华林证券:2022年半年度报告.PDF
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1、华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文1华林证券股份有限公司华林证券股份有限公司2022 年半年度报告年半年度报告2022 年年 08 月月华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文2第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。个别和连带的法律责任。公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构
2、负责人公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人( (会计主会计主管人员管人员) )关晓斌声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。关晓斌声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。公司所处的证券行业具有较强的周期性,公司的经营业绩受证券市场行情公司所处的证券行业具有较强的周期性,公
3、司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大,而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政走势影响较大,而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响,未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风影响,未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外,公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动险。此外,公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营及发行
4、的债券面临的风险,请性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营及发行的债券面临的风险,请投资者认真阅读本报告投资者认真阅读本报告“第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析”中的相关内容。中的相关内容。公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文3目目录录第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7一、公司简介.7二、联系人和联系方式.7三、其他情况.7四、主要会计数据和财务指标.8五、境内外会计准则下会计数
5、据差异.9六、非经常性损益项目及金额.9七、母公司净资本及有关风险控制指标.10第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11一、报告期内公司从事的主要业务.11二、核心竞争力分析.13三、主营业务分析.14四、非主营业务分析.18五、资产及负债状况分析.18六、投资状况分析.21七、重大资产和股权出售.25八、主要控股参股公司分析.26九、公司控制的结构化主体情况.27十、公司面临的风险和应对措施.27第四节第四节 公司治理公司治理.29一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况.29二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况. 29三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情
6、况. 30四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况.30五、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况.30六、关联交易情况.31七、其他情况.31第五节第五节 环境和社会责任环境和社会责任.32一、重大环保问题情况.32二、社会责任情况.32第六节第六节 重要事项重要事项.34一、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项.34二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况.35三、违规对外担保情况.35四、聘任、解聘会计师事务所情况.35五、董事会
7、、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明.35六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明.35七、破产重整相关事项.35八、诉讼事项.35九、处罚及整改情况.35华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文4十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况. 36十一、重大关联交易.36十二、重大合同及其履行情况.37十三、各单项业务资格的变化情况.38十四、其他重大事项的说明.38十五、公司子公司重大事项.40第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.41一、股份变动情况.41二、证券发行与上市情况.42三、公司股东数量及持股情况.43四、董事、监事和高级管理人员
8、持股变动.46五、控股股东或实际控制人变更情况.46第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.47第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.48一、企业债券.48二、公司债券.48三、非金融企业债务融资工具.49四、可转换公司债券.49五、报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产 10%.49六、截至报告期末公司近两年的主要会计数据和财务指标.49七、资金占款情况.50八、有息负债逾期和变动情况.50九、对外担保情况.50十、信息披露事务管理制度变更情况.50第十节第十节 财务报告财务报告.51一、审计报告.51二、财务报表.52三、公司基本情况.72四、财务报表的编制基础.72五、重要会计政
9、策及会计估计.73六、税项.94七、合并财务报表项目注释.95八、合并范围的变更.132九、在其他主体中的权益.132十、与金融工具相关的风险.133十一、风险管理.134十二、金融资产及负债的公允价值管理.141十三、公允价值的披露.141十四、关联方及关联交易.145十五、承诺及或有事项.147十六、资产负债表日后事项.147十七、其他重要事项.147十八、母公司财务报表主要项目注释.148十九、补充资料.155华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文5备查文件目录备查文件目录一、载有公司法定代表人签名的 2022年半年度报告文本。二、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责
10、人签名并盖章的财务报表。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文6释义释义释义项指释义内容华林证券、公司、本公司、本企业指华林证券股份有限公司本集团指华林证券股份有限公司及其子公司华林创新指华林创新投资有限公司,系本公司子公司华林资本指华林资本投资有限公司,系本公司子公司华林投服指华林投资服务(深圳)有限公司,系本公司子公司,已于 2022年 6月28日注销公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法中国证监会指中国证券监督管理委员会西藏证监局指中国证券监督管理委员会西藏监管局深交
11、所指深圳证券交易所股转系统指全国中小企业股份转让系统报告期指2022年 1月 1 日-2022年 6 月 30日报告期末指2022年 6月 30日元、万元、亿元指非特别注明外,均为人民币元、万元、亿元融资融券指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动买入返售指在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式,按一定的价格买入证券等金融资产,到期日再按合同或协议规定的价格返售该金融资产,以获取买入价与返售价差价收入卖出回购指在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式,按一定的价格卖出证券等金融资产,到期日再按合同或协议规定的价格回购该金融资产,以获取一
12、定时期内资金的使用权股票质押式回购指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金及支付利息、解除质押的交易华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文7第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标一、公司简介一、公司简介股票简称华林证券股票代码002945股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称华林证券股份有限公司公司的中文简称(如有)华林证券公司的外文名称(如有)ChinaLin Securities Co., Ltd公司的外文名称缩写(如有)CLS公司的法定代表人林立二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式董事
13、会秘书证券事务代表姓名谢颖明万丽联系地址深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C 座 33层深圳市南山区深南大道 9668号华润置地大厦 C 座 33层电话0755-827077660755-82707766传真0755-827077000755-82707700电子信箱三、其他情况三、其他情况1 1、公司联系方式、公司联系方式公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱在报告期是否变化适用 不适用公司注册地址,公司办公地址及其邮政编码,公司网址、电子信箱报告期无变化,具体可参见 2021 年年报。2 2、信息披露及备置地点、信息披露及备置地点信息披露及备置地点在报告期是
14、否变化适用 不适用公司选定的信息披露报纸的名称,登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址,公司半年度报告备置地报告期无变化,具体可参见 2021年年报。3 3、其他有关资料、其他有关资料其他有关资料在报告期是否变更情况适用 不适用华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文8四、主要会计数据和财务指标四、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是 否合并项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业总收入(元)675,636,722.46777,952,968.61-13.15%归属于上市公司股东的净利润(元)286,858,126.39412,469,652.92-3
15、0.45%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)256,525,006.91378,173,851.26-32.17%其他综合收益(元)-1,258,233.51-3,887,220.2567.63%经营活动产生的现金流量净额(元)11,826,327,919.695,554,225,052.74112.92%基本每股收益(元/股)0.110.15-26.67%稀释每股收益(元/股)0.110.15-26.67%加权平均净资产收益率4.51%6.71%下降 2.20个百分点项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减资产总额(元)32,028,253,257.8520,644,1
16、20,722.9655.14%负债总额(元)25,627,455,480.0414,380,397,501.7978.21%归属于上市公司股东的净资产(元)6,400,797,777.816,263,723,221.172.19%母公司项目本报告期上年同期本报告期比上年同期增减营业总收入(元)697,342,349.96725,809,729.62-3.92%净利润(元)311,539,360.71361,860,311.87-13.91%其他综合收益(元)-1,258,233.51-3,887,220.2567.63%经营活动产生的现金流量净额(元)11,778,053,433.615,37
17、2,855,927.96119.21%基本每股收益(元/股)0.120.13-7.69%稀释每股收益(元/股)0.120.13-7.69%加权平均净资产收益率5.12%6.08%下降 0.96个百分点项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减资产总额(元)31,658,109,914.2820,214,090,269.3656.61%负债总额(元)25,513,551,081.7914,234,012,564.9179.24%所有者权益总额(元)6,144,558,832.495,980,077,704.452.75%华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文9五、境内外会计准则下会计
18、数据差异五、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用 不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用 不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非经常性损益项目及金额六、非经常性损
19、益项目及金额适用 不适用单位:元项目金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-20,805.86-计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外)32,420,406.19-除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,678,905.10-减:所得税影响额3,745,385.95-合计30,333,119.48其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况:适用 不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定
20、为经常性损益项目的情况说明适用 不适用项目涉及金额(元)原因公允价值变动损益-81,515,197.50公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露投资收益116,345,592.66公司作为证券经营机构,证券投资业务为公司的正常经营业务,持有交易性金融资产、交易性金融负债及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不作为非经常损益项目披露华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文10七、母公司净资本及有关风险控制指标七、母公司净资本及有关风险控制指标单位:元项目本报告期末上年度末本报告期末比
21、上年度末增减核心净资本4,636,883,171.594,672,089,972.47-0.75%附属净资本-不适用净资本4,636,883,171.594,672,089,972.47-0.75%净资产6,144,558,832.495,980,077,704.452.75%各项风险资本准备之和1,568,910,720.231,193,975,256.1531.40%表内外资产总额22,420,593,762.9512,436,473,945.3180.28%风险覆盖率295.55%391.31%下降 95.76个百分点资本杠杆率20.68%37.57%下降 16.89个百分点流动性覆盖率
22、218.54%181.07%上升 37.47个百分点净稳定资金率216.57%176.69%上升 39.88个百分点净资本/净资产75.46%78.13%下降 2.67个百分点净资本/负债29.96%84.81%下降 54.85个百分点净资产/负债39.71%108.55%下降 68.84个百分点自营权益类证券及证券衍生品/净资本8.84%13.62%下降 4.78个百分点自营固定收益类证券/净资本323.39%79.76%上升 243.63个百分点华林证券股份有限公司 2022年半年度报告全文11第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事
23、的主要业务现阶段,资本市场全面深化改革正在向纵深推进,多层次资本市场进一步建立;注册制改革成效显著,为证券行业发展带来历史性机遇;居民财富管理需求增加,催生了巨大的财富管理市场潜力。与此同时,全新发展阶段对证券行业提出新挑战和新要求,证券行业自身亟需借助高质量发展来实现转型突破。2022 年上半年证券行业实现营业收入2,059.19 亿元,较上年同期下降 11.40%;实现净利润 811.95 亿元,较上年同期下降 10.06%(源自中国证券业协会数据)。2022 年 1 月,中国人民银行印发金融科技发展规划(2022-2025 年),从顶层规划层面提出高质量推进金融业数字化和智能化转型。证券
24、行业信息技术投入金额自 2019 年以来持续突破 200 亿元/年,2021 年达 338.20 亿元,同比增长 28.7%。依托金融科技,证券行业能为市场提供更加便利化、智能化和差异化的金融解决方案,有效满足客户财富管理需求。科技金融转型也成为当下华林证券的重要使命,2022 年上半年,公司信息技术投入达 1.31 亿元,同比增长102.12%。公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等,通过全资子公司从事另类投资业务、私募股权投资业务。2022 年上半年,公司全年实现营业收入 6.76 亿元,实现营业利润 3.15 亿元,实现归属于上市公司股东的净利润
25、2.87 亿元。报告期末,公司总资产 320.28 亿元,归属于上市公司股东的所有者权益 64.01亿元。公司各业务板块经营情况如下:(一)财富管理业务(一)财富管理业务2022年上半年,上证综指下跌 6.63%,深证成指下跌 13.20%、创业板指下跌 15.41%(源自 wind数据);证券行业代理买卖证券业务净收入(含交易单元席位租赁)583.07 亿元,同比上涨 0.46%(源自中国证券业协会数据)。报告期内,公司财富管理业务稳健增长,实现收入 4.41亿元,同比增长 15.86%;托管客户总资产合计 2,080.33 亿元,较上年年末增长 11.98%;交易量 13,431.15亿元
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