需承担的义务不包括。A明白交易风险,明确买卖方式B依据自身承担才能接受交易结果C采纳正确的托付手段 D按规定缴存交易结算资金11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以 进行
4、的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式12、审计全过程的中间环节是阶段。 A审计回忆B 计 划 C实施审计D审计完成13、在投资者赎回 ETF 时,如现金差额为 ,就投资者将依据其赎回的基金份额获得相应的现金。 如现金差额为 ,就投资者应依据其赎回的基金份额支付相应的现金。A正数。正数B正数。负数C负数。负数 D负数。正数14、预期理论暗含的假定之一是。 A不同期限的债券是可以相互替代的 B长期借贷活动打算长期债券的利率,而短期交易打算了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系打算的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态
5、15、依据公司法律制度的规定, 以下有关有限责任公司股东出资的表述中,正确的 是 。可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结A经全体股东同意,股东可以用劳务出资 B不按规定缴纳所认缴出资的股东,应对已足额出资的股东承担违约责任C股东在认缴出资并经法定验资机构验资后,不得抽回出资 D股东向股东以外的人转让出资,须经全体股东2/3 以上同意16、当收盘价、开盘价和最高价三价相等,而最低价低于以上三个价格时,就会显现 K 线图。A大十字星型B光头阴线C光头阳线D T 字型可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结17、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格反常波动是通过影响的。A数量关系
6、B市场秩序C供求关系D价格关系 机制来引起可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结18、下面关于境外上市外资股的阐述,错误选项。A实行记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时,可以实行境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式19、依据我国证券法等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必需遵守的内容的说明,错误选项()。A不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户托付和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资缺失D不得为多猎取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖2
7、0、以下关于连续竞价的申报价格,正确选项。A某只股票上一交易日收市价格为10 元,当日申报价格为11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为10 元,当日申报价格为11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为3 元,当日申报价格为3.5 元 D某国债前一笔成交价为101 元,申报价格为110 元21、关于债券的内部到期收益率的运算,以下说法正确选项。 A附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益 B贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格 C贴现债券的到期收益率通常低于贴现率 D相对于附息债券,无息债券的到期收益率的运算更复杂22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交
8、易的开办时间分别是。A 1993 年 12 月和 1994 年 11 月B1993 年 10 月和 1994 年 12 月C 1994 年 10 月和 1993 年 12 月D 1993 年 12 月和 1994 年 10 月23、以募集方式设立的股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数可编辑资料 - - - 欢迎下载精品名师归纳总结的 。A 40% B35% C 25%D 20%24、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份 , 应 该 折 算 成 国 家 股 。A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份
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