证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案).doc
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8、合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括(ABCD)。A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习(二):1、按照证券经纪人管理暂行规定及相关规定,证券公司应当将(ABCD)。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经
9、纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。(正确)3、根据证券经纪人管理暂行规定,中国证券业协会应建立(B),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照证券经纪人管理暂行规定执行。(正确)二、课程测验:100分1、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司与证券经纪人签订
10、委托合同前,(A)应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A、证券公司B、中国证监会C、中国证券业协会D、证券公司法人所在地证监局2、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于(60)个小时的执业前培训。A、30B、40C、50D、603、根据证券经纪人管理暂行规定,证券公司可以通过(AC)从事客户招揽和客户服务等活动。A、公司员工B、委托居间人C、委托证券经纪人D、委托保险经纪人4、根据证券经纪人管理暂行规定,以下对“证券经纪人”的说法不正确的事(BC)。A、证券经纪人是自然人B、证券经纪人可以使机构或者团体C、证券经纪人是证券公司员工D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为
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