华泰证券:华泰证券股份有限公司2021年半年度报告.PDF
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1、004005006010014重要提示释义公司简介业绩概览公司大事记关于我们1020030公司业务概要经营层讨论与分析经营分析与战略2066074078092100公司治理环境与社会责任重要事项股份变动及股东情况债券相关情况公司治理3108257257258半年度财务报告备查文件目录证券公司信息披露附录财务报告及备查文件4目 录Contents1 1关于我们ABOUT USHUATAISECURITIES重要提示释义公司简介业绩概览公司大事记004005006010014一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
2、,并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况三、本半年度报告未经审计。四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人(会计主管人员)费雷声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。公司董事会在审议半年度报告时,未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。六、前瞻性陈述的风险声明本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。九、本公司不存在半数以上董
3、事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性。十、重大风险提示宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素,均可能会对公司的业务产生影响。另一方面,与证券行业其他公司一样,市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证有利的政治经济及市场状况会持续。公司经营中面临的风险主要包括 : 因国家宏观调控措施,与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动,从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险 ; 因经营管理或执业行为违反法律
4、、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险; 因未能遵循法律法规规定及要求,致使公司面临诉讼纠纷、赔偿、罚款,导致公司受损失的法律风险 ; 因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格等)的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险 ; 因产品或债券发行人违约、交易对手(客户)违约导致公司资产受损失的信用风险 ; 无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险 ; 内外部原因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露,导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面不能保障交易与业务管理稳定、
5、高效、安全地进行,从而造成损失的信息技术风险 ; 因不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的操作风险 ; 公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声誉风险 ; 公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动,进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响的洗钱风险 ; 此外,随着公司国际化战略的推进, 公司业务进入到美国、 英国、 香港等其他国家和地区, 公司面临的市场环境和监管要求更加复杂。重要提示未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事丁锋公务原因张伟董事陈泳冰公务原因柯翔董事汪涛公务原因张伟004华泰证券HUATAI
6、SECURITIES释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:中国证监会指中国证券监督管理委员会江苏证监局指中国证券监督管理委员会江苏监管局香港证监会指香港证券及期货事务监察委员会上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所香港交易所指香港交易及结算所有限公司香港联交所指香港联合交易所有限公司伦交所指伦敦证券交易所上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司社保基金会指全国社会保障基金理事会江苏省国资委指江苏省政府国有资产监督管理委员会国信集团指江苏省国信集团有限公司交通控股指江苏交通控股有限公司江苏高投指江苏高科技投资集团有限公司华泰证券、 本公司、 公司、 母公司指华泰证券股份
7、有限公司本集团指本公司及下属控股公司华泰联合证券指华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司华泰期货指华泰证券控股子公司华泰期货有限公司华泰紫金投资指华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司华泰资管公司指华泰证券全资子公司华泰证券(上海)资产管理有限公司华泰国际指华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司华泰金控(香港)指华泰国际全资子公司华泰金融控股 ( 香港 ) 有限公司华泰证券(美国)指华泰国际全资子公司华泰证券(美国)有限公司(Huatai Securities(USA),Inc.)华泰创新投资指华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司江苏股权交易中心指华泰证券控股子公司江苏股权交易中
8、心有限责任公司南方基金指南方基金管理股份有限公司华泰柏瑞指华泰柏瑞基金管理有限公司江苏银行指江苏银行股份有限公司AssetMark指AssetMark Financial Holdings, Inc.上市规则 香港上市规则指香港联合交易所有限公司证券上市规则标准守则指香港上市规则附录十上市发行人董事进行证券交易的标准守则CAGR指复合年增长率VAR指风险价值IPO指首次公开发售OTC指柜台交易上证 50 指数指上交所挑选上海证券市场规模大、 流动性好的最具代表性的 50 只股票组成指数样本股沪深 300 指数指上交所与深交所联合以规模和流动性作为根本标准, 挑选最具代表性的 300 只股票组成
9、指数样本股A 股指公司每股面值人民币 1.00 元的内资股, 于上交所上市并以人民币买卖H 股指公司每股面值人民币 1.00 元的外资股, 于香港联交所上市并以港元买卖GDR指全球存托凭证(Global Depository Receipts)TAMP指Turn-key Asset Management Platform, 统包资产管理平台, 提供投资产品及策略、 资产组合管理、 客户关系管理、 资产托管、 企业运营等服务的技术平台AoP指Assets on Platform, 平台资产规模APP指Application, 应用程序月活数指月度活跃用户数报告期指2021 年 16 月常用词语释
10、义2021 年半年度报告中, 部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异, 这些差异是由于四舍五入造成的; 同一科目变动比例在尾数上可能略有差异, 这些差异是由于科目金额单位不同造成的。半年度报告2021INTERIM REPORT005财务报告及备查文件公司治理经营分析与战略关于我们公司简介COMPANY PROFILE一、 公司信息注册资本和净资本公司的各单项业务资格情况报告期内,根据公司收到的关于华泰证券开展商品期货做市业务有关意见的复函 ,中国证监会对公司开展商品期货做市业务无异议。根据江苏省市场监督管理局核发的营业执照,公司经营范围包括 : 证券经纪业务,证券自营,证券承销
11、业务(限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债(含政策性金融债) ) ,证券投资咨询,为期货公司提供中间介绍业务,融资融券业务,代销金融产品业务,证券投资基金代销,证券投资基金托管,黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务,股票期权做市业务,中国证监会批准的其他业务。 (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写华泰证券股份有限公司华泰证券HUATAI SECURITIES CO.,LTD.HTSC公司的法定代表人公司首席执行官、 执行委员会主任公司的授权代表张伟周易周易、 张辉单位 : 元 币种 : 人民币注册资
12、本净资本本报告期末上年度末9,076,650,000.009,076,650,000.0074,031,520,954.3067,909,921,047.21006华泰证券HUATAI SECURITIES二、 联系人和联系方式三、 基本情况变更简介姓名联系地址电话传真电子信箱公司注册地址中国江苏省南京市江东中路 228 号公司注册地址的历史变更情况2015 年 7 月,本公司办理了工商登记变更手续,注册地址由 “中国江苏省南京市中山东路 90 号”变更为 “中国江苏省南京市江东中路 228 号”公司办公地址中国江苏省南京市江东中路 228 号公司办公地址的邮政编码210019香港主要营业地址
13、香港皇后大道中 99 号中环中心 42 楼 4201 室公司网址http:/电子信箱公司总机025-83389999客服热线95597 或 4008895597公司传真025-83387784营业执照统一社会信用代码91320000704041011J指数纳入情况简要上证 50 指数、沪深 300 指数、MSCI 中国股指数、恒生 A 股可持续发展企业基准指数报告期内变更情况查询索引报告期内无变更姓名联系地址张辉中国江苏省南京市江东中路 228 号 1 号楼 11 楼025-83387793、83387780、83389157025-张辉中国江苏省南京市江东中路 228 号 1 号楼 11 楼
14、邝燕萍香港湾仔皇后大道东 248 号大新金融中心 40 楼董事会秘书联席公司秘书联席公司秘书半年度报告2021INTERIM REPORT007财务报告及备查文件公司治理经营分析与战略关于我们四、 信息披露及备置地点变更情况简介五、 公司股票 / 存托凭证简况六、 其他相关资料公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址http:/登载半年度报告的香港联交所指定网站的网址http:/www.hkexnews.hk登载半年度报告的伦交所指定网站的网址https:/公司半年度报告备置地点(A 股)中国江苏省南京市江东中路 228 号
15、; 上交所公司半年度报告备置地点(H 股)中国江苏省南京市江东中路 228 号 ; 香港皇后大道中 99 号中环中心42 楼 4201 室报告期内变更情况查询索引报告期内无变更股票 / 存托凭证种类上市交易所证券简称证券代码A 股上交所华泰证券601688H 股香港联交所HTSC6886GDR伦交所Huatai Securities Co., Ltd.HTSC本公司未变更证券简称。(一)会计师事务所公司聘请的会计师事务所(境内)名称毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)办公地址中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼公司聘请的会计师事务所(香港)名称毕马威会计师事务所办公地址
16、香港中环遮打道 10 号太子大厦 8 楼公司聘请的会计师事务所(英国)名称毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)办公地址中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼008华泰证券HUATAI SECURITIES(二)法律顾问公司聘请的法律顾问(境内)名称北京市金杜律师事务所办公地址中国北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心办公室东楼 18 层公司聘请的法律顾问(境外)名称高伟绅律师行办公地址香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 27 楼(三)股份登记处A 股股份登记处名称中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办公地址中国上海市浦东新区杨高南路 188 号H 股股份登记处名称香港
17、中央证券登记有限公司办公地址香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼半年度报告2021INTERIM REPORT009财务报告及备查文件公司治理经营分析与战略关于我们主要会计数据本报告期(16 月)上年同期本报告期比上年同期增减 (%)营业收入18,232,770,029.6615,540,623,761.5117.32归属于母公司股东的净利润7,770,308,425.056,404,994,430.4921.32归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,719,866,448.276,379,382,285.2021.01经营活动产生的现金流量净额-15,844,280,5
18、57.4723,450,247,681.61-167.57其他综合收益的税后净额-463,027,699.32-9,148,075.224,961.48本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%)资产总额790,110,728,651.02716,751,234,978.8810.24负债总额653,919,179,558.70584,439,201,008.0811.89归属于上市公司股东的净资产132,827,186,031.32129,071,499,419.262.91股东权益总额136,191,549,092.32132,312,033,970.802.93业绩概览SUMMAR
19、Y OF THE RESULTS一、 公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位: 元 币种: 人民币010华泰证券HUATAI SECURITIES(二)主要财务指标(三)母公司的净资本及风险控制指标( 四 ) 主要业绩指标主要财务指标本报告期(16 月)上年同期本报告期比上年同期增减 (%)基本每股收益(元股)0.860.7121.13稀释每股收益(元股)0.860.7022.86扣除非经常性损益后的基本每股收益(元股)0.860.7022.86加权平均净资产收益率(%)5.734.98增加 0.75 个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)5.694.96增加 0.7
20、3 个百分点单位: 元 币种: 人民币项目本报告期末上年度末净资本74,031,520,954.3067,909,921,047.21净资产112,733,146,257.45111,971,511,426.66风险覆盖率(%)236.65236.68净资本 / 净资产(%)65.6760.65净资本 / 负债(%)20.9321.86净资产 / 负债(%)31.8836.04自营权益类证券及其衍生品 / 净资本(%)43.3949.91自营非权益类证券及其衍生品 / 净资本(%)298.25296.70核心净资本60,031,520,954.3062,909,921,047.21附属净资本1
21、4,000,000,000.005,000,000,000.00各项风险资本准备之和31,283,738,065.2328,693,100,276.16表内外资产总额375,505,279,725.24333,759,265,959.88资本杠杆率(%)18.4821.08流动性覆盖率(%)184.06230.31净稳定资金率(%)131.50130.22归属于母公司股东的权益归属于母公司股东的净利润843.57 873.36 62.711,225.3750.331,033.94 92.771,290.71 90.021,250.56 64.05108.221,328.27 77.70来源:公
22、司定期报告来源:公司定期报告单位: 亿元 币种: 人民币单位: 亿元 币种: 人民币20162017201620182017201920182020201920202020H12020H12021H12021H11,5001,2009006003000120100806040200半年度报告2021INTERIM REPORT011财务报告及备查文件公司治理经营分析与战略关于我们市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名市场排名财富管理业务机构服务业务投资管理业务国际业务股票基金交易量人民币涨乐财富通月活数融资融券业务余额人民币非货币市场公
23、募基金保有规模人民币债券承销数量企业资产证券化发行数量债券承销金额企业资产证券化发行规模人民币股权承销金额人民币私募子公司私募基金月均规模人民币AssetMark 市场占有率股权承销数量资产管理总规模人民币AssetMark AoP港股 IPO 保荐项目数量18.04万亿元845.79万43单5单689.92亿元1,380.78亿元1,126亿元843单56单4,043.59亿元552.15亿元5,243.87亿元410.74亿元11.0%845.94亿美元4323332人民币113223说明 :股票基金交易量引自沪深交易所会员统计数据、业务排名引自公司内部统计,涨乐财富通月活数与排名引自易观
24、智库在 2021年 6 月的统计数据,融资融券业务余额引自公司监管报表、业务排名引自公司内部统计,非货币市场公募基金保有规模与排名引自中国证券投资基金业协会截至 2021 年二季度的统计 ; 股权承销数量及金额与排名、债券承销数量及金额与排名引自 Wind 资讯 ; 资产管理总规模引自华泰资管公司监管报表,私募子公司私募基金月均规模与排名引自中国证券投资基金业协会截至 2021 年二季度的统计,企业资产证券化发行数量及规模与排名引自 Wind 资讯 ; 港股 IPO 保荐项目数量与排名引自 Dealogic 截至 2021 年第二季度末以定价日为口径的中资券商情况统计,AssetMark Ao
25、P 引自公司内部截至 2021 年第二季度末的统计,AssetMark市场占有率与排名引自 Cerulli Associates 与相关公开信息截至 2020 年年末的 TAMP 行业分析 ; 无特殊说明的则为截至报告期末数据和报告期内数据。012华泰证券HUATAI SECURITIES二、 境内外会计准则下会计数据差异三、 非经常性损益项目和金额四、 其他本集团按照中国企业会计准则编制的合并财务报表及按照国际财务报告准则编制的合并财务报表中列示的 2021 年 16月及 2020 年 16 月的归属于上市公司股东的净利润、2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日的
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- 证券 股份有限公司 2021 半年度 报告
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