BRCGS第九版内审检查表.xlsx
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1、BRCGSBRCGS第第九九版版内内审审检检查查表表 BRCGSBRCGS VERSIONVERSION 9 9 CHECKLISTCHECKLISTBRCBRC RequirementRequirement No.No. 标标准准编编号号REQUIREMENTREQUIREMENT 标标准准要要求求ConformsConforms符符合合情情况况DetailsDetails检检查查内内容容Y,Y, N.N.1 1高高级级管管理理层层承承诺诺1.11.1高高级级管管理理层层承承诺诺与与持持续续完完善善现现场场的的高高级级管管理理人人员员应应证证明明他他们们完完全全致致力力于于实实施施全全球球食
2、食品品安安全全标标准准的的要要求求,以以及及促促进进持持续续改改进进的的流流程程食食品品安安全全,质质量量管管理理,网网站站的的食食品品安安全全和和质质量量文文化化1.1.1工厂应制定成文的政策, 说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、 合法和真实产品的义务, 及其对客户的责任此项政策应: 由工厂的总负责人签署 向全体员工传达 包包括括持持续续改改进进工工行行食食品品安安全全和和质质量量文文化化的的承承诺诺1.1.2工厂的高级管理人员应制定和维护一个清晰的计划来开发和不断改进食品安全和质量文化。 计计划划还还应应包包括括实实现现预预期期的的积积极极文文化化改改变变所所需需的的措措施施。 这应
3、包括:包包括括工工厂厂内内影影响响产产品品安安全全的的所所有有部部分分、 定定义义明明确确的的活活动动至至少少,这这些些活活动动应应围围绕绕以以下下内内容容进进行行设设计计: : 清清晰晰、公公开开的的产产品品安安全全沟沟通通 培培训训 员员工工反反馈馈 维维护护和和改改进进产产品品安安全全过过程程所所需需的的行行为为改改变变 产产品品的的安安全全性性、 真真实实性性、 合合规规性性和和质质量量相相关关的的活活动动一个行动计划, 说明这些活动将如何实施和衡量, 以及计划时间表 对已完成活动的有效性的评估。 计计划划至至少少每每年年进进行行一一次次评评审审和和更更新新。1.1.3工厂的高级管理层
4、应确保建立明确的目标, 以依照食品安全与质量政策和本标准 维护并改进所生产产品的安全、 真真实实性性、 合法性和质量。 这些目标应: 编制成文, 而且包括要达到的目的或明确的实施措施 明确地向相关员工传达 受到监督, 而且每个季度至少向工厂的高级管理层和和所所有有员员工工报告一次结果。1.1.4应按适当计划的时间间隔(至少每年举行一次) 举行由工厂高级管理层参加的管理评审会议, 以审查工厂对本标准 和 1. 1. 3 条款所设目标的执行情况。 审查过程应包括对以下各项的评价: 上一次管理评审的行动计划和时间框架 内部、 第二方和/或第三方审核的结果 任何没完成的目标, 了解背后的原因。 该信息
5、应在设定未来目标时使用,以促进持续改进 任何客户投诉以及任何客户反馈的结果 任何事故(包括产品召回和撤回),纠正措施,不合格结果,及不合规材料 HACCP、 食品防护和真伪鉴别体系和食食品品安安全全和和质质量量文文化化计计划划的的有有效效性性 资源要求。会议记录必须编制成文且用于对目标进行修订。 审查过程中所商定的决策和措施应有效地向相关员工传达,而且各项措施必须在约定的时间框架内得到落实。1.1.5工厂应制定有据可查的会议计划, 使食品安全、 真真实实性性、 合法性和质量问题得到高级管理层的关注。此类会议应至少每月举行一次。1.1.6公司应制定一个保密报告系统, 以便让员工报告与产品安全、
6、真真实实性性、 合法性和质量有关的任何疑虑。用于报告疑虑的机制(例如相关电话号码) 应该清晰传达给员工。公司的高级管理层应具备一个流程来评估任何上报的疑虑。 评估记录, 以及必要时采取的行动, 都应有书面记录。1.1.7公公司司的的高高级级管管理理层层应应提提供供安安全全的的、并并且且依依照照本本标标准准的的要要求求生生产产食食品品所所需需的的人人力力和和财财力力资资源源,以以生生产产安安全全、 可可靠靠、合合规规、符符合合规规定定质质量量的的产产品品,以以及及符符合合本本标标准准的的要要求求。1.1.8公司的高级管理层应建立相应的体系,以确保工厂及时了解并审查(评审):科学和技术的最新发展;
7、行业实践规范;原材料真伪鉴别(掺假)的新风险;产品销售国家(如知道)的所有相关法律1.1.9工厂应备有本标准最新一期的真实正本或电子版本,而且及时了解在 BRCGS 全球标准网站上所发布的对本标准或协议的任何更改。1.1.10在工厂已取得对本标准的认证的情况下,工厂应确保在证书中所指定的审核到期日或之前进行重新认证通知审核1.1.11工厂的最高层生产或运营经理应参加本标准认证审核的首次会议和总结会。相应的部门经理和副经理应做到在审核进行期间根据需要随叫随到审审核核期期间间,工工厂厂高高级级管管理理团团队队的的一一名名成成员员在在场场,就就食食品品安安全全和和质质量量文文化化计计划划是是有有效效
8、实实施施进进行行讨讨论论1.1.12工厂的高级管理层应确保在上一次按照本标准的审核中所发现的不符合项的根本原因已得到有效的处理,以避免再次发生。1.1.13仅仅使使用用BRCGSBRCGS全全球球标标准准标标志志和和认认证证状状态态参参考考符符合合审审计计协协议议部部分分( (第第三三部部分分, 第第6.6. 7 7节节) ) 的的标标准准。1.1.14在有法律要求的情况下, 工厂应在相关当局保持正确登记1.2组织架构,职责及权限公公司司应应建建立立明明确确的的组组织织结结构构和和沟沟通通机机制制, 以以实实现现对对产产品品安安全全、 真真实实性性、 合合法法性性和和质质量量的的高高效效管管理
9、理。1.2.1公司应建立可体现公司管理结构的组织结构图。应明确划分确保食品安全、完好性、合法性和质量的各项活动的管理责任,且得到各负责经理的理解。另外还应以书面形式明确,如果负责人缺席,谁将代表负责人行使职权1.2.2工工厂厂的的高高级级管管理理人人员员应应确确保保所所有有员员工工都都知知道道自自己己的的职职责责,并并证证明明工工作作是是按按照照文文件件化化的的工工厂厂方方针针、现现场场政政策策、程程序序、 工工作作指指导导和和所所开开展展活活动动的的现现有有规规范范进进行行的的。 所所有有员员工工应应有有权权查查阅阅相相关关文文件件, 并并能能要要求求对对活活动动的的培培训训需需求求进进行行
10、评评估估,承承诺诺维维护护产产品品的的安安全全性性、 真真实实性性、 合合法法性性和和质质量量1.2.3员员工工应应意意识识到到有有必必要要向向指指定定的的经经理理报报告告任任何何风风险险或或任任何何不不安安全全或或不不符符合合规规格格的的产产品品或或原原材材料料的的证证据据,以以便便解解决决需需要要立立即即采采取取行行动动的的问问题题。1.2.4如如果果公公司司不不具具备备食食品品安安全全, 真真实实性性, 合合法法性性或或质质量量方方面面的的适适当当内内部部知知识识, 可可使使用用外外部部专专家家( (如如食食品品安安全全顾顾问问) ), 但但食食品品安安全全体体系系的的日日常常管管理理由
11、由公公司司责责任任。2 2食食品品安安全全方方案案-HACCP-HACCP基基本本公公司司应应制制定定以以食食品品法法典典 HACCPHACCP 的的原原则则为为基基础础的的全全面面实实施施且且有有效效的的食食品品安安全全计计划划。2.12.1HACCPHACCP食食品品安安全全小小组组 ( (步步骤骤1)1)2.1.1HACCP 或食品安全计划,应由跨部门人员组成的食品安全小组制定并管理,其成员应包括负责质量保证、技术管理、生产运行、工程及其他相关职能的人员。(如如工工程程、清清洁洁)小组的领导者应对食品法典 HACCP 原则(或相等原则)有深入的了解,并能够证明具备相应的能力、经验和培训。
12、如果对特定培训有法规要求,则应予以落实。小组成员应具备一定的 HACCP 知识以及关于产品、流程及相关危害的知识。如果工厂内部缺乏相应的专业知识,可寻求外部技术力量,但食品安全体系的日常管理应始终是工厂自己的责任2.1.2应明确确定每一项HACCP计划的范围,包括所涵盖的产品和流程2.22.2前前提提方方案案2.2.1工厂应建立和维护(维持一个)适合生产安全、合法食品的环境(去掉更通顺)所需的环境和运营计划(前提方案)。作为指南,这 些计划可包括,但不仅限于以下各项:清洁与消毒;虫害控制;设施设备和建筑物维护计划;人员卫生要求;人员培训;采购;运输安排;交叉污染预防规程;过敏原控制前提方案的控
13、制措施和监测规程(监控程序)应明确地编制成文,而且应包含在 HACCP 或食品安全计划的制定和评审中。2.3产产品品描描述述 ( (步步骤骤2)2)2.3.12.3.1应为每一种产品或产品组制定全面的产品描述,其中应包括有关产品安全的相关信息。作为指南,产品描述可包括,但不仅限于以下各项:组成(如原材料、成分、过敏原、配方);成分的原产地;影响食品安全的物理或化学属性(如 pH 值、aw);处理和加工(如熟制、冷却);包装系统(如气调、真空);贮藏和配送条件(如冷藏、常温); 既定贮藏和使用条件下的最长安全保质期2.3.22.3.2应收集、维护、记录和更新进行危害性分析所需的所有相关信息。公司
14、应确保根据综合全面的信息来源制定HACCP 或食品安全计划,并根据请求提供参考和使用。作为指南,产品描述可包括,但不仅限于以下各项:最新的科学文献;与特定食品相关的以往和已知危害性;相关的实践规范;公认的指导原则;与产品生产和销售相关的食品安全立法;客户要求;任任何何现现有有现现场场 HACCPHACCP 计计划划的的副副本本( (如如已已投投产产的的产产品品) 场场地地和和设设备备分分布布图图( (见见第第 4.3.24.3.2 条条) ) 场场地地用用水水分分布布图图( (见见第第 4.5.24.5.2 条条) )指指示示任任何何高高风风险险、 高高护护理理或或环环境境高高护护理理的的区区
15、域域( (区区域域) )需需要要生生产产设设施施( (见见第第 4.3.14.3.1 条条) )2.42.4预预期期使使用用识识别别( (步步骤骤3)3)2.41应描述客户对产品的预期用途, 以以及及任任何何已已知知的的预预期期替替代代用用途途, 定义消费者目标群体,包括产品对弱势群体(如婴儿、 老年人、 过敏患者) 的适用性。2.5制制定定工工艺艺流流程程图图( (步步骤骤4)4)2.5.1应制定包括每一种产品、产品类别或流程的流程图。此应囊括 HACCP 或食品安全计划范围内食品加工的各个方面,从原材料收货到加工、贮藏和分销。作为指南,此应包括,但不仅限于以下各项:厂区平面图和设备布局图;
16、原材料,包括引进的设施和其他接触材料(如水、包装材料);各加工步骤的顺序和相互作用;外包加工和分包工作;潜在的加工延迟;返工和再利用;低风险/高风险/高关注区的隔离;成品、中间品/半成品、副产品和废品2.62.6审审核核流流程程图图( (步步骤骤5)5)2.6.1HACCP 食品安全小组应至少每年一次地通过现场审核和自查验证流程图的准确性。 以以及及任任何何可可能能影影响响食食品品安安全全的的变变化化,应考虑和评估每天和每季度的变化情况。应保留流程图的验证记录。2.72.7列列出出与与每每一一个个工工艺艺步步骤骤相相关关的的所所有有潜潜在在危危害害,进进行行危危害害分分析析,并并考考虑虑控控制
17、制已已查查明明危危害害的的任任何何措措施施( (步步骤骤6)6)2.7.1HACCP 食品安全小组应识别和记录有理由认为会在与产品、加工和设施相关的每一个步骤中发生的所有潜在危害。此应包括原材料中所存在的危害、加工期间和加工步骤执行期间所引入的危害,并考虑以下类型的危害:微生物;物理污染;化学和辐射污染;欺诈(例如冒牌或故意/有意掺假)( (见见章章节节 5.4)5.4)蓄意污染产品( (见见 4.24.2 节节) );过敏原风险(见条款 5.3);另外,这还应统筹考虑加工链中的先前和后续步骤2.7.2HACCP 食品安全小组应进行危害分析, 以识别重大危害( (即即合合理理可可能能发发生生的
18、的危危害害, 其其程程度度不不可可接接受受) ) , 需要预防、 消除或减少到可接受的水平。 应考虑下列事项:可能出现的危害(危害发生的可能性);影响消费者安全的严重程度;易感人群;与产品具体相关的微生物的存活与繁殖;(存在或引入的)毒素、化学品或异物;原材料、中间品/半成品或产品的污染;在消除危害不现实的情况下,应对成品中危害(性)的可接受水平作出理由充分的说明并编制成文2.7.3HACCP 食品安全小组应考虑预防或消除食品安全危害或将其减少到可接受水平所需的控制措施。在通过现有的前提方案实施控制的情况下,应对此作出说明,而且应对方案在控制危害方面的充分性进行确认。可以考虑采用一种以上的控制
19、措施。2.7.4如如果果通通过过前前提提方方案案( (见见第第 2.22.2 节节) ) 或或CCPCCP以以外外的的控控制制措措施施( (见见第第 2.8.12.8.1条条) ) 来来实实现现对对特特定定食食品品安安全全危危害害的的控控制制,则则应应进进行行说说明明,并并确确认认该该计计划划控控制制特特定定危危害害的的充充分分性性。2.82.8确确定定关关键键控控制制点点 (CCP)(CCP)(步步骤骤7)7)2.8.1对于每一种需要进行控制的危害,应对控制点进行评审,以识别那些临界的控制点。这需要采取逻辑方法,而且可辅以使用决策树。临界控制点 (CCP) 应为那些要预防或消除食品安全危害或
20、将其减少到可接受水平所需的控制点。如果在某个步骤中识别到了危害,出于安全考虑,有必要对此进行控制但却没有现成的控制措施,那么应在该步骤,或者更早或随后的步骤中对产品或流程进行改造,以提供相应的控制措施。2.92.9为为每每一一个个 CCPCCP 设设定定关关键键限限值值( (步步骤骤8)8)2.9.1对于每一个 CCP,应确定其相应的临界限值,以清楚地识别流程是处于受控状态还是失控状态。临界限值应:在任何可能的情况下是可测量的(如时间、温度、pH 值);在测量为主观测量的情况下,应由明确的指导或样本进行支持(如照片)。2.9.2HACCP 食品安全小组应验证每一个 CCP。记录的证据应表明所选
21、的控制措施和识别的临界限值能够持续地将危害控制在规定的可接受水平。2.102.10为为每每一一个个 CCPCCP 建建立立监监控控系系统统( (步步骤骤9)9)2.10.1应为每一个 CCP 建立监控规程(程序),以确保符合临界限值。监控系统应能够检测 CCP 的失控,而且在任 何可能的情况下可及时地提供信息,以采取纠正措施。作为指南,应考虑,但不仅限于以下各项:联机测量;脱机测量;连续测量(如温度记录仪、pH 值计等)。 在采用非连续测量的情况下,系统应确保采样对于相应批次的产品具有代表性。2.10.2与每一个 CCP 的监测相关的记录应包括日期、时间和测量结果且由负责监控的人员签字,适用时
22、由合合适适的的胜胜任任人人员员和和授授权权人人员员进进行行验验证证。在记录为电子形式的情况下,应有证据证明记录已经过检查和核准。2.112.11建建立立纠纠正正措措施施计计划划( (步步骤骤10)10)2.11.1HACCP 食品安全小组应制定当监测结果显示不能满足临界限值或存在失控倾向时要采取的纠正措施并将其编制成文。这应包括,指定人员对在过程处于失控状态期间所生产的任何产品所要采取 的措施。2.122.12验验证证 HACCPHACCP 计计划划并并建建立立验验证证程程序序( (步步骤骤11)11)2.12.1HACCPHACCP 或或食食品品安安全全计计划划应应在在实实施施前前或或可可能
23、能影影响响产产品品安安全全的的任任何何变变更更之之前前进进行行确确认认, 以以确确保保计计划划能能有有效效控控制制已已识识别别的的危危害害。 对对于于现现有有的的 HACCPHACCP 或或食食品品安安全全计计划划, 可可以以使使用用第第 2.2. 12.12. 2 2和和 2.12.32.12.3 条条中中详详细细介介绍绍的的既既定定过过程程来来实实现现。2.5.12.12.2应建立验证程序, 以确认 HACCP 或食品安全计划, 包括由先决条件计划管理的控制继续有效。 核查活动的例子包括:内部审计审核超过可接受限度的记录审查执法部门或客户的投诉产品撤回或召回事件的审查。验证结果应记录并传达
24、给 HACCP 食品安全小组。2.12.3HACCPHACCP 食食品品安安全全小小组组应应至至少少每每年年审审核核 HACCPHACCP 或或食食品品安安全全计计划划和和先先决决方方案案, 并并在在任任何何可可能能影影响响食食品品安安全全的的更更改改之之前前。 作作为为指指南南, 这这些些可可能能包包括括以以下下内内容容, 尽尽管管这这不不是是一一个个详详尽尽的的列列表表: :原原材材料料变变更更或或原原材材料料供供应应商商变变更更配配料料/ /配配方方的的改改变变工工艺艺条条件件、 工工艺艺流流程程或或设设备备的的变变化化包包装装、 储储存存或或分分发发条条件件的的改改变变消消费费者者使使
25、用用的的变变化化出出现现新新的的风风险险( (如如已已知知的的原原料料掺掺假假或或其其他他相相关关的的、 已已发发布布的的信信息息, 如如类类似似产产品品的的召召回回) )重重大大产产品品安安全全事事故故( (如如产产品品召召回回) ) 后后的的评评审审与与配配料料、 工工艺艺或或产产品品相相关关的的科科学学信信息息的的新新发发展展。 评评审审产产生生的的适适当当变变更更应应纳纳入入 HACCPHACCP 或或食食品品安安全全计计划划和和/ /或或先先决决条条件件计计划划中中, 充充分分形形成成文文件件并并记记录录验验证证。在在适适当当的的情情况况下下, 这这些些变变化化还还应应反反映映在在公
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