浙商证券:浙商证券股份有限公司2021年半年度报告.PDF
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1、2021 年半年度报告 1/221 公司代码:601878 公司简称:浙商证券 浙商证券股份有限公司浙商证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 2021 年半年度报告 2/221 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、
2、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人吴承根吴承根、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人盛建龙盛建龙及会计机构负责人(会计主管人员)及会计机构负责人(会计主管人员)楼敏楼敏声声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 2021年5月20日,公司非公开发行A股股票完成新增股份登记,股份总数由3,614,044,514股增加至3,878,168,795股,注册资本由3,614,044,514
3、元增加至3,878,168,795元。以公司股份总数3,878,168,795股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.30元(含税),共计分配利润人民币504,161,943.35元。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的,拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例,并将另行公告具体调整情况。上述预案已经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过,将提交公司股东大会审议,待股东大会审议通过后执行。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述,不构成公司对投资者的实际承诺,敬请投资者注意风险。七、七、是否存
4、在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2021 年半年度报告 3/221 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关,资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整,都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险
5、,公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节 管理层讨论与分析之“五、(一)可能面对的风险”。十一、十一、其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况,均系四舍五入原因造成。2021 年半年度报告 4/221 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.18 第四节第四节 公司治理公司治理.40 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.43 第六节第六节 重要事项
6、重要事项.45 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.56 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.64 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.65 第十节第十节 财务报告财务报告.70 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.221 备查文件目录 载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2021年半年度报告文本 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 其他有关资料 2021 年半年度报告 5/221 第一节第一节 释义释义 在本报告书中,除非文义另有所
7、指,下列词语具有如下含义:常用词语释义 浙商证券、公司、本公司 指 浙商证券股份有限公司 浙商有限 指 浙商证券有限责任公司,系浙商证券前身 金信证券 指 金信证券有限责任公司,系浙商有限前身 浙江省交通集团 指 浙江省交通投资集团有限公司 浙江沪杭甬 指 浙江沪杭甬高速公路股份有限公司 上三高速 指 浙江上三高速公路有限公司 西子联合 指 西子联合控股有限公司 台州金投 指 台州市金融投资集团有限公司 浙江和信 指 浙江和信投资管理有限公司 华川实业 指 浙江华川实业集团有限公司 联顺投资 指 义乌联顺投资有限公司 浙商期货 指 浙商期货有限公司 天马期货 指 浙江天马期货经纪有限公司,系浙
8、商期货前身 浙期实业 指 浙江浙期实业有限公司 浙商资本 指 浙江浙商资本管理有限公司 浙商投资 指 浙商证券投资有限公司 东方聚金 指 宁波东方聚金投资管理有限公司 东方聚金嘉华 指 宁波东方聚金嘉华投资管理中心(有限合伙)聚金嘉为 指 杭州聚金嘉为投资管理合伙企业(有限合伙)浙商资管 指 浙江浙商证券资产管理有限公司 浙商基金 指 浙商基金管理有限公司 浙江股交中心 指 浙江股权交易中心有限公司,浙江股权服务集团有限公司前身 浙商创新资本 指 浙江浙商创新资本管理有限公司 浙商国际金融 指 浙商国际金融控股有限公司 聚金嘉同 指 杭州聚金嘉同投资管理合伙企业(有限合伙)浙江省商业集团 指
9、浙江省商业集团有限公司 交通投资集团财务公司 指 浙江省交通投资集团财务有限责任公司 新世纪期货 指 浙江新世纪期货有限公司 WIND 资讯 指 万得资讯金融终端 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 浙江省国资委 指 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 基金法 指 中华人民共和国证券投资基金法 上市规则 指 上海证券交易所上市规则 公司章程 指 现行有效的浙商证券股份有限公司章程 报告期 指 2021
10、 年 1-6 月 报告期末 指 2021 年 6 月 30 日 2021 年半年度报告 6/221 第二节第二节 公司简介公司简介和主要财务指标和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 浙商证券股份有限公司 公司的中文简称 浙商证券 公司的外文名称 ZHESHANG SECURITIES CO.,LTD.公司的外文名称缩写 ZHESHANG SECURITIES 公司的法定代表人 吴承根 公司总经理 王青山 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 3,878,168,795.00 3,614,044,514.00 净资本 20,896,054,360.54 18,31
11、5,126,297.54 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度,公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。(一)经营证券业务许可证(一)经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会于2017年8月28日颁发的统一社会信用代码为91330000738442972K的经营证券期货业务许可证;2、截至报告期末,公司证券营业部均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证;3、截至报告期末,公司分公司均持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。(二)其他主要业务资格(二)其他主要业务资格 序号序号 证书名称证书名
12、称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 1 关于金信证券有限责任公司股票承销商资格的批复(证监机构字2002232号)核准股票承销商资格 中国证监会 2002.8.1 2 关于核准金信证券有限责任公司受托投资管理业务资格的批复(证监机构字2002311 号)核准从事受托投资管理业务资格 中国证监会 2002.10.12 3 关于同意金信证券有限责任公司从事我所 B 股经纪业务及 A 股席位转为 B 股有形席位的函(上证会字2002153 号)同意从事上交所 B 股经纪业务,B 股有形席位号为 NO.90172 上海证券交易所 2002.12.9 4 关于同意
13、金信证券有限责任公司申请 B 股席位的批复(深证复2002318 号)同意金信证券从事申请 B 股席位,B 股席位编号为 077000 深圳证券交易所 2002.12.12 2021 年半年度报告 7/221 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 5 关于国都证券有限责任公司等十六家证券公司网上证券委托业务资格的批复(证监信息字20031号)核准从事网上证券委托业务资格 中国证监会 2003.2.8 6 关于金信证券有限责任公司加入全国银行间债券交易系统的通知(中汇交发200341 号)准予公司参与全国银行间同业拆借中心组织的债券交
14、易 全国银行间同业拆借中心 2003.2.24 7 中国人民银行关于东吴证券有限责任公司等 7 家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复(银复200368 号)批准公司成为全国银行间同业拆借市场成员,从事同业拆借业务 中国人民银行 2003.4.1 8 关于金信证券有限责任公司股票主承销商资格的批复(证监机构字200395 号)核准股票主承销商资格 中国证监会 2003.4.17 9 关于金信证券有限责任公司开放式证券投资基金代销业务资格的批复(证监基金字200490 号)核准开办开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2004.6.23 10 深圳证券交易所会员资格证书(会员编号:
15、000648)授予浙商证券深圳证券交易所会员资格 深圳证券交易所 2007.4 11 上海证券交易所会员资格证书(会员编号:0072)授予浙商证券上海证券交易所会员资格 上海证券交易所 2007.4.27 12 关于核准浙商证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复(证监许可2008483 号)为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008.4.1 13 上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格证书(证号:A00035)授予浙商证券上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所 2008.6.6 14 关于同意浙商证券有限责任公司申请设立集合资产管理计划的确认函(浙证监函
16、20095 号)同意申请设立集合资产管理计划 浙江证监局 2009.1.12 15 关于同意浙商证券有限责任公司开展定向资产管理业务的确认函(浙证监函20096 号)同意开展定向资产管理业务 浙江证监局 2009.1.12 16 中国证券业协会会员证 会员资格 中国证券业协会 2009.2.12 17 关于对浙商证券有限责任公司开展直接投资业务无异议的函(浙证监机构字201197 号)直接投资业务 浙江证监局 2011.8.26 2021 年半年度报告 8/221 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 18 关于核准浙商证券有限责任
17、公司融资融券业务资格的批复(证监许可2012608 号)融资融券业务 中国证监会 2012.4.27 19 关于反馈证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函(中证协函2012388号)中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012.6.11 20 关于浙商证券开展约定式购回证券交易业务试点的无异议函(机构部部函2012494 号)约定式购回证券交易业务 中国证监会 2012.9.18 21 关于对浙商证券股份有限公司继续经营外汇业务无异议的函(浙证监机构字201296 号)同意公司换领证券业务外汇经营许可证 浙江证监局 2012.12.10 22 中华人民共和国证券业务
18、外汇经营许可证(汇资字第 SC201305 号)批准从事“外币有价证券经纪业务”国家外汇管理局 2013.3.12 23 关于核准浙商证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复(浙证监许可201323 号)代销金融产品业务 浙江证监局 2013.3.18 24 主办券商业务备案函股转系统函201394 号 同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013.3.21 25 关于确认浙商证券股份有限公司股票质押式回购业务交易权限的通知(上证会字201385 号)确认公司股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013.7.1
19、26 关于股票质押式回购交易权限开通的通知(深证会201360 号)同意公司开通股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013.7.2 27 关于反馈浙商证券权益类互换交易业务方案专业评价结果的函(中证协函2014198号)通过浙商证券权益类互换业务方案 中国证券业协会 2014.4.21 关于确认金融衍生品业务方案备案的函(中证协函2014269 号)对浙商证券收益互换业务方案予以备案 2014.5.23 28 关于反馈浙商证券场外期权业务方案专业评价结果的函(中证协函2014434号)通过浙商证券场外期权业务实施方案 中国证券业协会 2014.7.18 29 主办券商业务备案函(股转系统
20、函20141166同意浙商证券作为做市商在全国中小企业全国中小企业股份转让系统有限2014.8.6 2021 年半年度报告 9/221 序号序号 证书名称证书名称/资质名称资质名称 资质内容资质内容 发证机关发证机关 核发时间核发时间 号)股份转让系统从事做市业务 责任公司 30 关于同意开展柜台市场试点的函(中证协函2014631 号)同意开展柜台市场试点 中国证券业协会 2014.10.14 31 关于同意开展互联网证券业务试点的函(中证协函2014725 号)同意开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014.11.20 32 关于浙商证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函
21、(证保函 201527号)对浙商证券开展私募基金综合托管业务无异议 中国证券投资者保护基金公司 2015.1.13 33 关于浙商证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知(上证函2015112 号)股票期权经纪业务 上海证券交易所 2015.1.20 34 关于开通浙商证券股份有限公司银行间债券市场尝试做市业务权限的通知 银行间债券市场尝试做市业务 全国银行间同业拆借中心 2017.12.12 35 军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书 军工涉密业务咨询服务 国家国防科技工业局 2018.7.20 36 关于同意场外期权业务二级交易商备案的函(中证协函2018388 号)
22、场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018.7.31 37 关于浙商证券申请信用衍生品业务的监管意见书(机构部函2019473 号)开展信用衍生品业务 中国证监会 2019.2.28 38 私募基金服务机构登记证明(登记编号:A00047)份额登记和估值核算业务服务 中国证券投资基金业协会 2019.7.3 39 关于浙商证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函(机构部函20211695 号)试点开展基金投资顾问业务 中国证监会 2021.6.2 2 2、浙商期货、浙商期货 (1)浙商期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证;(2)浙商期货24家营业部和4家分公司均持
23、有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证;(3)浙商期货持有中国证监会于2007年11月27日核发证监期货字2007308号文,核准浙商期货金融期货经纪业务资格;(4)浙商期货持有中国证监会于2007年12月18日核发的证监期货字2007342号文,核准浙商期货金融期货全面结算业务资格;(5)浙商期货持有中国证监会于2011年8月12日核发证监许可20111287号文,核准浙商期货投资咨询业务资格;2021 年半年度报告 10/221 (6)2012年11月15日,中国证监会核发证监许可20121502号文,核准浙商期货资产管理业务资格;(7)浙商期货目前分别持有中国期货业协会、中国证券业协会
24、、中国基金业协会、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所股份有限公司、中国银行间市场交易商协会、上海国际能源交易中心股份有限公司颁发的会员证书或批复;(8)2017年2月20日,中国证券登记结算公司核发中国结算函字201732号文,核准浙商期货股票期权结算资格;(9)2017年3月31日,上海证券交易所核发上证函2017305号文,核准浙商期货开展上海证券交易所股票期权交易资格;(10)2018年3月16日,中国银行间市场交易商协会核发中市协会2018161号文,核准浙商期货从事乙类银行间市场交易的业务资格;(11)浙商期货持有中华人民共和国杭州海关于2018年4月
25、13日颁发的 中华人民共和国海关报关单位注册登记证书(海关注册编码:3301910737);(12)浙商期货持有编号为02795461的对外贸易经营者备案登记表;(13)2019年12月6日,深圳证券交易所核发深证函2019735号文,同意浙商期货有限公司成为深圳证券交易所交易参与人资格;(14)2019年2月13日,郑州商品交易所核发郑商函201968号文,确认浙商期货有限公司与浙商国际金融控股有限公司委托代理业务备案;(15)2020年9月30日,大连商品交易所核发大商所函2020247号文,确认浙商期货有限公司与浙商国际金融控股有限公司委托代理业务备案;(16)2020年10月21日,上
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