招商证券:2022年半年度报告.PDF
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1、招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 1 / 210 公司代码:600999 公司简称:招商证券 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司 20222022 年半年度报告年半年度报告 招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 2 / 210 重要提示重要提示 一、一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、二
2、、 公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。 三、三、 本半年度报告未经审计。本半年度报告未经审计。 四、四、 公司负责人霍达、主管会计工作负责人吴慧峰及会计机构负责人(会计主管人员)王剑平声公司负责人霍达、主管会计工作负责人吴慧峰及会计机构负责人(会计主管人员)王剑平声明:保证半年度报告中财明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。务报告的真实、准确、完整。 五、五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、六、 前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来
3、计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请投资者注意投资风险。 七、七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、 是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证董事无法保证公司所披露公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、 重大风险提示重大风险提示 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。 公司面临的风险
4、主要包括:证券行业受严格监管,有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订,新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响公司的业务策略及前景,可能会限制公司可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本,或可能不利于公司与其它不受相关影响的机构竞争;如未能对法律法规和监管条例及时跟进,可能造成法律和合规风险;因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险;公司招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 3 / 210 的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险;因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险;无法以合理成本及
5、时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险;因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险;因开展国际化业务等带来的汇率风险等。 针对上述风险,公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范,请参见本报告第三节中“可能面对的风险”的内容。 十一、十一、 其他其他 适用 不适用 招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 4 / 210 目目 录录 第一节第一节 释义释义 . 5 5 第二节第二节 公司简介和主公司简介和主要财务指标要财务指标 . 6 6 第三节第三节 管理层讨论与
6、分析管理层讨论与分析 . 1414 第四节第四节 公司治理公司治理 . 4444 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 . 4949 第六节第六节 重要事项重要事项 . 5151 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 . 6363 第八节第八节 债券相关情况债券相关情况 . 6868 第九节第九节 优先股相关情况优先股相关情况 . 7979 第十节第十节 财务报告财务报告 . 8080 第十第十一一节节 证券公司信息披露证券公司信息披露 . 210210 备查文件目录 (一)载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 (二)报告期内在公司证
7、券上市地指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (三)其他有关资料。 招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 5 / 210 第一节第一节 释义释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义常用词语释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 招商证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交
8、所 指 北京证券交易所 上交所网站 指 上海证券交易所网站:http:/ 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港联交所网站 指 香港联合交易所有限公司网站(披露易):https:/www.hkexnews.hk 本集团 指 招商证券股份有限公司及控股子公司 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招商局金融集团 指 招商局金融集团有限公司 招融投资 指 深圳市招融投资控股有限公司 集盛投资 指 深圳市集盛投资发展有限公司 中远运输 指 中国远洋运输有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 招证国际 指 招商证券国际有限公司 招商期货 指 招商期
9、货有限公司 招商致远资本 指 招商致远资本投资有限公司 招商投资 指 招商证券投资有限公司 招商资管 指 招商证券资产管理有限公司 博时基金 指 博时基金管理有限公司 招商基金 指 招商基金管理有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则(经不时修订) 标准守则 指 香港上市规则附录十上市发行人董事进行证券交易的标准守则 证券及期货条例 指 证券及期货条例(香港法规第 571 章) A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资股,于上海证券交易所上市(股票代码:600999) H 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外资股,
10、于香港联合交易所有限公司上市(股份代号:6099) A 股股东 指 A 股持有人 H 股股东 指 H 股持有人 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 科创板 指 上交所科技创新板 VaR 指 风险价值 APP 指 Application,应用程序 IPO 指 首次公开发售 招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 6 / 210 本报告期、报告期、本期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日 上年同期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司
11、简介和主要财务指标 一、一、 公司信息公司信息 公司的中文名称 招商证券股份有限公司 公司的中文简称 招商证券 公司的外文名称 CHINA MERCHANTS SECURITIES CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CMS 公司的法定代表人 霍达 公司总经理 吴宗敏 公司授权代表 吴慧峰、彭磊 注册资本和净资本 单位:元 币种:人民币 本报告期末本报告期末 上年度末上年度末 注册资本 8,696,526,806.00 8,696,526,806.00 净资本 72,833,938,093.62 72,735,158,477.64 公司的各单项业务资格情况 适用 不适用 招商证券拥有中国证券业
12、协会会员资格(会员代码:185053)、上海证券交易所会员资格(会员编号:0037)、深圳证券交易所会员资格(会员编号:000011)和北京证券交易所会员资格(会员编号:000095),各单项业务资格如下: 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格 中国证券登记结算有限责任公司 2021 年 6 月 2 账户管理功能优化试点 中国证券业协会 2021 年 6 月 3 基金投资顾问业务 中国证监会证券基金机构监管部 2021 年 6 月 4 深交所信用保护凭证创设机构资格 深圳交易所 2020 年 11 月 5 农发债标准债
13、券远期业务资格 上海清算所 2020 年 10 月 6 利率期权业务资格 中国外汇交易中心 2020 年 3 月 7 股指期权做市业务 中国证监会证券基金机构监管部 2019 年 12 月 8 沪深 300ETF 期权主做市商 深圳证券交易所 2019 年 12 月 9 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019 年 12 月 10 结售汇业务 国家外汇管理局 2019 年 8 月 11 参与科创板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2019 年 7 月 12 开展国债期货做市业务 中国证监会证券基金机构监管部 2019 年 5 月 13 信用保护合约业务 上海证券交易所 2019 年
14、2 月 14 上市基金主做市商业务 上海证券交易所 2019 年 2 月 招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 7 / 210 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 15 信用衍生品业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 12 月 16 原油期货做市业务 上海国际能源交易中心 2018 年 10 月 17 镍期货做市商 上海期货交易所 2018 年 10 月 18 铜期权做市商 上海期货交易所 2018 年 9 月 19 场外期权业务交易商 中国证券业协会 2018 年 8 月 20 债券通“北向通”做市商资格 中国外汇交易中心 2018 年 7 月
15、 21 试点开展跨境业务 中国证监会证券基金机构监管部 2018 年 4 月 22 信用风险缓释工具核心交易商资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 23 信用风险缓释凭证创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 24 信用联结票据创设资格 中国银行间市场交易商协会 2017 年 1 月 25 上海票据交易所非银会员资格 中国人民银行办公厅 2016 年 11 月 26 深港通下港股通业务交易权限 深圳证券交易所 2016 年 11 月 27 非现场开户业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015 年 4 月 28 标准债券远期集中清算业务普通清算会员资格 上海清
16、算所 2015 年 4 月 29 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2015 年 3 月 30 开展黄金现货合约自营业务 中国证监会证券基金机构监管部 2015 年 3 月 31 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2015 年 3 月 32 股票期权做市业务 中国证监会 2015 年 1 月 33 开展上证 50ETF 期权做市业务 上海证券交易所 2015 年 1 月 34 股票期权自营交易 上海证券交易所 2015 年 1 月 35 期权结算业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2015 年 1 月 36 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券
17、交易所 2015 年 1 月 37 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2014 年 11 月 38 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014 年 10 月 39 银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员 银行间市场清算所股份有限公司 2014 年 6 月 40 主办券商业务(做市业务) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014 年 6 月 41 场外期权业务 中国证券业协会 2014 年 2 月 42 利率互换集中清算业务普通清算会员资格 上海清算所 2014 年 2 月 43 证券投资基金托管资格 中国证监会 2014 年 1 月 44 代理证券质押
18、登记业务 中国证券登记结算有限责任公司登记托管部 2013 年 7 月 45 股票质押式回购业务交易权限 上海证券交易所 2013 年 6 月 46 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013 年 6 月 47 参与利率互换交易 深圳证监局 2013 年 5 月 48 保险兼业代理业务许可证 中国保监会(现中国银保监会) 2013 年 4 月(最新证书时招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 8 / 210 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 间为:2020 年4 月) 49 主办券商业务(推荐业务、经纪业务) 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 20
19、13 年 3 月 50 柜台交易业务 中国证券业协会 2013 年 2 月 51 权益类证券收益互换业务 中国证监会机构监管部(现中国证监会证券基金机构监管部) 2013 年 1 月 52 保险机构特殊机构客户业务 中国保监会(现中国银保监会) 2013 年 1 月 53 代销金融产品业务资格 中国证监会深圳监管局 2012 年 12 月 54 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2012 年 11 月 55 私募基金综合托管服务 中国证监会机构监管部(现中国证监会证券基金机构监管部) 2012 年 10 月 56 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2012 年 8
20、 月 57 中小企业私募债券承销业务 中国证券业协会 2012 年 6 月 58 约定购回式证券交易业务 中国证监会 2012 年 5 月 59 债券质押式报价回购业务 中国证监会机构监管部(现中国证监会证券基金机构监管部) 2012 年 1 月 60 开展客户第三方存管单客户多银行服务 深圳证监局 2011 年 6 月 61 普通清算会员资格 上海清算所 2010 年 11 月 62 融资融券业务资格 中国证监会 2010 年 6 月 63 直接投资业务 中国证监会 2009 年 8 月 64 为招商期货提供中间介绍业务 中国证监会 2008 年 2 月 65 中国证券登记结算有限责任公司甲
21、类结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司 2008 年 2 月 66 从事境外证券投资管理业务 中国证监会 2007 年 8 月 67 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商 上海证券交易所 2007 年 7 月 68 证券业务外汇经营许可证 国家外汇管理局 2006 年 12 月(最新证书时间为:2012 年11 月) 69 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算公司 2006 年 3 月 70 上证 180 交易型开放式指数基金一级交易商 上海证券交易所 2006 年 3 月 71 报价转让业务资格 中国证券业协会 2006 年 1 月 72 短期融资券承销业
22、务 中国人民银行 2005 年 7 月 73 经营外资股业务资格 中国证监会 2002 年 9 月 74 开放式证券投资基金代销业务资格 中国证监会 2002 年 8 月 75 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002 年 5 月 76 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001 年 2 月 77 全国银行间同业市场成员资格 中国人民银行办公厅 1999 年 9 月 78 经营上海市人民币特种股票业务(无限 上海市证券管理办公室 1996 年 11 月 招商证券股份有限公司 2022 年半年度报告 9 / 210 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 制)资格 79
23、 开办外汇业务 国家外汇管理局深圳分局 1996 年 10 月 80 非上市公司股权交易代理制的试点单位 深圳市政府产权转让领导小组办公室 1996 年 1 月 81 开办自营业务 深圳市证券管理办公室 1993 年 8 月 本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格: 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 期货合约交易资格 香港证监会 2014 年 6 月 2 就期货合约提供意见资格 香港证监会 2014 年 6 月 3 提供资产管理资格 香港证监会 2010 年 3 月 4 证券交易资格 香港证监会 2009 年 2 月 5 就证券提供意见资格 香港证监会 20
24、09 年 2 月 6 就机构融资提供意见资格 香港证监会 2009 年 2 月 本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格: 序号序号 业务资格业务资格 批准机构批准机构 取得时间取得时间 1 广州期货交易所会员 广州期货交易所 2022 年 6 月 2 做市业务 中国期货业协会 2018 年 3 月 3 上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 4 基差贸易 中国期货业协会 2017 年 4 月 5 场外衍生品业务 中国期货业协会 2017 年 4 月 6 仓单服务 中国期货业协会 2016 年 12 月 7 全国银行间债券市场准入备案 中国人民银行 2016 年
25、7 月 8 商品期货经纪;金融期货经纪;期货投资咨询 中国证监会 2014 年 8 月(最新证书为2021 年 9 月) 9 资产管理业务资格 中国证监会 2013 年 3 月 10 期货投资咨询业务资格 中国证监会 2011 年 8 月 11 郑州商品交易所会员 郑州商品交易所 2009 年 3 月 12 大连商品交易所会员 大连商品交易所 2008 年 12 月 13 上海期货交易所会员 上海期货交易所 2008 年 10 月 14 中国金融期货交易所交易结算会员 中国金融期货交易所股份有限公司 2007 年 12 月 15 金融期货交易结算业务资格 中国证监会 2007 年 11 月 本
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