证劵从业( 旧 )模拟试题7辑.docx
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1、证劵从业( 旧 )模拟试题7辑证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第1辑企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 ()答案:对解析:企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票,所以会增加股份公司的股本。()答案:错解析:备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,所以不会增加股份公司的股本。具体审计计划是依据总体审计计划制订的,对实施总体审计计划所需要审计程序的性
2、质、时间和范围所作的详细规划和说明。()答案:对解析:具体审计计划是依据总体审计计划制订的,对实施总体审计计划所需要审计程序的性质、时间和范围所作的详细规划和说明。在我国内地,次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有()。A:不得以银行资产为抵押或质押B:不得超过商业银行核心资本的50%C:发行必须采取公开发行的方式D:发行主体必须是商业银行答案:A,B,D解析:根据中国银监会于2022年3月1日施行的商业银行资本充足率管理办法的规定,经中国银监会认可,商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后5年,其可计人附属资本的数量每年累计
3、折扣20%。由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。由此可知,本题选ABD。金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需。而金融期货在成交时,除了到期履约外,交易双方将不发生任何现金流转。()答案:错解析:金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系,在成交后,交易双方将因价格的变动而发生现金流转。因此,金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产,以备不时之需。而在金融期权交易中,在成交时,必须向期权出售者支付一定的期权费,但在成交后,除了到期履约外,交易双方将不发生任何现金流转。我国公司法规定,股份有限公司的发起人、法人对法人发行的股票应当为
4、()A:记名股票B:优先股票C:记名股票或无记名股票D:无记名股票答案:A解析:我国公司法规定,公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。经济全球化对各国产业发展的重大影响包括( )。 A.经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化B.导致人们社会习惯的改变C.经济全球化导致产业的全球性转移D.国际分工出现重要变化答案:A,C,D解析:题干中B选项是影响行业兴衰的因素,产业的全球性转移、国际分工出 现重要变化、贸易理论与国际直接投资理论一体化都是经济全球化
5、产生的影响。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第2辑客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的,证券公司不得向客户借出此类证券。()答案:错解析:委托人按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支情况,委托人不仅有责任立即补足交易资金,而且必须接受罚款的处罚。设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。A:15B:20C:5D:10答案:D解析:证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。证券分析师
6、不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以在本单位以外的机构兼职。()答案:错解析:根据中国证券业协会证券分析师职业道德原则的规定,证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。因此本题错误。按照葛兰碧的量价关系法则,在股价走势因成交量的递增而上升时,如果上升幅度较大则暗示趋势反转的信号。 ()答案:错解析:答案为B。葛兰碧的量价关系认为,成交量是推动股价上涨的原动力,量是价的先行指标。股价走势因成交量的递增而上升,是正常现象,并非趋势反转的信号。按现行规定,在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨
7、跌幅度以10%为限的证券品种有( )。A:ST股票B:非ST股票C:基金类证券D:未作特别处理的A股答案:C,D解析:选项AB两项的价格涨跌幅度不得超过5%。募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定( )。A:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的12以上同意B:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意C:修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价D:修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易
8、日的均价答案:B,D解析:募集说明书约定可转换公司转股价格向下修正条款的,应当同时约定:转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意;股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避。修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。认股权证的行权价格不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()。A:9
9、99.9万股B:9999.9万股C:99999.9万股D:100000万股答案:B解析:本题主要考查申购单位及其上限。上海证券交易所规定,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第3辑1952年,美国大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为( )。 A.净收入理论 B.净经营收入理论C.传统折中理论 D.MM理论答案:A,B,C解析:。1952年,美国的大卫.杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种:净收入理论、净经营收入理论和介于两者之间的传统折中
10、理论。移动平均法只能预测最近一期数值,逐期移动,逐期预测。()答案:对解析:移动平均法只能预测最近一期数值,逐期移动,逐期预测。它需要大量的历史资料,且权数的选择具有较大的随意性,所以预测的准确性相对较差。发审委委员有下列()情形之一的,中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C:2次以上无故不出席发审委会议的D:本人提出辞职申请的答案:A,B,C,D解析:发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:(1)违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;(2)未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的;(3)本人提出辞职申
11、请的;(4)2次以上无故不出席发审委会议的;(5)经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。在首次公开发行股票招股说明书中,偶发性关联交易的披露内容不包括()。A:交易产生的利润B:交易内容C:资金的结算情况D:占当期同类型交易的比重答案:D解析:关联交易是指在关联企业之间连行的交易。根据交易的性质和频率,可以将关联交易分为偶发性关联交易和经常性关联交易。对于偶发性关联交易,应披露关联交易方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情况、交易产生的利润及对发行人当期经
12、营成果的影响、交易对公司主营业务的影响等。债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( )答案:B解析:。债券利率是债券利息与债券票面价值的比率;而债券投资收益包 括资本差价收入,可能大于或小于利息。在国民经济各行业中,()的市场类型一般都属于垄断竞争。A:纺织业B:金融业C:批发零售业D:服装答案:A,D解析:垄断竞争型市场中有大量企业,但没有一个企业能有效影响其他企业的行为。该市场结构中,造成垄断现象的原因是产品差别,造成竞争现象的是产品同种。在国民经济各行业中,制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于垄断竞争。根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转
13、让主办券商的代办业务的是( )。A:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务B:受托办理股份转让公司股权确认事宜C:对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高层管理人员进行辅导D:根据中国证券业协会要求,协助调查指定事项答案:A,B,D解析:代办股份转让主办券商的代办业务有:向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;受托办理股份转让公司股权确认事宜;根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项;中国证券业协会许可的其他业务。证劵从业( 旧 )模拟试题7辑 第4辑证券投资顾问服
14、务和发布证券研究报告的区别有()。A:立场不同B:服务方式和内容不同C:服务对象有所不同D:市场影响有所不同答案:A,B,C,D解析:证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括:立场不同,服务方式和内容不同,服务对象有所不同,市场影响有所不同。一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变()答案:对解析:普通股票的股息是不固定的,它取决于股份公司的经营状况和盈利水平而优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变在场外交易市场,金融机构的柜台( )。 A.仅是证券交易的直接参加者B.仅是证券交易的组
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