《企业内控精细化管理全案第2版》4.doc
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1、【精品文档】如有侵权,请联系网站删除,仅供学习与交流企业内控精细化管理全案第2版4.精品文档.114 工程造价控制1144 工程设计变更管理制度加强对工程项目设计变更工作的管理是规范工程项目设计变更行为,减少因设计变更而带来的造价增加或施工工期延误,保证工程施工正常、有序进行的重要举措。下面是某公司制定的工程设计变更管理制度,供读者参考。工程设计变更管理制度第1章 总则第1条 目的为加强对工程施工阶段的施工图管理,合理控制设计变更,减少因设计变更而带来的造价增加或施工工期延误,结合本公司特点,特制定本制度。第2条 适用范围本制度适用于公司所有工程建设过程中的设计变更管理。第3条 相关定义1.
2、一般设计变更:不涉及变更设计原则,不影响质量、安全、经济运行,不影响整洁、美观的变更事项。2. 重大设计变更:一是变更设计原则和设计标准,变更系统方案,变更主要结构、布置、修改主要尺寸和关键材料等变更项目;二是单项工程投资增加费用在 万元以上或工期发生较大变化的设计变更。第2章 岗位职责第4条 在工程建设过程中,为优化设计、处理设计和施工中的问题,参建各方可以根据现场实际情况和建设新要求提出合理的书面设计变更建议。第5条 工程管理部岗位职责如下。1. 负责接收设计更改申请,并组织评估设计更改的可行性。2. 负责组织设计更改实施。3. 负责确定设计更改前的物料处理意见并跟踪处理。4. 负责设计更
3、改后相应产品资料的更改与重新确认。第6条 监理部、造价管理部、总工办负责参与评估、审核设计变更申请。第3章 设计变更控制第7条 设计变更的提议方应按公司规定的格式填写设计变更申请表,并提交工程管理部组织开展设计变更的审核、审批工作。第8条 施工过程中,设计变更工作必须严格履行内部审批程序,经审批后实施。1. 一般设计变更:由施工方或项目组提出一般设计变更申请单,经工程管理部组织工程施工人员、监理人员、内部审计人员进行评估,待审核批准后实施,同时,在审计部、工程管理部随原设计备案。2. 重大设计变更:由施工方或项目组提出重大设计变更申请单,工程管理部负责组织工程设计、施工、监理部、造价管理部、总
4、工办等部门开展相关论证,论证方案通过后,由设计部门修改设计图纸并出具设计变更通知书。同时,在审计部、总工办、工程管理部随原设计备案。第9条 设计变更文件应完整、清楚、格式统一;其发放范围与设计文件发放范围一致,各方均应妥善保存,作为项目检查、结算、审计、决算和工程验收时的依据。设计变更文件应列为竣工资料移交。第10条 一般设计变更、重大设计变更应提前提出申请核准后实施,未履行审批程序的,视为私自变更,并视为不合格工程不予验收,对造成实际损失的,由私自变更人员负责赔偿。第11条 工程项目参建各部门在接到设计图纸后,由建设方、设计方、监理方参加图纸会审并做出三方签字确认的会议纪要,以作为会审后图纸
5、变更的依据。工程设计变更一般会对工程的建设、合同的履行及管理等工作产生影响,参建各方应慎重对待并严加控制。第4章 附则第12条 本制度由工程管理部负责制定、修订及解释。第13条 本制度自发布之日起执行。115 工程建设与价款支付控制1154 工程监理管理制度有效的开展工程监理工作是规范工程建设参与各方的建设行为,确保工程建设质量和安全,提高工程建设水平,充分发挥投资效益的重要举措。下面是某公司制定的工程监理管理制度,供读者参考。工程监理管理制度第1章 总则第1条 为做好工程监理单位的管理工作,保证工程质量,缩短建设周期,提高投资效益,结合本公司特点,特制定本制度。第2条 本制度适用于公司所有工
6、程项目的监理管理工作。第2章 监理单位的选择第3条 在公司总经理的指导下,工程管理部负责选定监理单位,由双方法人代表签订工程委托监理合同,明确工程监理的任务,在施工阶段监理单位需依据合同规定按时进驻施工现场。第4条 公司选定的监理单位应具备以下六大资质条件。1. 具备国家承认的相关资质证明。2. 具备同类工程阶段监理经验或全过程监理经验。3. 具备与该工程所包括的设计、建设、安装等全部工作内容相适应的实际工作能力。4. 具有进行工程建设项目现代化管理的能力。5. 具有完成与该工程类似的工程项目招标、评标的经验, 以及具有编制招标文件,制定或审核标底的能力。6. 具有编写符合规程、规范的竣工资料
7、的能力。第5条 工程管理部在选定监理单位时,应对其提出以下主要要求。1. 监理单位应能独立完成该工程项目所委托的全部监理工作,不得转让或分包。2. 提交该项工程的监理大纲和监理规划。3. 从事监理工作的人员应能满足该项工程的全部专业要求,监理单位需提交“随工程进度监理人员上岗直方图”和“监理机构设置框图”。4. 报送该项工程监理任务所必需的设备清单。5. 提供准备用于本项工程监理工作的各种主要监理表格。6. 提交实施该项目监理工作的报价和计算依据。7. 填写“监理单位情况调查表”,包括“邀请监理单位情况调查表”、“过去已完成和在建监理项目情况表”、“拟参加本项目监理人员名单表”。第3章 施工阶
8、段监理工作的内容第6条 协助工程管理部编写开工报告。第7条 审查施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划,并提出改进意见。第8条 审查施工单位提出的材料和设备清单及其所列的规格和标准。第9条 督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和工程技术标准。第10条 协调工程管理部与施工方之间的问题。第11条 检查工程使用的材料、构件和设备的质量,检查安全防护措施。第12条 检查工程进度和施工质量,验收分项工程,签署工程付款凭证。第13条 整理合同文件和技术档案资料。第14条 按施工图要求在现场实施ISO9000质量计划并配备相应的人员。第15条 组织召开工程例会。第4章 监理单位退场管理第
9、16条 在工程项目竣工后,监理单位应组织开展竣工预验收,并参加工程管理部组织的竣工验收工作。1. 总监理工程师应组织各专业监理工程师,依据有关法律法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同,对施工方报送的竣工资料进行审查,并对工程质量进行竣工预验收。对于存在的问题,应及时要求施工方整改。整改完毕后由总监理工程师签署工程竣工报验单,并在此基础上提出工程质量评估报告。2. 项目监理单位应参加由工程管理部组织的竣工验收,并提供相关监理资料。对于验收中提出的整改问题,监理单位应要求施工方限期整改。工程质量符合要求的,由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。第17条 工程项目监理工作结束后,
10、总监理工程师应负责填写监理业务手册并提交监理工作总结,并提交工程管理部审核确认。第18条 监理单位应在监理工作结束后,整理、提交并保存监理档案,并整理监理工作过程中的各项资产,归还公司提供的办公用品等器具物品及清单,完成退场工作。第5章 监理工作的考核与评价第19条 在项目结束后,工程管理部应对监理工作进行详细的考核与评价,并依据考核结论,参考工程委托监理合同的约定,进行监理款项结算及责任追究工作。第20条 对监理工作的考核内容主要包括但不限于以下六个方面。1. 监理单位管理水平。2. 总监理工程师素质。3. 监理工程师素质。4. 监理人员的上岗情况。5. 监理组织机构的完善。6. 监理手段等
11、。第21条 对监理工作效果的评价内容主要包括以下六个方面。1. 对设计图纸的审查。2. 是否一直深入施工现场并及时发现、解决问题。3. 是否经常向工程管理部提出合理化建议。4. 是否帮助工程施工方解决疑难问题。5. 是否出现了因监理不到位而造成的工期延期和安全、质量事故。6. 设计方、施工方对监理单位的评价。第6章 附则第22条 本制度由工程管理部负责制定与修订,最终解释权亦归工程管理部。第23条 本制度自发布之日起执行。116 竣工决算验收控制1163 竣工清理管理规定为规范竣工清理,规避清理的风险,保证工程按时投入使用,企业应制定竣工清理管理制度。下面是某企业制定的竣工清理管理规定,供读者
12、参考。竣工清理管理规定第1条 目的为了确保工程竣工清理工作的顺利实施,保证工程项目能够如期进行竣工验收并投入使用,特制定本规定。第2条 相关定义本规定所称竣工清理是指工程竣工后对施工所产生的渣土、弃土、弃料、余泥、泥浆及其他废弃物的清理以及土地的平整、环境污染的治理, 以最大限度地还原周边环境原貌。第3条 责任单位1. 自建工程项目由工程部负责组织竣工清理工作,总裁验收确认;需要雇佣、使用清理工作队或清理工人时需经人力资源部审核。2. 外包工程项目由工程部与承包商、分包商协商具体的清理事宜,并负责清理检查、清理验收工作,总裁审核确认。第4条 清理计划在工程开工前工程部应要求施工单位提交竣工清理
13、计划, 计划内容包括以下四个方面。1. 清理范围明确工竣工清理的范围,根据政府有关管理制度及工程量的大小规定竣工清理的范围;清理范围、责任事项的界定一定要精确、严谨。2. 清理内容(1)清除建筑垃圾,施工单位至少对建筑场地内集中堆放的建筑垃圾进行装车清运,按照相关的处理办法进行处理。(2)场地平整,施工单位至少对因建筑施工而造成的场地地形变化进行处理,按照有关要求进行平整恢复。(3)修复损坏环境,施工单位至少对因进驻施工而损坏或污染的植被、设施进行修复,按照有关规定如需赔偿,根据合同在结算款中扣除。3. 清理方法(1)明确竣工清理方法,原则上集中处理建筑垃圾,在建筑垃圾运输、堆放过程中避免二次
14、污染。可建议施工单位对混凝土垃圾、金属、塑料等物料进行分类清理, 回收利用。(2)采取适当方式平整、修复场地,需要回填或采土时应尤其注意避免对施工区域地下水造成破坏。(3)需要清洗被污染的绿化植物时,应注意清洗时机、用水、用药剂的选择,避免对植物造成伤害。4. 达标标准工程竣工清理的达标标准以本地区政府机关下发的城市环境管理、卫生治理等相关规定为标准,工程部在监督、检查过程中应严格执行。第5条 检查批准程序1. 工程开工前,由施工单位上交清理计划,明确竣工清理完成的相关事宜、期限。2. 竣工验收准备阶段,工程部据施工单位的清理计划进行监督和检查。3. 工程清理工作按计划完成后,由项目经理验收并
15、确认,向工程部经理提交竣工清理完成报告。4. 工程部经理审批竣工清理完成报告后留存,作为竣工验收报告的组成部分。第6条 本规定自颁布之日起执行,由工程部负责解释。1164 竣工验收管理办法竣工验收是检验工程是否符合设计要求的重要环节,企业应制定竣工验收管理办法以规范验收过程,从而保证在建工程符合设计要求、质量合格。下面是某企业制定的竣工验收管理办法,供读者参考。竣工验收管理办法第1条 目的竣工验收是检查工程建设是否符合设计要求和工程质量的收关环节,对保证工程项目及时投产、发挥投资效果、总结建设经验有重要作用,为了指导工程项目竣工验收工作的顺利开展,特制定本办法。第2条 管理范围凡新建、扩建、改
16、建的基本建设项目(工程)和技术改造项目按批准的设计文件所规定的内容建成,符合验收标准的,必须及时组织验收,办理固定资产移交手续。第3条 竣工验收依据1. 经批准的设计任务书、初步设计或扩大初步设计、施工图和设备技术说明书和现行施工技术验收规范以及企业有关审批、修改、调整文件等。2. 从国外引进新技术或成套设备的项目以及中外合资建设项目,还应按照签订的合同和国外提供的设计文件等资料进行验收。第4条 竣工决算的编制1. 在对所有竣工验收的项目办理验收手续之前,必须对所有财产和物资进行清理,编好竣工决算,分析概预算执行情况,考核投资效果,报上级审查。2. 竣工项目经验收交接后,应及时办理固定资产移交
17、手续,加强对固定资产的管理。第5条 工程剩余物资处置1. 建设工程完工后,工程部应当对工程剩余物资进行清理,对于需处置的剩余物资,工程部经理提出处置建议报总裁审批,并将其收入报财务部冲减建设成本。2. 将工程项目现场使用的办公设备清点入库或移交其他项目。第6条 整理资料工程项目(包括单项工程)竣工验收结束后,各相关部门应将所有技术文件材料进行系统整理,分类立卷,按照规定程序归档留存。第7条 竣工验收程序根据工程项目的规模和复杂程度,可将整个项目的验收分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。对于规模较大、较复杂的项目,应先进行初验,然后进行全部项目的竣工验收;对于规模较小、较简单的项目,可一次进行全
18、部项目的竣工验收。1. 施工单位按照国家规定,整理好文件、技术资料,提出交工报告。2. 工程部接到报告后组织财务、设计及使用等有关部门进行验收。3. 经过各单项工程的验收,确认工程项目全部完成、符合设计要求,并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要文件资料后, 工程部负责向上逐级汇报, 由总裁最终审批。4. 根据工程规模的不同,将工程验收情况报告报送不同级别的政府职能部门进行审批。第8条 特殊情况下竣工验收的要求1. 若工程项目基本符合竣工验收标准,只是零星土建工程和少数非主要设备未按设计规定的内容全部建成,但不影响正常使用,也应办理竣工验收手续。对于剩余工程,应按设计留足投资,限期完成。2.
19、 工程部分单项已经实际使用,近期不能按原设计规模续建的,应从实际情况出发,可缩小规模,报企业批准后,对已完成的工程和设备尽快组织验收,办理固定资产的移交手续。3. 对于国外引进设备项目,按合同规定完成负荷调试,设备考核合格后,进行竣工验收。其他项目在验收前是否要安排试生产阶段,按各个行业的规定执行。第9条 本办法经总裁审批后生效,修改和废止时亦同。第12章 企业内部控制担保业务123 担保评估与审批控制1234 担保风险评估制度担保风险评估制度对企业相关负责部门及担保风险评估程序进行了明确规定,有利于防范担保业务风险,为担保决策提供科学依据。下面是某企业的担保风险评估制度,供读者参考。担保风险
20、评估制度第1章 总则第1条 目的1防范担保业务风险,确保担保业务符合国家法律法规和本企业的担保政策。2规范企业担保风险评估工作,合理、客观地评估担保业务风险,确保风险评估为担保决策提供科学依据。第2条 责任部门1财务部担保业务负责人、审计部、法律顾问共同组成担保风险评估小组,负责担保业务的风险评估工作。2在担保经办人员受理担保申请,并经过财务部担保业务负责人、财务总监审核通过后,组建担保风险评估小组并开展担保业务的风险评估工作。第2章 担保风险评估程序规定第3条 收集担保风险评估资料风险评估小组应认真收集或要求申请担保人提供包括但不限于以下资料。1申请担保人的营业执照、企业章程复印件、法定代表
21、人身份证明、能反映与本企业关联关系的文件等基础性资料。2担保申请书、担保业务的资金使用计划或项目资料。3近 年经审计的财务报告等财务资料。4申请担保人的资信等级评估报告及还款能力分析报告等资料。5申请担保人与债权人签订的主合同复印件。6申请担保人提供反担保的条件和相关资料。第4条 评估担保风险企业对担保业务进行风险评估,至少应当采取下列措施。1审查担保业务是否符合国家有关法律法规以及企业发展战略和经营需要。2审查担保项目的合法性、可行性。3评估申请担保人的资信状况,评估内容一般包括:申请人基本情况、资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、用于担保和第三方担保的资产及其权利归属等。4综
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