内蒙古2017年上半年基金从业资格远期期货合约等区别考试试卷.docx
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1、内蒙古2021年上半年基金从业资格:远期、期货合约等区别考试试卷一、单项选择题共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意 1、以下关于基金会计核算特点的说法,正确的有_。A会计分期细化到周B会计分期细化到月C会计主体是证券投资基金D基金持有的金融资产和承当的金融负债通常归类为持有至到期投资 2、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A:一名以上B:两名以上C:三名以上D:五名以上3、关于证券市场的根本功能,以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通过证券
2、价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 4、基金投资面临的外部风险包括_。A市场风险B政策风险C信用风险D合规风险5、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A投资损失由基金管理人承当B享受到专业化的投资管理效劳C用较少的资金进展多样化的资产配置D基金财产的保管平安有保障 6、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A平均收益率B累计收益率C风险调整后收益D持仓比例 7、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 8、按_分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A:证券的交易主体不同B:证券交易的场所C:证券所代表的
3、权利性质D:证券所代表的利益性质 9、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告 10、关于理财经理,以下说法正确的有_。A向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B没必要及时向客户提醒基金产品所存在的风险C了解客户的风险属性和投资偏好D理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解11、_主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 12、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置
4、为个等级。A3 B5 C6 D10 13、基金的风险分析指标中,_越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A行业集中度B标准差C贝塔系数D行业投资集中度14、基金销售的标准从内容上主要涉及对_的标准。A基金投资者B基金销售效劳机构C基金销售行为D基金销售人员 15、上证指数系列的第一只债券指数是_。A中国债券指数B中证全债指数C上证国债指数D上证企业债指数 16、内部环境控制中,应建立包括_等在内的风险评估体系,对内外部风险进展识别、评估和分析,及时防范和化解风险。A基金产品B投资人风险承受能力C基金收益D运营操作 17、以下关于基金管理公司的说法,正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察
5、长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进展监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 18、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、筹划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 19、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A宏观经济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化 20、某投资人
6、投资1万元申购某基金,申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,那么其可得到的申购份额为_份。 21、计算基金份额净值的收益率指标有_。A到期收益率B时间加权收益率C年化收益率D几何平均收益率 22、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值23、基金的分析和评价应遵循的原那么包括_。A长期性原那么B全面性原那么C一致性原那么D强制性原那么 24、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况25、与一般的开放式基金相
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