中国证券监督管理委员会大连监管局.doc
《中国证券监督管理委员会大连监管局.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《中国证券监督管理委员会大连监管局.doc(2页珍藏版)》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
中国证券监督管理委员会大连监管局行 政 监 管 措 施 决 定 书202015号-关于对大连君泰投资管理有限公司采取责令改正措施的决定大连君泰投资管理有限公司: 经查,你公司在私募投资基金募集与管理过程中,存在对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位、未核实个别投资者的个人金融资产状况、在中国证券投资基金业协会登记备案的信息未及时更新等情形。上述行为分别违反了私募投资基金监督管理暂行办法(以下简称私募管理办法)第十六条、第二十五条的相关规定。依据私募管理办法第三十三条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 你公司应当在收到本监管措施决定后,立即开展整改规范工作,并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将组织检查验收。 如对本行政监管措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。 大连证监局2020年7月30日- 2 -
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 中国证券 监督管理 委员会 大连 监管
限制150内